摩根平衡精选夹杂A,摩根平衡精选夹杂C: 摩根平衡精选夹杂型证券投资基金招募说明书

                   摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书  摩根平衡精选夹杂型证券投资基金            招募说明书 注册文号：中国证监会证监许可[2024]485 号文 注册日历：[2024 年 3 月 26 日] 基金经管东谈主：摩根基金经管（中国）有限公司 基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司             二〇二四年七月                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书                   【弥留辅导】    本基金于【2024】年【3】月【26】日经中国证券监督经管委员会证监许可 [2024]485 号文注册。    基金经管东谈主保证本招募说明书的内容确凿、准确、无缺。    本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。    投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应当谨慎阅读本招募说明书。    基金的过往事迹并不预示其异日发挥，基金经管东谈主经管的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹发挥的保证。    基金经管东谈主依照恪尽责守、教练信用、严慎烦躁的原则经管和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投本钱基金前，需充分了解本基金的家具脾气，并承担基金投资中出现的 种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的 系统性风险，个别证券额外的非系统性风险，由于基金投资东谈主集结大批赎回基金 产生的流动性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本 基金的特定风险等。    本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等。    本基金可参与股指期货投资。存在因投资股指期货而带来的风险，包括市集 风险、市集流动性风险、结算流动性风险、基差风险、信用风险、功课风险等。    本基金可参与国债期货的投资，国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风 险、流动性风险等。    本基金可参与股票期权投资。存在因投资股票期权而带来的风险，包括市集 风险、流动性风险、保证金风险、基差风险、信用风险、操作风险等。    本基金不错参加港股通标的股票的投资。基金资产投资于港股通标的股票的， 会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交往功令等各别带来 的额外风险。基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部                                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。     本基金不错参与存托凭证的投资，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。     本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。雷同于期货交往， 融资业务在交往过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的 撑捏担保比率，这种“盯市”的方式对本基金流动性的经管提议了更高的要求。     当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金经管东谈主履行相应 方法后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的联系章节。侧 袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读联系内容并暖热本基金启用侧袋机制时的 特定风险。     本基金属于夹杂型基金家具，预期风险和收益水平低于股票型基金，高于债 券型基金和货币市集基金。     请个东谈主投资者阅读并充分了解《摩根基金经管（中国）有限公司用户诡秘政 策》  （https://www.cifm.com/service/ETguide/rules/201908/t20190822_144519.html）， 久了并同意摩根基金经管（中国）有限公司就为您开立基金账户并提供相应基金 业务行径之目的及法律律例和监管端正（如反洗钱、投资者顺应性经管、实名制 等）的要求，根据上述诡秘政策和法律律例和监管端正采集、使用、存储或以其 他方式处理您的个东谈主信息，您的个东谈主信息包括个东谈主基本贵府、个东谈主身份信息、个 东谈主财产信息等信息，其中包括部分明锐个东谈主信息。如若您不同意咱们处理您的相 关个东谈主信息，咱们将无法为您提供基金账户以及相应的基金业务联系的服务。     对于机构投资者，如波及提供第三方个东谈主信息的，应当确保个东谈主信息开头合 法而况确看经管东谈主处理其个东谈主信息不违反该第三方的授权同意。机构投资者请提 醒该第三方阅读《摩根基金经管（中国）有限公司用户诡秘政策》，相称地应当 根据《个东谈主信息保护法》联系端正奉告经管东谈主将怎么处理其个东谈主信息，并取得该 第三方同意。     投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金家具                     摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 贵府撮要》及《基金合同》。                                                                                摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书                      摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书                一、媒介  招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》和其他关联法律律例的 端正，以及《摩根平衡精选夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同” 或“基金合同”）编写。  本招募说明书进展了摩根平衡精选夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资方针、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的全部必 要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读招募说明书。  基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性述说或首要遗漏， 并对其确凿性、准确性、无缺性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载 明的贵府恳求召募的。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  基金经管东谈主承诺以教练信用、烦躁尽责的原则经管和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金根据招募说明书所载明贵府刊行。  本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利义务的法律文献。招募说明书主要向投资者露馅与本基金联系 事项的信息，是投资者据以采纳及决定是否投资于本基金的要约邀请文献。基金 投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主， 其捏有基金份额的步履自身即标明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同偏激它关联端正享有权利，承担义务。  基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                             摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 合同的任何有用改进和补充 夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充 募说明书》偏激更新 售公告》 料撮要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其往往作念出 的改进     《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》及颁布机关对其往往作念 出的改进 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改进     《流动性风险经管端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布机关 对其往往作念出的改进                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其往往改进）及联系法律律例端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、救援、转托管及如期定额投资等业务 中国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东谈主订立了基金 销售服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非交往过户等 国）有限公司或接受摩根基金经管（中国）有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户                            摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 构办理认购、申购、赎回、救援、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面说明的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得率先 3 个月 常交往日 绽开日 本基金参与港股通交往且该交往日为非港股通交往日，则本基金有权不绽开申购、 赎回，并按端正进行公告）     《业务功令》：指《摩根基金经管（中国）有限公司绽开式基金业务功令》， 是表率基金经管东谈主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同遵从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履                       摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 端正的条件，恳求将其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额救援为基金 经管东谈主经管的其他基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 上基金救援中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金救援中转入申 请份额总额后的余额)率先上一绽开日基金总份额的 10% 行进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 露馅网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交往的债券等                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分配给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件 基金份额捏有东谈主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别 不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正边界内的对方交 易所上市的股票 所设立的证券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖端正边界内的香 港联合交往所上市的股票                                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书                              三、基金经管东谈主    一、基金经管东谈主概况    本基金的基金经管东谈主为摩根基金经管（中国）有限公司，基本信息如下：    注册地址：中国（上海）摆脱贸易检验区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层    办公地址：中国（上海）摆脱贸易检验区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层    法定代表东谈主：王琼慧    总司理：王琼慧    成立日历：2004 年 5 月 12 日    实缴注册本钱：贰亿伍仟万元东谈主民币    股东称号、股权结构及捏股比例：    JPMorgan Asset Management Holdings Inc.   100%    摩根基金经管（中国）有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56 号文批准， 于 2004 年 5 月 12 日成立的基金经管公司。 本钱保捏不变，股东及出资比例分别由上海海外相信有限公司 67％和摩根资产 经管（英国）有限公司 33％变更为 51%和 49%。 司”变更为“上投摩根基金经管有限公司”，该改名恳求于 2006 年 4 月 29 日获 得中国证监会的批准，并于 2006 年 6 月 2 日在国度工商总局完成扫数变更联系 手续。 二亿五千万元东谈主民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31 日在国度工商总局完成扫数变更联系手续。 托 有 限 公 司 将 其 捏 有 的 本 公 司 51% 股 权 ， 与 原 另 一 股 东 JPMorgan Asset Management (UK) Limited 将其捏有的本公司 49%股权转让给摩根资产经管控股 公司（JPMorgan Asset Management Holdings Inc.），从而摩根资产经管控股公司取 得本基金经管东谈主全部股权。                                摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   基金经管东谈主于 2023 年 4 月 12 日发布公告，基金经管东谈主的称号由“上投摩根 基金经管有限公司”变更为“摩根基金经管（中国）有限公司”，该称号变更事 项已于 2023 年 4 月 10 日完成工商变更登记手续。   基金经管东谈主无任何受处罚记录。 二、主要东谈主员情况   董事长：Daniel Watkins   学士学位。   曾任摩根资产经管欧洲业务副首席实践官、摩根资产欧洲业务首席运营官、 全球投资经管运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总 监、欧洲注册登记业务及伦敦投资运营司理、富林明投资运营团队司理等职务。   现任摩根资产经管亚洲业务首席实践官、资产经管运营委员会成员、集团亚 太经管团队成员；摩根基金经管（中国）有限公司董事长。   董事：Paul Bateman   大学本科学位。   曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、摩根资产经管全球 投资经管业务行政总裁。   现任摩根资产经管全球主席、资产经管营运委员会成员及投资委员会成员。   董事：Paul Quinsee   学士学位。   曾任摩根资产经管好意思国权益投资总监、摩根全球权益投资团队投资组合司理 和客户投资组合司理，并曾在花旗银行和施罗德本钱经管公司担任权益投资组合 司理。   现任摩根资产经管全球权益投资总监、资产经管投资委员会联合主席。   董事：王琼慧   硕士学位。   曾任摩根资产经管中国区总裁、中国机构业务主管，摩根资产经管（中国） 有限公司（WFOE）总司理和法东谈主代表。                              摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   现任摩根基金经管（中国）有限公司总司理。   董事：杜猛   硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银海外研究员；摩根基金经管（中 国）有限公司行业群众、基金司理助理、基金司理、总司理助理/国内权益投资一 部总监兼资深基金司理。   现任摩根基金经管（中国）有限公司副总司理兼投资总监。   董事：胡海兰   学士学位。   曾任法国巴黎银行上海分行财务主管。   现任摩根基金经管（中国）有限公司财务部总监兼行政部总监。   孤独董事：汪棣   好意思国加州大学洛杉矶分校金融专科工商经管硕士学位，并先后取得好意思国加州 注册司帐师派司和中国注册司帐师文凭。   曾担任普华永谈金融服务部合伙东谈主及普华永谈中国投资经管行业主管合伙 东谈主。   现担任恒生银行（中国）有限公司孤独董事及中国台湾旭昶生物科技股份有 限公司监事。   孤独董事：曾翀   司帐师。   曾任香港跑马会集团财务总监，香港证监会家具究诘委员会委员，协康会名 誉管库和实践委员会和投资小组委员会成员，戴麟趾爵士康乐基金、考查子女教 育相信基金和考查教诲及福利相信基金投资究诘委员会主席，香港房屋协会资金 经管特设委员会成员，另类投资经管协会（AIMA）全球投资者携带委员会成员， 以及宝积本钱控股有限公司孤独非实践董事。   现任香港铁路有限公司退休计划孤独董事。   孤独董事：Matthew BERSANI   好意思国哥伦比亚大学法学院法学博士。   曾任谢尔曼·想特灵讼师事务所（香港）合伙东谈主，及保罗·韦斯讼师事务所                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 北京工作处负责东谈主。   现为克利夫集团合伙东谈主、首创东谈主。   监事：陈俊祺   学士学位。   曾任好意思国运通银行（香港）金融服务总监、嘉信欢跃（香港）业务发展总监 及怡富资产经管（香港）直销业务主管。   现任摩根资产经管亚太区首席行政官。   员工监事：水榕   学士学位。   曾任交通银行闸北支行信贷专员、渣打银行销售及渠谈经管业务高等司理、 汇丰银行业务督导高等司理、摩根基金经管（中国）有限公司运营风险经管部总 监。   现任摩根基金经管（中国）有限公司名堂总监。   王琼慧女士，总司理   硕士学位。   曾任摩根资产经管中国区总裁、中国机构业务主管，摩根资产经管（中国） 有限公司（WFOE）总司理和法东谈主代表。   杜猛先生，副总司理   毕业于南京大学，获经济学硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银海外研究员；摩根基金经管（中 国）有限公司（原上投摩根基金经管有限公司）行业群众、基金司理助理、基金 司理、总司理助理/国内权益投资一部总监兼资深基金司理。   郭鹏先生，副总司理   毕业于上海财经大学，获企业经管硕士学位。   历任摩根基金经管（中国）有限公司（原上投摩根基金经管有限公司）市集 司理、市集部副总监，家具及客户营销部总监、市集部总监兼互联网金融部总监、                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 总司理助理。   刘非女士，副总司理   硕士研究生。   曾任易方达基金董事总司理、渠谈与营销经管总部总司理，招商基金首席市 场官兼渠谈业务总部部门负责东谈主。   刘富伟先生，副总司理   硕士研究生。   曾任鹏华基金经管有限公司机构欢跃部总司理，摩根基金经管（中国）有限 公司总司理助理。   邹树波先生，督察长   获经管学学士学位。   曾任天健司帐师事务所高等名堂司理，上海证监局主任科员，摩根基金经管 （中国）有限公司（原上投摩根基金经管有限公司）监察稽核部副总监、监察稽 核部总监。   卢蓉女士，首席信息官   硕士研究生。   曾任第一创业摩根大通证券有限就业公司（现改名为第一创业证券承销保荐 有限就业公司）信息技艺部负责东谈主、嘉实基金经管有限公司投研体系首席信息官。   梁鹏先生曾任上海申银万国证券研究所行业分析师，新活力本钱投资公司投 资副总监，太平基金经管有限公司基金司理；自 2023 年 7 月起加入摩根基金管 理（中国）有限公司（原上投摩根基金经管有限公司），现任国内权益投资部高 级基金司理。   杜猛，副总司理兼投资总监；朱晓龙，研究部总监兼基金司理；李博，价值 成长组组长兼资深基金司理；郭晨，成长组组长兼资深基金司理；倪权生，平衡 组组长兼资深基金司理；李德辉，资深基金司理。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。 三、基金经管东谈主的职责                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   收益；   法律步履； 四、基金经管东谈主承诺  及限制全权处理本基金的投资。  偏激他关联法律律例的步履，并建立健全里面按捺轨制，采取有用措施，防  止违反《证券法》偏激他关联法律律例步履的发生。  采取有用措施，防护法律律例端正的不容步履的发生：  （1）违反基金份额捏有东谈主的利益，将基金资产用于向第三东谈主典质、担保、资     金拆借或者贷款，按照国度关联端正进行融资担保的除外；  （2）从事有可能使基金承担无穷就业的投资；  （3）从事证券承销步履；  （4）违反证券交往业务功令，把握和烦闷市集价钱；  （5）违反法律律例而毁伤基金份额捏有东谈主利益的；                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书  （6）法律、律例及监管机关端正不容从事的其它步履。  法律、律例及行业表率，教练信用、烦躁尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违法策动；  （2）违反基金合同或基金托管公约；  （3）成心毁伤基金份额捏有东谈主或其它基金联系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的材料中平心而论；  （5）拒却、阻难、障碍或严重影响中国证监会照章监管；  （6）纰漏包袱、滥用权柄；  （7）浮现在职职期间明察的关联证券、基金的交易微妙、尚未照章公开的基     金投资内容、基金投资计划等信息；  （8）违反证券交往步地业务功令，烦闷市集递次；  （9）在公开信息露馅中成心含有伪善、误导、诓骗因素；  （10）其它法律律例以及中国证监会不容的步履。  （1）依照关联法律律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额捏有     东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其它第三东谈主谋     取欠妥利益；  （3）不浮现在职职期间明察的关联证券、基金的交易微妙、尚未照章公开的     基金投资内容、基金投资计划等信息；  （4）不以任何面目为其它组织或个东谈主进行证券交往。 五、里面按捺轨制 基金经管东谈主里面按捺遵从以下原则：   （1）健全性原则。里面按捺应当包括基金经管东谈主的各项业务、各个部门或   机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控方法，维   护内控轨制的有用实践。                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   （3）孤独性原则。基金经管东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤独，   基金经管东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。基金经管东谈主里面部门和岗亭的配置应当权责分明、相   互制衡。   （5）成本效益原则。基金经管东谈主运用科学化的策动经管方法裁减运作成本，   提高经济效益，以合理的按捺成本达到最好的里面按捺结果。   （1）正当合规性原则。基金经管东谈主内控轨制应当合适国度法律、律例、规   章和各项端正。   （2）全面性原则。里面按捺轨制应当涵盖基金经管东谈主策动经管的各个方法，   不得留有轨制上的空缺或破绽。   （3）审慎性原则。制定里面按捺轨制应当以审慎策动、注重和化解风险为   起点。   （4）应时性原则。里面按捺轨制的制定应当跟着关联法律律例的调整和基   金经管东谈主策动政策、策动方针、策动理念等表里部环境的变化进行实时的修   改或完善。   （1）基金经管东谈主承诺以上对于里面按捺的露馅确凿、准确；   （2）基金经管东谈主承诺根据市集的变化和基金经管东谈主的发展约束完善里面合   规按捺。   （1）董事会下设风险按捺委员会，主要负责基金经管东谈主风险经管政策和控   制政策、协调突发首要风险等事项。   （2）董事会下设督察长，平直向董事会负责，对本公司偏激就业主谈主员的经   营经管和执业步履的合规性进行审查、监督和检验。   （3）策动经管层下设风险经管联系的议事机构，协助经管层加强公司风险   经管体系开辟，鼓动风险经管文化的形成，在策动经管层授权边界内，如期   审议公司各项风险经管首要事项的情况申诉；对首要风险事项进行跨部门讨   论、评估和决策；研究和部署首要风险的注重措施；审议公司风险经管方面                            摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 的其他事项；推动公司风险经管文化开辟就业。 （4）监察稽核部孤独于公司各业务部门，对公司的合规运营承担孤独审查、 监控、检验和叙述职责，对督察长负责。监察稽核部门对在监察稽核过程中 发现的问题实时提议改进概念。 （5）风险经管部负责公司投资风险、流动性风险、交往敌手风险政策制定 及框架经管就业，建立并完善公司投资风险、流动性风险、交往敌手风险管 理框架、明确以优势险识别、监测、评估和叙述的就业要求。 （6）运营风险经管部负责协助各业务部门实践内控要求，保障运营安全， 根据律例、公司轨制经过和联系业务脾气，厘清各业务条线的风险点，评估 其潜在影响，并诱骗公司里面按捺体系的有用性和无缺性进行梳理，找出弱 点和问题，与业务部门确定改进决策并进行捏续监控。 （7）投资准则经管部负责实践和管控投资准则，通过设立投资准则、事前管 控、过后管控，保障基金投资运作合适律例、合同及公司里面要求。          摩根基金经管（中国）有限公司风险经管架构图                   股东                   董事会                                风险按捺委员会   督察长           策动经管层                                风险经管委员会                               里面按捺经管委员会  监察稽核部      运营风险经管部        投资准则经管部    风险经管部                               摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书                     四、基金托管东谈主 一、基金托管东谈主概况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   法定代表东谈主：王江   成立时刻：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号   基金托管资历批文及文号：证监基金字[2002]75 号   组织面目：股份有限公司   注册本钱：466.79095 亿元东谈主民币   存续期间：捏续策动 二、资产托管部部门及主要东谈主员情况   行长王志恒先生，自 2023 年 3 月起任本行实践董事、行长，2022 年 12 月起 任本行党委副文牍。现任中国光大集团股份公司党委委员、实践董事。曾任中国 银行总行公司业务部公司规划处副处长，总行东谈主力资源部主管、副总司理，广东 省分行党委委员、副行长，青海省分行党委文牍、行长，总行党委组织部部长、 东谈主力资源部总司理，北京市分行党委文牍、行长，总行党委委员、副行长。获经 济学硕士学位，经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行 长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主捏就业）、行长。现任中国 光大银行资产托管部总司理。 三、证券投资基金托管情况   死心 2023 年 12 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投 资基金共 327 只，托管基金资产边界 6325.77 亿元。同期，开展了证券公司资产 经管计划、基金公司客户资产经管计划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银 行欢跃、保障债权投资计划等资产的托管及相信公司资金相信计划、产业投资基 金、股权基金等家具的看护业务。                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 四、托管业务的里面按捺轨制   确保关联法律律例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻实践；确保基金托 管东谈主关联基金托管的各项经管轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面 严格的贯彻实践；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份 额捏有东谈主、基金经管公司及基金托管东谈主的正当权益。   （1）全面性原则。里面按捺必须浸透到基金托管业务的各个操作方法，覆 盖扫数的岗亭，不留任何死角。   （2）驻防性原则。援救“驻防为主”的经管理念，从风险发生的源泉加强 里面按捺，驻防于未然，尽量幸免业务操作中种种问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取有用措施加强里面按捺。 发现问题，实时处理，堵塞破绽。   （4）孤独性原则。基金托管业务里面按捺机构孤独于基金托管业求实践机 构，业务操作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的就业不受阻难。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险经管委员会、审计委员会，委员 会委员由联系部门的负责东谈主担任，就业要点是对总行各部门、种种业务的风险和 内控进行监督、经管和协调，建立横向的内控经管制约体制。各部门负责摊门户 统内的里面按捺的组织实施，建立纵向的内控经管制约体制。资产托管部建立了 严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资基金托管业 务的内控经管。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵从《基金法》、                                  《中 华东谈主民共和邦交易银行法》、             《信息露馅办法》、                     《运作办法》、                           《销售办法》等法律、 律例的要求，并根据联系法律律例制订、完善了《中国光大银行资产托管业务内 部按捺端正》、       《中国光大银行资产托管业务守密端正》等十余项规章轨制和实施 细目，将风险按捺落实到每一个就业方法。中国光大银行资产托管部以按捺和防 范基金托管业务风险为干线，在弥留岗亭（基金算帐、基金核算、投资监督）还                       摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 建立了安全守密区，装配了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信息的安 全。 五、托管东谈主对经管东谈主运作基金进行监督的方法和方法   根据法律、律例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相结 合、事前监督和过后按捺相诱骗、技艺与东谈主工监督相诱骗等方式方法，对基金投 资边界、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金经管东谈主就基金资产净值的计 算、基金经管东谈主和基金托管东谈主酬报的计提和支付、基金收益分配、基金用度支付 等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的违反法律、律例和基金合同等端正的步履，及 时以邮件、电话或书面等面目通告基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到通告后 应实时查对说明并以邮件或书面面目对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托 管东谈主有权随时对通告县项进行复查。基金经管东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。                                  摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书                         五、联系服务机构 一、基金销售机构： 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表东谈主：王江 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易检验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 客服电话：95521 或 400-8888-666 公司网址：www.gtja.com 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.cmschina.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号                                   摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587 或 4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 客服电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 或 4008888001 公司网址：www.htsec.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙                               摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表东谈主：金文忠 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com                                  摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦         L4601-4608 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层         考中 04 层 法定代表东谈主：高涛 客服电话：95532 公司网址：www.ciccwm.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：金才玖 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701- 办公地址：北京市西城区阜成门外大街甲 34 号耿直证券大厦 8 层 法定代表东谈主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：济南市市中区经七路 86 号                                摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心 法定代表东谈主：吴卫国 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com                                 摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 注册地址：中国（上海）摆脱贸易检验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：黄祎 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座写字楼 11 层 法定代表东谈主：张峰 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301- 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301- 法定代表东谈主：窦长宏 客服电话：400-990-8826                                     摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 公司网址：www.citicsf.com 注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01）、1001 室（部          位：自编 01） 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：刘学民 客服电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn 办公地址：中国（上海）摆脱贸易检验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57          楼 注册地址：中国（上海）摆脱贸易检验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57          楼 法定代表东谈主：刘加海 客服电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海浦东新区张扬路 500 号华润期间广场 10-14 层                                    摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 法定代表东谈主：陶怡 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12- 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12- 法定代表东谈主：薛峰 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6 楼 法定代表东谈主：故国明 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东谈主：其实 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东谈主：吴强 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com                                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东谈主：胡学勤 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 法定代表东谈主：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：https://yingmi.com/ 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪           总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪           总部科研楼 5 层 518 室 法定代表东谈主：穆飞虎 客服电话：010-62675369 公司网址：fund.sina.com.cn/fund/web/index 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼四层 1-7-2 办公地址：北京市通州亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15           层 法定代表东谈主：邹保威 客服电话：4000988511 公司网址：kenterui.jd.com 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室                                    摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三就业区 A 座 4、5 层 法定代表东谈主：吴志坚 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海          商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海          商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东谈主：谭广锋 客服电话：4000-890-555 公司网址：www.tenganxinxi.com/www.txfund.com 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 22 层 法定代表东谈主：李楠 客服电话：400-159-9288 公司网址：danjuanfunds.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 客服电话：95055-4                                   摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 公司网址：www.duxiaomanfund.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易检验区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：许欣 客服电话：400-700-9700 公司网址：www.zofund.com 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层 法定代表东谈主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：北京市向阳区光华路 7 号 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东谈主：才殿阳 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东谈主：戴彦                                 摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主：樊怀东 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 客服电话：010-66154828 公司网址：www.5irich.com 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 13、 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号 8 楼 法定代表东谈主：杨新章 客服电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                              摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 法定代表东谈主：皆凌峰 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：河南自贸检验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 办公地址：河南自贸检验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 法定代表东谈主：温丽燕 客服电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表东谈主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 法定代表东谈主：沈茹意 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn                                       摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 客服电话：400-610-5568 公司网址：www.boserawealth.com 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表东谈主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易检验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：张俊 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：http://licaike.hexun.com/ 注册地址：成都市成华区开辟路 9 号高地中心 1101 室                                      摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201           号 法定代表东谈主：王建华 客服电话：400-080-3388 公司网址：https://www.puyifund.com    各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东谈主官网露馅的基 金销售机构名录。基金经管东谈主不错根据情况针对某类基金份额变更、增多或者减 少销售机构，并在基金经管东谈主网站的基金销售机构名录公示。销售机构不错根据 情况变更、增多或者减少其销售城市、网点。各销售机构提供的基金销售服务可 能有所各别，具体请究诘各销售机构。 二、基金登记机构：    摩根基金经管（中国）有限公司（同上） 三、讼师事务所与承办讼师：    称号：上海源泰讼师事务所    注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼    负责东谈主：廖海    接洽电话：021-5115 0298    传真：021-5115 0398    接洽东谈主：刘佳    承办讼师：刘佳、姜亚萍 四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊平常合伙）    注册地址：中国(上海)摆脱贸易检验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实践事务合伙东谈主：李丹    电话：(021) 23238888    传真：(021) 23238800    接洽东谈主：耿亚男                           摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   承办注册司帐师：陈熹、耿亚男                  六、基金的召募 一、基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《流动性风 险经管端正》、基金合同偏激它关联法律律例的端正召募，于 2024 年 3 月 26 日 经中国证监会注册。 二、基金存续期间、基金类型及运作方式 三、基金召募的基本信息   自基金份额发售之日起最长不得率先 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告以偏激他联系公告。   合适法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金经管东谈主网站公示。   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资东谈主认购/申购时，收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购/申购时，不收取 认购、申购用度，但从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份 额。                            摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   本基金 A 类和 C 类基金份额分别配置代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别预计基金份额净值并分别公告，预计公式 为预计日种种别基金资产净值除以预计日发售在外的该类别基金份额总额。   投资东谈主可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，根据基金本质运作情况，在履行顺应方法后，基金经管东谈主可增 加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及功令、对认 （申）购种种基金份额的最低金额限制及功令等进行调整等，此项调整无需召开 基金份额捏有东谈主大会，但调整实施前基金经管东谈主需实时公告。  取认购用度。  A 类基金份额：    认购金额区间                     费率    东谈主民币 100 万元以下               1.20%    东谈主民币 100 万元以上（含），500 万元以下 0.80%    东谈主民币 500 万元以上（含）            每笔东谈主民币 1，000 元  C 类基金份额不收取认购用度。   本基金接纳金额认购方法，认购用度以认购金额为基数接纳比例费率或固定 费率预计，预计公式如下：   认购用度＝（认购金额×认购费率）/（1+认购费率），或认购用度＝固定认 购费金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）/基金份额驱动发售面值   上述预计结果（包括基金份额的份数）均按四舍五入方法，保留到少许点后 两位，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。                              摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   本基金的认购用度应在投资东谈主认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要 用于本基金的市集推论、销售、注册登记等基金召募期发生的各项用度。  销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机构已 经给与到认购恳求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购恳求和认 购份额的说明情况，投资东谈主不错查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的投 资者任何损失由投资者自行承担。 四、基金的认购   自 2024 年 8 月 12 日到 2024 年 8 月 30 日，本基金向个东谈主投资者、机构投资 者、及格境外投资者同期发售。基金经管东谈主有权对发售对象的边界赐与进一步骤 整，具体发售对象见基金份额发售公告以及基金经管东谈主届时发布的联系公告。如 遇突发事件，发售时刻可顺应调整。其中周六、周日发售情况见各基金销售机构 在当地的公告。   根据法律律例的端正与基金合同的约定，如若达到基金合同见效条件，基金 合同经备案后见效。如若未达到前述条件，基金可在上述订明的召募期限内不时 销售，直到达到条件并经备案后晓示基金合同见效。   具体发售决策以发售公告以偏激他联系公告为准，请基金投资者就发售和购 买事宜仔细阅读本基金的发售联系公告。   基金投资者欲认购本基金，需开立基金经管东谈主的基金账户，若如故在基金管 理东谈主处开立基金账户，则不需要再次办理开户手续，发售期内基金销售网点同期 为基金投资者办理开户和认购手续。   在发售期间，基金投资者应按照基金销售机构的端正，到相应的基金销售网 点填写认购恳求书，并足额缴纳认购款。   投资东谈主认购时，需按销售机构端正的方式全额缴款；   投资者在基金召募期内可屡次认购基金份额，每笔认购用度单独预计。认购 恳求一给与理不得肃清；                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   投资者可在其认购后的二个就业日后通过基金经管东谈主的客户服务电话或其 认购网点查询认购恳求受理情况。   基金投资者初次认购本基金的最低名额为东谈主民币 1 元（含认购费，下同）， 追加认购的最低金额为每次东谈主民币 1 元。各销售机构对本基金最低认购金额及交 易级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。   基金经管东谈主不错对召募期间的本基金召募边界配置上限。召募期内率先召募 边界上限时，基金经管东谈主不错接纳比例说明或其他方式进行说明，具体办法参见 基金份额发售公告或其他联系公告。   如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者率先基金总份额的 金经管东谈主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相躲闪前述 50%比例 要求的，基金经管东谈主有权拒却该等全部或者部分认购恳求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同见效后登记机构的说明为准。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主 扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 东谈主不得动用。 东谈主员认购本基金，并视情况给予一定认购费优惠。               七、基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向中                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主持理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金经管东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。 基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成见效时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列就业： 期活期进款利息（税后）； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产边界   《基金合同》见效后，集结二十个就业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦二百 东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金经管东谈主应当在如期叙述中赐与披 露；集结六十个就业日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个就业日内向中 国证监会叙述并提议惩办决策，如捏续运作、救援运作方式、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并在 6 个月之内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。            八、基金份额的申购、赎回妥协救   一、申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主 在本招募说明书第五章或其他联系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   二、申购和赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往 所、深圳证券交往是以及联系期货交往所的正常交往日的交往时刻（若本基金参 与港股通交往且该交往日为非港股通交往日，则本基金有权不绽开申购、赎回， 并按端正进行公告），但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合 同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的关联端正在端正媒介上公告。   基金经管东谈主可根据本质情况照章决定本基金起点办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购起点公告中端正。   基金经管东谈主自基金合同见效之日起不率先三个月起点办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回起点公告中端正。   在确定申购起点与赎回起点时刻后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息露馅办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的起点时刻。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者救援。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或救援 恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后预计的种种基金份 额净值为基准进行预计； 端正赎回；                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 处理功令等，在遵从基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体 端正为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在不违反法律律例端正，并对基金份额捏有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在新功令起点实施前依 照《信息露馅办法》的关联端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构端正的方法，在绽开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购见效。   基金份额捏有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求见效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇证券/期货交往所或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数 据交换系统故障、港股通交往系统故障或港股通资金交收功令限制或其它非基金 经管东谈主及基金托管东谈主所能按捺的因素影响业务处理经过期，赎回款项顺延至前述 因素解除日的下一个就业日划出。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。   基金经管东谈主应以交往时刻收尾前受理有用申购和赎回恳求确本日当作申购 或赎回恳求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行说明。T 日提交的有用恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构端正的其他方式查询恳求的说明情况。若申购不成立或无效， 则申购款项本金退还给投资东谈主。基金经管东谈主不错在法律律例允许的边界内，对上 述业务办理时刻进行调整，并提前公告。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 机构照实给与到申购、赎回恳求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。 对于申购、赎回恳求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利，不然， 由此产生的任何损失由投资东谈主自行承担。 捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，对上述业务办理时刻、功令进行调整， 但必须在调整实施日前按照《信息露馅办法》的关联端正在端正媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 单笔最低金额为 1 元东谈主民币。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额 时，不受最低申购金额的限制。各销售机构对本基金最低申购金额及交往级差有 其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。   基金投资者可屡次申购，法律律例、中国证监会另有端正的除外。 恳求赎回份额精准到少许点后两位，每次赎回份额不得低于 1.00 份，基金账户 余额不得低于 1.00 份，如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 1.00 份，应一次性赎回。如因分成再投资、非交往过户、转托管、大都赎回、基金转 换等原因导致的账户余额少于 1.00 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一 次性全部赎回。 参见联系公告。 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可采取上述措施对基金边界赐与控 制。具体见基金经管东谈主联系公告。 和赎回份额的数目限制或新增基金边界按捺措施。基金经管东谈主必须在调整实施前 依照《信息露馅办法》的关联端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途                           摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书  申购用度 =（申购金额×申购费率） /（1＋申购费率），或申购用度=固定 申购费金额  净申购金额 =申购金额-申购用度  申购份额 = 净申购金额/ T 日该类基金份额净值  A 类基金份额申购费率如下表所示：   申购金额区间                     费率   东谈主民币 100 万元以下               1.50%   东谈主民币 100 万元以上（含），500 万元以下 1.00%   东谈主民币 500 万元以上（含）            每笔东谈主民币 1，000 元  C 类基金份额不收取申购用度。  本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，  赎回总额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值  赎回用度＝赎回总额×赎回费率  赎回金额＝赎回总额－赎回用度  赎回费率如下所示：  A 类基金份额赎回费：   捏有期限                       费率  C 类基金份额赎回费：   捏有期限                       费率  注：1 年=365 日，依此类推。                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。对于 A 类基金份额，对捏 续捏有期少于 30 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；对捏续 捏有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额捏有东谈主收取的赎回费，将赎回费总 额的 75%计入基金财产；对捏续捏有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额 捏有东谈主收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对捏续捏有期不少于 余用于支付登记费和其他必要的手续费。对于 C 类基金份额，对捏续捏有期少于 金份额净值。本基金种种基金份额净值的预计，均保留到少许点后 4 位，少许点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份 额净值在本日收市后预计，并按端正公告。遇特殊情况，经履行顺应方法，不错 顺应蔓延预计或公告。 当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述预计结果均按四舍 五入，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上 述预计结果均按四舍五入，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的 关联端正在端正媒介上公告。 东谈主无本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计划，如期或不如期地 开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按联系监管部门要求履行必要手续后， 基金经管东谈主不错顺应调低基金的销售费率。                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵从联系法律律例以及 监管部门、自律功令的端正。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 暂停交往，导致基金经管东谈主无法预计当日基金资产净值； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形； 商说明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求； 份额的比例达到或者率先 50%，或者变相躲闪 50%集合度的情形。法律律例或中 国证监会另有端正的除外； 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行； 法律、律例或功令等，从而可能毁伤本基金或基金份额捏有东谈主利益的情形；   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金经管东谈主应当根据关联端正在端正媒介上刊登 暂停申购公告。如若投资东谈主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时还原申购业 务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 暂停交往，导致基金经管东谈主无法预计当日基金资产净值； 经管东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回恳求； 商说明后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求；   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 经管东谈主应按端正报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配 给赎回恳求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条目处理。基金份额捏有东谈主在恳求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分赐与肃清。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 救援中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金救援中转入恳求份额 总额后的余额)率先前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回恳求时， 按正常赎回方法实践。                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   （2）部分延期赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有艰巨或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求延期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的， 将自动转入下一个绽开日不时赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被肃清。延期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础预计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东谈主未 能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回恳求率先上一开 放日基金总份额的 20%，基金经管东谈主有权先行对该单个基金份额捏有东谈主超出 20% 以上的部分赎回恳求实施延期办理，基金经管东谈主只接受其基金总份额 20%以内 （含 20%）的部分当作当日有用赎回恳求，当基金经管东谈主觉得有智商支付投资东谈主 的全部赎回恳求时，按正常赎回方法实践。当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回 恳求有艰巨或觉得因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资 产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金 总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求延期办理。延期的赎回恳求与下一开 放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。延期部分如采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被肃清。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采纳， 投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）暂停赎回：集结 2 个绽开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金经管东谈主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支付赎 回款项，但不得率先 20 个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并延期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个交往日内通告基金份额捏有东谈主，说明关联处理方                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的种种基金份额净 值。 公告的增屡次数，但基金经管东谈主须依照《信息露馅办法》在端正媒介上刊登再行 绽开申购或赎回的公告，并公告最近一个绽开日的种种基金份额净值；或根据实 际情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布再行 绽开的公告。   十一、基金救援   在不违反法律律例端正及基金合同约定，且对现存捏有东谈主无本质性不利影响 的情形下，基金经管东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基 金的救援业务，基金救援不错收取一定的救援费，联系功令由基金经管东谈主届时根 据联系法律律例及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与联系机 构。   十二、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非交往过户，或者 按照联系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或罪人东谈主组织。办理非交往过户必须提供 基金登记机构要求提供的联系贵府，对于合适条件的非交往过户恳求按基金登记 机构的端正办理，并按基金登记机构端正的标准收费。                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   十三、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的标准收取转托管费。   十四、如期定额投资计划   基金经管东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资计划，具体功令由基金经管东谈主另 行端正。投资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定 额投资计划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配 与支付，法律律例另有端正的除外。   如联系法律律例允许基金经管东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东谈主将在对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，制定和实施 相应的业务功令。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会认同的交往步地或者交往方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公 告。   十八、基金经管东谈主可在法律律例允许的边界内，在不影响基金份额捏有东谈主实 质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前 公告。                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书                 九、基金的投资   一、投资方针   本基金主要通过精选个股和风险按捺，力图为基金份额捏有东谈主取得突出事迹 比拟基准的收益。   二、投资边界   本基金的投资边界为具有细致无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市 的股票、存托凭证、港股通标的股票、繁衍器用(股指期货、国债期货、股票期权 等)、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、公司 债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、可救援债券、可交换债券等）、资 产支捏证券、债券回购、银行进款、同行存单等，以及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会联系端正)。在法律律例允许的 前提下，本基金可进行融资交往。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应 方法后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产占基金资产的 60%-95%，其中， 港股通标的股票的投资比例不率先股票资产的 50%。每个交往日日终在扣除股 指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，保捏不低于基金资产 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会允许，基金经管东谈主在履行顺应方法后，不错调整上 述品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将概述分析和捏续追踪基本面、政策面、市集面等多方面因素，对宏 不雅经济、国度政策、资金面和市集情怀等影响证券市集的弥留因素进行深入分析， 要点暖热包括 GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应、 利率等宏不雅有计划的变化趋势，诱骗股票、债券等种种资产风险收益特征，确定合 适的资产配置比例。本基金将根据种种证券的风险收益特征的相对变化，限制的                           摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 调整确定基金资产在股票、债券及现款等类别资产间的分配比例，动态优化投资 组合。   在按捺风险的前提下，本基金将优先配置股票资产，本基金股票资产占基金 资产的投资比例为 60%-95%，其中港股通标的股票的投资比例不率先股票资产 的 50%。   （1）个股投资策略   本基金袭取“将风险按捺置于收益追求之上”的基本原则，诱骗中不雅和微不雅 视角，优选细致无比的风险收益比个股，构建作风上相对平衡的投资组合。盼望在控 制风险的前提下，来追求突出市集平均水平的收益，起劲结束基金资产的弥远稳 定升值。   在个股的采纳上，本基金坚捏以企业价值为评估标准，聚焦于异日几年存在 细致无比的升值可能的公司及由于政策变化或供给关系变化带来的策动预期改善的 投资契机。在具体操作上，本基金将从定量和定性的角度概述分析公司的盈利能 力以及盈利的确定性、捏续性和成长性，疼爱公司基本面分析，现款流情况及估 值合感性，追求细致无比的风险收益比，精选存在细致无比的升值可能的标的纳入投资组 合。   定量的方法主要通过对公司财务情景、盈利质地、成长智商、估值水对等方 面的概述评估，采纳估值合理、财务健康、有盈利智商且其盈利智商具有确定性、 捏续性及成长性的公司。   ①财务情景：评估公司的财务穿越宏不雅经济和行业的陌生和阑珊期的智商， 主要检会有计划为资产欠债率、资产盘活率、流动比率等；   ②盈利质地：评估公司捏续发展智商，主要检会近三年平均净资产收益率 (ROE)、近三年平均投资本钱答复率(ROIC)；   ③成长智商：评估公司异日发展趋势与发展速率，成长智商是跟着市集环境 的变化，企业资产边界、盈利智商、市集占有率捏续增长的智商，反馈了企业未 来的发展出路。主要检会有计划为净利润增长率、主营业务收入增长率、主营业务 利润增长率；                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   ④估值分析：评估公司相对市集和行业的相对投资价值，采纳价钱低于价值 的上市公司，或是比拟企业动态市盈率等有计划，采纳目下估值水平昭彰较低或估 值合理的上市公司。   在定量分析的基础上，本基金将从以下几个方面，对公司基本面作念进一步的 定性分析，采纳具备投资后劲的个股。   ①具有中枢竞争力。在经管、品牌、资源、技艺、革命智商中的某一方面或 多个方面具有竞争敌手在短时刻内难以师法的显耀优势，从而大约取得突出行业 平均的盈利水和蔼增长速率。   ②主营业务杰出，具有细致无比的盈利智商。主营业务收入占比拟高，盈利智商 高于行业平均水平，异日盈利具有可捏续性。   ③公司治理结构表率，管明智商强。已建立合理的公司治理结构和市集化经 营机制，经管层对企业异日发展有着明确的场地和涌现的想路。   ④具备策动预期改善的公司，即所处行业出现政策变化或新需求，拓展新产 品或新技艺顺利，坎坷游运行态势好转，公司治理结构与经管水平出现篡改，能 够在异日开释价值的上市公司。   （2）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将接纳与 A 股市集一样的个股精选策略，从企业盈利智商，盈利的确定 性、成长性和捏续性等角度动手，精选存在细致无比的升值可能的港股通标的纳入投 资组合。   本基金将在按捺市集风险与流动性风险的前提下，根据对财政政策、货币政 策的深入分析以及对宏不雅经济的捏续追踪，诱骗不同债券品种的到期收益率、流 动性、市集边界等情况，纯真运用久期经管策略、期限结构配置策略、信用债投 资策略、可救援债券和可交换债券投资策略等多种投资策略，实施积极主动的组 合经管，并根据对债券收益率弧线形态、息差变化的权衡，对债券组合进行动态 调整。   （1）久期经管策略                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   本基金将基于对影响债券投资的宏不雅经济情景和货币政策等因素的分析判 断，对异日市集的利率变化趋势进行预判，进而主动调整债券资产组合的久期， 以达到提高债券组合收益、裁减债券组合利率风险的目的。   （2）期限结构配置策略   在确定债券组合的久期之后，本基金将通过对收益率弧线的研究，分析和预 测收益率弧线可能发生的面目变化。   （3）信用债投资策略   信用债的收益率是在基准收益率基础上加上反馈信用风险收益的信用利差。 基准收益率主要受宏不雅经济和政策环境的影响，信用利差的影响因素包括信用债 市集举座的信用利差水和蔼债券刊行主体自身的信用变化。   （4）可救援债券和可交换债券投资策略   可救援债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，具有顽抗下行风险、 共享股票价钱高潮收益的特质。可转债的采纳诱骗其债性和股性特征，在对公司 基本面和转债条目深入研究的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具 有较高安全角落和细致无比流动性的可救援债券，获取稳健的投资答复。   可交换债券与可救援债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈主捏有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和 债性，其中债性与可救援债券一样，即采纳捏有可交换债券至到期以获取票面价 值和票面利息；而对于股性的分析则需关珍藏标公司的股票价值。本基金将通过 对方针公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析概述开展投 资决策。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险经管的原则，以套期保值为主要 目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以经管投资 组合的系统性风险，改善组合的风险收益脾气。套期保值将主要接纳流动性好、 交往活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货 市集运行趋势的研究，并诱骗股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。   基金经管东谈主将建立股指期货交往决策部门或小组，授权特定的经管东谈主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交往制定投资决策经过和风险按捺                       摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 等轨制并报董事会批准。   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在有用按捺风险的前提下，采纳流动性好、交往活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对质券市集的预判，并诱骗股票期权订价模子，采纳估值 合理的期权合约。   基金经管东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交往决策部门或小组，按照关联 要求作念好东谈主员培训就业，确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具备股票期权业务常识 和相应的专科智商，同期授权特定的经管东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以 注重期权投资的风险。   基金经管东谈主将按照联系法律律例的端正，根据风险经管原则，以套期保值为 目的，诱骗对宏不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等指 标进行追踪监控，主要采纳流动性好、交往活跃的国债期货合约进行交往。   本基金概述辩论市集利率、刊行条目、支捏资产的组成及质地等因素，主要 从资产池信用情景、负约联系性、历史负约记录和损失比例、证券的信用增强方 式、利差补偿进程等方面对资产支捏证券的风险与收益情景进行评估，在严格控 制风险的情况下，确定资产合理配置比例，在保证资产安全性的前提条件下，以 期取得弥远踏实收益。   本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的深入研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金参与融资业务，将概述辩论融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券 折算率、信用天赋等条件，采纳合适的交往敌手方。同期，在保障基金投资组合 充足流动性以及有用按捺融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。若联系融资业 务法律律例发生变化，本基金将从其最新端正，以合适上述法律律例和监管要求                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 的变化。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）股票资产占基金资产的 60%-95%；其中，港股通标的股票的投资比例 不率先股票资产的 50%；   （2）本基金捏有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股共绸缪计），其市值不率先基金资产净值的 10%；   （3）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股共绸缪计），不率先该证券的 10%；统统按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制；   （4）本基金经管东谈主经管的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的如期绽开基金）捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不超该公司可运动股 票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可运动 股票，不率先该公司可运动股票的 30%；统统按照关联指数的组成比例进行证券 投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条目端正的 比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得率先 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得率先基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得率先该 资产支捏证券边界的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支捏 证券，不得率先其种种资产支捏证券共计边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如若其信用等级下降、不再合适投资标准，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得率先该基金资产净 值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因 素致使基金不合适前款所端正比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （12）本基金参与股指期货交往，应当遵从如下要求： 金资产净值的 10%； 捏有的股票总市值的 20%；   本基金经管东谈主应当按照中国金融期货交往所要求的内容、样式与时限向交往 所叙述所交往和捏有的卖出期货合约情况、交往目的及对应的证券资产情况等； 预计）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得率先上一交往日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权交往，应当遵从如下要求： 净值的 10%； 的，应捏有合约行权所需的全额现款或交往所功令认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数预计；   （14）本基金参与国债期货交往，应当遵从如下要求： 金资产净值的 15%； 捏有的债券总市值的 30%；                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 不得率先上一交往日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差预计）应当合适基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   （15）本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货及国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得率先基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等。若本基金在交往日日终未捏有股指期货、国债期货合约， 则不受此条目拘谨；   （16）本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （17）本基金总资产不得率先基金净资产的 140%；   （18）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得率先基金资产净值的 95%；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保捏一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实践，并与 境内上市交往的股票合并预计，法律律例或监管机构另有端正的从其端正；   （21）法律律例和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述（9）、         （11）、             （16）、                 （19）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述 端正投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但法律律例、中 国证监会端正的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 起点。   如若法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的端正为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 经管东谈主在履行顺应方法后，则本基金投资不再受联系限制。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、把握证券交往价钱偏激他不正派的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、本质 按捺东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵从基金份 额捏有东谈主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实践。联系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与露馅。首要关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或变更上述不容性或限制性端正，如适用于本基 金，基金经管东谈主在履行顺应方法后可不受上述端正的限制或依变更后的端正实践。   五、事迹比拟基准   沪深 300 指数收益率*60%+中证港股通概述指数收益率*20%+银行活期进款 利率（税后）*20%   沪深 300 指数由上海和深圳证券市集中市值大、流动性好的 300 只证券组 成，概述反馈中国 A 股市集上市证券价钱的举座发挥。中证港股通概述指数选 取合适港股通资历的上市公司证券当作样本，接纳摆脱运动市值加权预计，以反 映港股通边界内上市公司的举座情景和走势。沪深 300 指数收益率和中证港股通                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 概述指数收益率的诱骗得当营为本基金股票投资部分的事迹比拟基准。银行活期 进款利率由中国东谈主民银行公布，如若活期进款利率或利息税发生调整，则新的业 绩比拟基准将从调整当日起起点见效。采纳沪深 300 指数收益率、中证港股通综 合指数收益率和银行活期进款利率的加权收益率当作事迹比拟基准大约客不雅、合 理的反馈本基金弥远动态的资产配置方针和风险收益特征。   如若今后法律律例发生变化，或者指数编制单元罢手预计编制上述指数或更 改指数称号、或者有更泰斗的、更能为市集深广接受的事迹比拟基准推出，或者 市集上出现愈加得当用于本基金事迹比拟基准的指数时，经与基金托管东谈主协商一 致并按照监管部门要求履行顺应方法后在端正媒介上实时公告，并在更新的招募 说明书中列示后，基金经管东谈主不错在按照监管部门要求履行顺应方法后调整或变 更事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金属于夹杂型基金家具，预期风险和收益水平高于债券型基金和货币市 场基金，低于股票型基金。   本基金可投资香港联合交往所上市的股票，将靠近港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及交往功令等各别带来的额外风险。   七、基金经管东谈主代表基金应用股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事 务所概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的端正。                十、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、表放浪文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、证券经纪机构、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相孤独。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产孤独于基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东谈主看护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得 对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的 端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构因照章驱散、被照章肃清或者被依 法宣告停业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运 作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主 经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制实践。                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书                十一、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交往步地的交往日以及国度法律 律例端正需要对外露馅基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行进款本息、同行存单、应收款项、 股指期货、股票期权、国债期货、资产支捏证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联端正。   （一）对存在活跃市集且大约获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应接纳最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交往日的报价弗成确凿反馈公允价值的，搪塞报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批捏有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有填塞 可利用数据和其他信息支捏的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并确定公允价值。                       摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等，另有端正的除外），以其估值日 在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，最近交往日后经济 环境未发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近 交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）， 收用估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外）， 收用估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值；   （4）对于在交往所市集上市交往的公开刊行的可救援债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交往的债券收用估值日收盘价当作估值全价；实行净 价交往的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。 交往所市集挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值技艺确定公允价值；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收 益品种，应接纳在当前情况下适用而况有填塞可利用数据和其他信息支捏的估值 技艺确定其公允价值；   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市的股票实践。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股                       摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会关联端正确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值 全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日 至本质收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价，同期应充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。对银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应 接纳在当前情况下适用而况有填塞可利用数据和其他信息支捏的估值技艺确定 其公允价值。 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交往日结算 价估值。如有联系法律律例以及监管部门联系端正，按其端正内容进行估值。 值。 关端正进行估值。 授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 机制波及的境酬酢易步地所在地的法律律例端正应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调整或其他原因导致基金本质交征税 金与估算的应交税金有各别的，基金将在联系税金调整日或本质支付日进行相应 的估值调整。                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵从联系法律律例以 及监管部门、自律功令的端正。 按国度最新端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关联法律律例，基金资产净值预计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照 基金经管东谈主对基金净值的预计结果对外赐与公布。   五、估值方法 日该类基金份额的余额数目预计，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。法律律例、监管机构、基金合同另有端正的，从其 端正。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别预计基金份额净值。   每个就业日预计基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按端正对外公布。   六、估值纰谬的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值纰谬时，视为该类基金份额净值纰谬。                       摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过错形成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错 的就业东谈主应当对由于该估值纰谬遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据预计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值纰谬就业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬就业方承担； 由于估值纰谬就业方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主形成损失的，由估 值纰谬就业方对平直损失承担抵偿就业；若估值纰谬就业方如故积极协调，而况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值纰谬就业方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值纰谬已得 到更正。   （2）估值纰谬的就业方对关联当事东谈主的平直损失负责，不对蜿蜒损失负责， 而况仅对估值纰谬的关联平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值纰谬而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰谬就业方仍搪塞估值纰谬负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如若取得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故取得的欠妥 得利返还的总和率先其本质损失的差额部分支付给估值纰谬就业方。   （4）估值纰谬调整接纳尽量还原至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值纰谬发生                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 的原因确定估值纰谬的就业方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬形成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值预计出现纰谬时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如若行 业另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 资产价值时； 商说明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金经管东谈主负责预计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金经管东谈主应于每个就业日交往收尾后预计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值预计结果复核说明后发 送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按端正对基金净值赐与公布。                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 差不当作基金资产估值纰谬处理。 基准服务机构及进款银行品级三方机构发送的数据纰谬，或由于不可抗力等非基 金经管东谈主与基金托管东谈主的原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然如故采取必要、适 当、合理的措施进行检验，但未能发现该纰谬的，由此形成的基金资产估值纰谬， 基金经管东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿就业。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施排斥或放松由此形成的影响。               十二、基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指死心收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已结束收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金吞并类别每一基 金份额享有同均分配权； 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分配； C 类基金份额采纳现款红利或将现款红利按除权日除权后的种种基金份额净值                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益 分配方式是现款分成； 种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值；   在不违反法律律例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本质性不 利影响的前提下，基金经管东谈主可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需 召开基金份额捏有东谈主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的确定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 露馅办法》的关联端正在端正媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的预计方法，依照《业务功令》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的端正或联系公告。               十三、基金的用度与税收   一、基金用度的种类                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书    《基金合同》见效后与基金联系的信息露馅用度，但法律律例、中国证监 会另有端正的除外；    《基金合同》见效后与基金联系的司帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的预计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。在基金经管东谈主授 权后，经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。在基金经管东谈主授                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 权后，经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.50%。    C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.50%年费 率计提，预计方法如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。 在基金经管东谈主授权后，经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动 于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。    销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金经管东谈主的基金行销告浮滥、 促销行径费、基金份额捏有东谈主服务费等。    销售服务费不包括基金召募期间的上述用度。    上述“一、基金用度的种类”中第 4—11 项用度，根据关联律例及相应公约 端正，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的名堂    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    四、实施侧袋机制期间的基金用度                           摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或联系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的端正代扣代缴。               十四、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照关联端正编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 端正的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息露馅办法》的关联端正在端正媒介公告。                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书               十五、基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应合适《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险经管端正》、            《基金合同》偏激他关联端正。联系法律律例对于信息 露馅的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的端正露馅基金信息，并保证所露馅信息的确凿性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予露馅的基金信 息通过合适中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及互联 网网站（以下简称“端正网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者大约按照《基 金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵府撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的功令及具体方法，说明基金家具的脾气等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金经管东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵府撮要的信息发生首要变 更的，基金经管东谈主应当在三个就业日内，更新基金家具贵府撮要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府撮要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金家具 贵府撮要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府撮要、 《基金合同》和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金家具贵府撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约 登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在端正网站露馅一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅绽开日的种种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站露馅半年 度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的预计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年 度叙述登载在端正网站上，并将年度叙述辅导性公告登载在端正报刊上。基金年 度叙述中的财务司帐叙述应当经过合适《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将 中期叙述登载在端正网站上，并将中期叙述辅导性公告登载在端正报刊上。   基金经管东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度 叙述，将季度叙述登载在端正网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在端正报刊 上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度叙述、中 期叙述或者年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或率先基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期叙述“影响投资者决 策的其他弥留信息”项下露馅该投资者的类别、叙述期末捏有份额及占比、叙述 期内捏有份额变化情况及本基金的额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中露馅基金组合伙产情况偏激                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 流动性风险分析等。   （七）临时叙述   本基金发生首要事件，关联信息露馅义务东谈主应当按照《信息露馅办法》的规 定编制临时叙述书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动率先百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 本质按捺东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，中国证监会另有端正的情形除外；                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 准、计提方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集精深传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东谈主权益的，联系信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开澄澈。   （九）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息露馅，详见招募说明书的端正。   （十一）算帐叙述   基金合同出现断绝情形的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并作出算帐叙述。基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在端正 网站上，并将算帐叙述辅导性公告登载在端正报刊上。   （十二）投资股指期货的信息露馅   在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募说明书（更新）等文献                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 中露馅股指期货交往情况，包括交往政策、捏仓情况、损益情况、风险有计划等， 并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交往政策 和交往方针等。   （十三）投资股票期权的信息露馅   在如期信息露馅文献中露馅参与股票期权交往的关联情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险有计划、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金 总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方针。   （十四）投资国债期货的信息露馅   在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募说明书（更新）等文献 中露馅国债期货交往情况，包括交往政策、捏仓情况、损益情况、风险有计划等， 并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交往政策 和交往方针等。   （十五）投资资产支捏证券的信息露馅   基金经管东谈主在基金年报及中期叙述中露馅其捏有的资产支捏证券总额、资产 支捏证券市值占基金净资产的比例和叙述期内扫数的资产支捏证券明细。基金管 理东谈主在基金季度叙述中露馅其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基 金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 捏证券明细。   （十六）投资运动受限证券的信息露馅   基金经管东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会规 定媒介露馅所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （十七）参与融资的信息露馅   本基金参与融资的，基金经管东谈主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等定 期叙述和招募说明书（更新）等文献中露馅参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏激经管情况等。   （十八）投资港股通标的股票的信息露馅   基金经管东谈主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和《招募说明 书》（更新）等文献中露馅参与港股通标的股票交往的联系情况。                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   （十九）中国证监会端正的其他信息。   六、信息露馅事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅经管轨制，指定专门部门及 高等经管东谈主员负责经管信息露馅事务。   基金经管东谈主、基金托管东谈主及联系从业东谈主员不得浮现未公开露馅的基金信息。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 露馅内容与样式准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期叙述、更新的招募说明书、基金家具贵府撮要、基金算帐叙述等 公开露馅的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳一家报刊露馅本基金的基金 信息。基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅 的基金信息，并保证联系报送信息的确凿、准确、无缺、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介露馅信息，然而其他群众媒介不得早于端正媒介露馅信息，而况 在不同媒介上露馅吞并信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主栽植信息露馅服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律功令的联系端正。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计叙述、法律概念书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息露馅的情形                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金联系信 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券/期货交往市集或外汇市集遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时；   （3）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他情况。                 十六、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施方法和特定资产边界   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事 务所概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会。基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技艺仍导致公允价 值存在首要不确定性的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在首要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回妥协救。基金 份额捏有东谈主恳求申购、赎回或救援侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或救援申 请将被拒却。   基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在相 关公告中端正。                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 商说明后，基金经管东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或减速 支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回 恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主搪塞侧袋账户份额实行孤独经管，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金 简称+侧袋象征 S+侧袋账户建立日历”样式设定，同期主袋账户份额的称号增多 大写字母 M 象征当作后缀。基金扫数侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额名 称中的 M 象征。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金登记机构应以基金份额捏有东谈主的原有 账户份额为基础，说明相应侧袋账户捏有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产统统算帐后，基金经管东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作有计划和基金事迹有计划应当以主袋 账户资产为基准。基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的 其他投资操作。   基金经管东谈主、联系服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者诬蔑。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金经管东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金经管东谈主应将特定资产作 为一个举座，弗成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对侧袋账户单独配置账套，实行孤独核算。 如若本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 计核算应合适《企业司帐准则》的联系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主不错待侧袋账户资产变现后将与处置侧袋账户资产联系的用度 从侧袋账户中列支。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下， 基金经管东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （七）基金的信息露馅   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期叙述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户联系信息在如期叙述中单独进行露馅，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）叙述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况 偏激他与特定资产情景联系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况露馅特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金经管东谈主 对特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及联系风险辅导。   基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和                       摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等弥留信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额捏有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等弥留信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按 端正实时发布临时公告。   （八）特定资产处置算帐   基金经管东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋资 产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额捏有东谈主支付已变现部分对应款项。   （九）侧袋的审计   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时礼聘合适《证券法》 端正的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计概念，具体如下：   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制时，股票配资怎么申请杠杆就特定资产认定的联系事宜取得合适 《证券法》端正的司帐师事务所的专科概念。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后五个就业日内，礼聘于侧袋机制启用日发 表概念的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具专 项审计概念，内容应包含侧袋账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度叙述进行审计时，搪塞叙述期间基金侧袋机制运行 联系的司帐核算和年报露馅，实践顺应方法并发表审计概念。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东谈主应参照基金算帐叙述的联系要 求，礼聘合适《证券法》端正的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并露馅专项审 计概念。   三、本部分对于侧袋机制的联系端正，但凡平直援用法律律例或监管功令的 部分，如将来法律律例或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应方法后，在对基金份额捏有东谈主利益无本质 性不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额 捏有东谈主大会审议。                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书                十七、风险揭示   一、投本钱基金的风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资者激情和交往轨制等种种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生 变化，产生风险。主要的风险因素包括：   （1）政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度 宏不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险。证券市集是国民经济的晴雨表，跟着经济运行的周期 性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变 化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利憨平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   （4）上市公司策动风险。上市公司的策动情景受多种因素的影响，如经管 智商、行业竞争、市集出路、技艺更新、新家具研究开发等都会导致公司盈利发 生变化。如若基金所投资的上市公司策动不善，其股票价钱可能着落，或者大约 用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来分 散这种非系统风险，但弗成统统幸免。   （5）购买力风险。基金份额捏有东谈主收益将主要通过现神气样来分配，而现 金可能因为通货扩张因素而使其购买力下降，从而使基金的本质收益下降。   （1）在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的常识、训戒、判断、决策、技 能等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响 基金收益水平。   （2）基金经管东谈主的经管妙技和经管技艺等因素的变化也会影响基金收益水 平。                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   基金的流动性风险主要表当今两方面：一是基金经管东谈主建仓时或为结束投资 收益而进行组合调整时，可能会由于个券的市集流动性相对不及而无法按预期的 价钱将股票或债券买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，当个券的流动性较差 时，基金经管东谈主被动在不顺应的价钱大批抛售股票或债券。两者均可能使基金净 值受到不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往 所、深圳证券交往是以及联系期货交往所的正常交往日的交往时刻（若本基金参 与港股通交往且该交往日为非港股通交往日，则本基金有权不绽开申购、赎回， 并按端正进行公告），但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合 同的端正公告暂停申购、赎回时除外。根据律例，当极点情况下需要暂停基金资 产估值等情况时，基金公司可拒却或暂停接受投资东谈主的申购、赎回恳求。是以投 资者可能靠近基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金发生大都赎回情形时， 基金捏有东谈主还可能靠近延期赎回、减速支付赎回款项或暂停赎回的风险。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于股票市集，投资比例限制接纳散布投资原则，股票市集容 量较大，大约知足本基金日常运作要求，不会对市集形成冲击。股票的市集价钱 受到经济因素、政事因素、投资激情和交往轨制等种种因素的影响，诚然不错通 过投资组合种种化来散布非系统风险，但仍弗成统统躲闪系统性流动性风险。综 合评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险经管措施   当本基金发生大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决 定全额赎回或部分延期赎回；此外，如出现集结两个或两个以上绽开日发生大都 赎回，可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项；当本基金发生大都赎 回且单个基金份额捏有东谈主当日的赎回恳求率先上一绽开日基金总份额 20%的， 基金经管东谈主有权先行对该单个基金份额捏有东谈主超出该比例的赎回恳求实施延期 办理。具体情形、方法见招募说明书第八章“基金份额的申购、赎回妥协救”之 “九、大都赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资东谈主靠近无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 在本基金暂停或延期办理投资者赎回恳求的情况下，投资者未能赎回的基金份额 还将靠近净值波动的风险。   （4）除大都赎回情形外实施备用的流动性风险经管器用的情形、方法及对 投资者的潜在影响   除大都赎回情形外，本基金备用流动性风险经管器用包括但不限于暂停接受 赎回恳求、减速支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价、收取短期赎回费、实 施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项等器用的情形、方法见招募说明书第 八章“基金份额的申购、赎回妥协救”之“八、暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形”的联系端正。若本基金暂停赎回恳求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回 其捏有的基金份额。若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时刻将后延，可能 对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、方法见招募说明书第十一章之“七、暂停估值的情形” 的联系端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法久了本基金的基金份 额净值，另一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受投资者的申购赎回恳求， 减速支付赎回款项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回恳求将导 致投资者无法申购或赎回本基金。   舞动订价机制适用于基金遭逢大额申购赎回时，用以确保基金估值的公谈性。 若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金取得的 赎回金额均可能受到不利影响。   短期赎回费适用于捏续捏有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于   实施侧袋机制的情形、方法见招募说明书第十六章“侧袋机制”的联系端正。   对于种种流动性风险经管器用的使用，基金经管东谈主将依照严格审批、审慎决 策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批方法并与基 金托管东谈主协商一致。在本质运用种种流动性风险经管器用时，基金投资东谈主可能会 靠近赎回效率裁减、赎回款延期到账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 金净值等风险，基金经管东谈主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全 面保障投资者的正当权益。   （1）本基金的股票资产占基金资产的 60%-95%，具有对股票市集的系统性 风险，弗成统统躲闪市集着落的风险，在市集大幅高潮时也弗成保证基金净值能 够统统随从或突出市集高潮幅度。本基金将根据种种证券的风险收益特征的相对 变化，限制的调整确定基金资产在股票、债券及现款等类别资产间的分配比例， 动态优化投资组合，以按捺特定风险。   （2）本基金接纳证券经纪商交往结算模式，即本基金将通过基金经管东谈主选 定的证券经纪商进行场内交往，并由遴选的证券经纪商当作结算参与东谈主代理本基 金进行结算，该种交往结算模式可能增多本基金投资运作过程中的信息系统风 险、操作风险、交往指示传输和资金使用效率裁减的风险、无法完成当日估值的 风险、交往结算风险、投资信息安全守密风险、证券交往结算资金第三方存放风 险等风险。   本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支捏证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支捏证券市集边界及交往活跃程 度的影响，资产支捏证券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支捏证券之债务东谈主出现 负约，或在交往过程中发生交收负约，或由于资产支捏证券信用质地裁减导致证 券价钱下降，形成基金财产损失。   本基金投资于股指期货，股指期货的投资可能靠近市集风险、市集流动性风 险、结算流动性风险、基差风险、信用风险和功课风险。市集风险是指由于标的 价钱变动而产生的繁衍品的价钱波动。市集流动性风险是指当基金交往量大于市 场可报价的交往量而产生的风险。结算流动性风险是指基金保证金不及而无法交 易繁衍品，或因指数波动导致保证金低于撑捏保证金而必须追缴保证金的风险。 基差风险是指期货市集价钱与标的价钱不一致所产生的风险。信用风险是指交往                       摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 敌手不肯或无法履行契约的风险。功课风险是指因交往过程、交往系统、东谈主员疏 失、或其他不可预期事件所导致的损失。   本基金投资国债期货，国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风险、流动 性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风 险。基差风险是期货市集的额外风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动， 影响套期保值或套利结果，使之发生未必损益的风险。流动性风险可分为两类： 一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风 险，此类风险往往是由市集枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金量无法知足保证金要求，使得所捏有的头寸靠近被强制平仓的风险。   本基金投资于股票期权，股票期权的投资可能靠近市集风险、流动性风险、 保证金风险、基差风险、信用风险和操作风险。市集风险是指由于标的价钱变动 而产生的繁衍品的价钱波动。流动性风险是指当基金交往量大于市集可报价的交 易量而产生的风险。保证金风险是指由于无法实时筹措资金知足建立或者撑捏衍 生品合约头寸所要求的保证金而带来的风险。基差风险是指繁衍品合约价钱和标 的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险，以及不同繁衍品合约价钱之间价 格差的波动所形成的期现价差风险。信用风险是指交往敌手不肯或无法履行契约 的风险。操作性风险是指因交往过程、交往系统、东谈主员疏失、或其他不可预期事 件所导致的损失。   本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大吃亏的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证 券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭 证捏有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约 自动拘谨存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的 风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东谈主，在捏续信息露馅监管方面与境内可能存在各别的风险；境内                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 外法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金为通过港股通投资香港市集，靠近汇率风险、香港市集风险、市集制 度以及交往功令不同等境外证券市集投资所靠近的额外风险，包括但不限于：   （1）仓位风险   股票资产占基金资产的 60%-95%，港股通标的股票的投资比例不率先股票 资产的 50%。基金司理的股票仓位配置相对纯真，存在基金司理对市集趋势的误 判导致股票资产配置不对理，进而影响基金收益的风险。基金可根据投资策略需 要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股或采纳不将基 金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （2）汇率风险   本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集，可投 资的港股通标的股票以港币计价。由于东谈主民币汇率在异日存在不确定性，存在因 汇率变动而蒙受损失的可能性，因此，投本钱基金存在一定的汇率风险。   （3）香港市集的风险 流动对港股价钱的影响高大，因此，受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所 导致的系统性风险影响更大。 临包括但不限于如下特殊风险：   a.香港市集证券交往价钱并无涨跌幅坎坷限的端正，因此逐日涨跌幅空间相 对较大。且实行 T+0 反转交往机制，当日买入的股票，在交收前不错于当日卖 出。   b.唯独内地与香港两地均为交往日且大约知足结算安排的交往日才为港股 通交往日。   c.香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交往所端正的其他情形时，香港联 合交往所将可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行交往的风险；出现境内 证券交往服务公司认定的交往极度情况时，境内证券交往服务公司将可能暂停提 供部分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交往                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 的风险。   d.由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交 收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（港股通交 易日，即为卖出当日之后第二个港股通交往日）在香港市集完成算帐交收，卖出 的资金在 T+3 日技艺回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交 易日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金弗成实时到账，形成支付赎回 款日历比正常情况延后的风险。   a.根据现行的港股通功令，本基金因所捏港股通股票权益分拨、救援、上市 公司被收购等情形或者其他极度情况，所取得的港股通股票除外的香港联合交往 所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者转 换等情形取得的香港联合交往所上市股票的认购权利在香港联合交往所上市的， 不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、救援或者上市公司 被收购等所取得的非香港联合交往所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过 港股通买入或卖出。   b.本基金将仅通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资于香港股票 市集，不使用及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。在香港 联合交往所开市前阶段，当日额度使用结束的，新增的买单申报将靠近失败的风 险；在香港联合交往所捏续交往时段，当日额度使用结束的，当日本基金将靠近 弗成通过港股通进行买入交往的风险。   c.现行的港股通功令，对港股通下可投资的港股边界进行了限制，并如期或 不如期根据边界限制功令对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资边界的 港股，只可卖出弗成买入；本基金可能因为港股通可投资标的边界的调整而弗成 实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。   本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。雷同于期货交往， 融资业务在交往过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的 撑捏担保比率，这种“盯市”的方式对本基金流动性的经管提议了更高的要求。                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手露馅基 金份额净值，并不得办理申购、赎回妥协救。因特定资产的变当前刻具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此靠近损失。   联系当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面按捺存在劣势或者东谈主为因素造 成操作诞妄或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交往、司帐部门诓骗、 交往纰谬、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的种种交往步履或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或 者差错而影响交往的正常进行或者导致基金份额捏有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券/期货经纪机构、登记机构、代销 机构、证券交往所、证券登记结算机构等等。   指基金经管或运作过程中，违反国度法律、律例的端正，或者基金投资违反 律例及基金合同关联端正的风险。   因罪人策动或者出现首要风险等情况，可能发生基金经管东谈主被照章取消基金 经管资历或照章驱散、被照章肃清或者被照章宣告停业等情况。在基金经管东谈主职 责断绝情况下，投资者靠近基金经管东谈主变更或基金合同断绝的风险。基金经管东谈主 职责断绝，波及基金经管东谈主、临时基金经管东谈主、新任基金经管东谈主之间就业别离的， 联系基金经管东谈主对各自履职步履照章承担就业。   （1）因技艺因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制开辟、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕交往、诓骗等步履产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因斗争、当然灾害等不可抗力导致的基金经管东谈主、基金代销机构等机 构无法正常就业，从而影响基金的申购、赎回按正常时限完成的风险。                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 理销售，然而，基金资产并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经基金代销机构 担保收益，代销机构并弗成保证其收益或本金安全。          十八、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并履行联系方法。 自决议见效后按照《信息露馅办法》的端正在端正媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 金经管东谈主、基金托管东谈主、合适《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 叙述出具法律概念书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的、结算保证金联系端正等客不雅因素，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的种种 基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小 组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例或监 管功令另有端正的从其端正。                           摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书               十九、基金合同的内容摘抄   一、基金的基本情况   基金称号：摩根平衡精选夹杂型证券投资基金   基金的类别：夹杂型证券投资基金   基金的运作方式：契约型绽开式   注册文号：中国证监会证监许可[2024]485 号   基金经管东谈主：摩根基金经管（中国）有限公司   基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司   二、基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主及基金托管东谈主的权利义务   （一）基金份额捏有东谈主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有端正或本基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息露馅，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金吃亏或者《基金合同》断绝的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实践见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回及救援申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券、期货所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律、律例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、救援和非交往过户等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以教练信用、严慎烦躁的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相孤独，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使预计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正预计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关联端正，履行信息露馅及 叙述义务；   （12）保守基金交易微妙，不浮现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联端正另有端正外，在基金信息公开露馅前应予守密，不 向他东谈主浮现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额捏有 东谈主分配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联端正召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 20 年以上，法律律例或监管功令另有端正的从其端正；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，而况 保证投资者大约按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近驱散、照章被肃清或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担就业；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 见效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计约定银行同期活期存 款利息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 但不限于：   （1）以教练信用、烦躁尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业步地，配备填塞的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别配置账户，孤独核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东谈主代表基金订立的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易微妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正另有 端正外，在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东谈主浮现，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主预计的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具概念，说 明基金经管东谈主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如若 基金经管东谈主有未实践《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府 20 年以 上，法律律例或监管功令另有端正的从其端正；   （12）从基金经管东谈主或其寄托的登记机构处给与并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金经管东谈主查对；                       摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   （14）依据基金经管东谈主的指示或关联端正向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联端正，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配；   （18）靠近驱散、照章被肃清或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会 和银行业监督经管机构，并通告基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而撤职；   （20）按端正监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金经管东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实践见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的方法和功令  基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有端正或本基金合同 另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额捏有东谈主大会未设立日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额捏有东谈主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应当 根据联系法律律例和中国证监会的端正进行。  （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：  （1）断绝《基金合同》；  （2）更换基金经管东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书  （4）救援基金运作方式；  （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报标准或调高基金销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、边界或策略；  （9）变更基金份额捏有东谈主大会方法；  （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；  （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额预计，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 利益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后 修改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：  （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；  （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费、变更收费方式、调整基金 份额类别配置；  （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；  （5）基金经管东谈主、销售机构、登记机构调整关联基金申购、赎回、救援、非 交往过户、转托管等业务的功令；  （6）履行顺应方法后，基金推出新业务或新服务；  （7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。  （二）会议召集东谈主及召集方式                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 金经管东谈主召集； 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合； 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合； 开基金份额捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得破裂、阻难； 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额捏有东谈主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议面目；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和接洽东谈主、表决概念寄交的截止时刻和收取方式。 决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面通告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念 的计票效能。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式及法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释合适法律律例、《基金合 同》和会议通告的端正，而况捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄矜， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到 会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额 捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面目或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个就业日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告端正的方式收取基金份额捏有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 通告不参加收取表决概念的，不影响表决效能；   （3）本东谈主平直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东谈主平直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额捏有东谈主所捏有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额 捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金 份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中平直出具表决概念的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决概念的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决概念的 代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释符 正当律律例、《基金合同》和会议通告的端正，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额捏有东谈主不错接纳书面、汇注、电话或其他方式进行表 决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 面、汇注、电话或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额捏有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条端正方法确定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如若基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主当作 该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基 金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以相称决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会 另有端正或《基金合同》另有约定外，救援基金运作方式、更换基金经管东谈主或者 基金托管东谈主、断绝《基金合同》、与其他基金合并以相称决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据评释，不然提交 合适会议通告中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议通告端正的表决概念视为有用表决，表决概念隐隐不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议起点后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议起点 后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行                            摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起按照《信息露馅办法》的端正在端正 媒介上公告。如若接纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实践见效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户 内的吞并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的联系端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等端正，但凡平直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监 管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并履行顺应方法后，在对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可直 接对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   四、基金收益分配原则、实践方式  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指死心收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已结束收益的孰低数。  （三）基金收益分配原则 务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金吞并类别每一基 金份额享有同均分配权； 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分配； C 类基金份额采纳现款红利或将现款红利按除权日除权后的种种基金份额净值 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益 分配方式是现款分成； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值；  在不违反法律律例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利 影响的前提下，基金经管东谈主可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召 开基金份额捏有东谈主大会。  （四）收益分配决策  基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。  （五）收益分配决策的确定、公告与实施  本基金收益分配决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 露馅办法》的关联端正在端正媒介公告。  （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的预计方法，依照《业务功令》实践。  （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的端正 或联系公告。  五、基金用度计提方法、计提标准和支付方式  （一）基金用度的种类   《基金合同》见效后与基金联系的信息露馅用度，但法律律例、中国证监 会另有端正的除外；   《基金合同》见效后与基金联系的司帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和 仲裁费； 用度。  （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式  本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的预计 方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金经管费  E 为前一日的基金资产净值                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。在基金经管东谈主授 权后，经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。在基金经管东谈主授 权后，经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.50%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.50%年费率 计提，预计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。 在基金经管东谈主授权后，经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动 于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金经管东谈主的基金行销告浮滥、 促销行径费、基金份额捏有东谈主服务费等。   销售服务费不包括基金召募期间的上述用度。                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   上述“（一）基金用度的种类”中第 4—11 项用度，根据关联律例及相应协 议端正，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正或联系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的端正代扣代缴。   六、基金财产的投资场地和投资限制   （一）投资方针   本基金主要通过精选个股和风险按捺，力图为基金份额捏有东谈主取得突出事迹 比拟基准的收益。   （二）投资边界  本基金的投资边界为具有细致无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市 的股票、存托凭证、港股通标的股票、繁衍器用(股指期货、国债期货、股票期权 等)、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、公司 债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、可救援债券、可交换债券等）、资 产支捏证券、债券回购、银行进款、同行存单等，以及法律律例或中国证监会允                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会联系端正)。在法律律例允许的 前提下，本基金可进行融资交往。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应 方法后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产占基金资产的 60%-95%，其中， 港股通标的股票的投资比例不率先股票资产的 50%。每个交往日日终在扣除股 指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，保捏不低于基金资产 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会允许，基金经管东谈主在履行顺应方法后，不错调整上 述品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）股票资产占基金资产的 60%-95%；其中，港股通标的股票的投资比例 不率先股票资产的 50%；   （2）本基金捏有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股共绸缪计），其市值不率先基金资产净值的 10%；   （3）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股共绸缪计），不率先该证券的 10%；统统按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制；   （4）本基金经管东谈主经管的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的如期绽开基金）捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不超该公司可运动股 票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可运动 股票，不率先该公司可运动股票的 30%；统统按照关联指数的组成比例进行证券 投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条目端正的 比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得率先 基金资产净值的 10%；                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得率先基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得率先该 资产支捏证券边界的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支捏 证券，不得率先其种种资产支捏证券共计边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如若其信用等级下降、不再合适投资标准，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得率先该基金资产净 值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因 素致使基金不合适前款所端正比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （12）本基金参与股指期货交往，应当遵从如下要求： 金资产净值的 10%； 捏有的股票总市值的 20%；   本基金经管东谈主应当按照中国金融期货交往所要求的内容、样式与时限向交往 所叙述所交往和捏有的卖出期货合约情况、交往目的及对应的证券资产情况等； 预计）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得率先上一交往日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权交往，应当遵从如下要求： 净值的 10%；                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 的，应捏有合约行权所需的全额现款或交往所功令认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数预计；   （14）本基金参与国债期货交往，应当遵从如下要求： 金资产净值的 15%； 捏有的债券总市值的 30%； 不得率先上一交往日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差预计）应当合适基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   （15）本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货及国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得率先基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等。若本基金在交往日日终未捏有股指期货、国债期货合约， 则不受此条目拘谨；   （16）本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （17）本基金总资产不得率先基金净资产的 140%；   （18）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得率先基金资产净值的 95%；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保捏一致；                           摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实践，并与 境内上市交往的股票合并预计，法律律例或监管机构另有端正的从其端正；   （21）法律律例和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述（9）、         （11）、             （16）、                 （19）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述 端正投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但法律律例、中 国证监会端正的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同见效之日 起起点。   如若法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的端正为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金经管东谈主在履行顺应方法后，则本基金投资不再受联系限制。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、把握证券交往价钱偏激他不正派的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、本质 按捺东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵从基金份 额捏有东谈主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实践。联系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与露馅。首要关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。  如法律律例或监管部门取消或变更上述不容性或限制性端正，如适用于本基 金，基金经管东谈主在履行顺应方法后可不受上述端正的限制或依变更后的端正实践。   七、基金净值信息的预计方法和公告方式   （一）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等，另有端正的除外），以其估值日 在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，最近交往日后经济 环境未发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近 交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）， 收用估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外）， 收用估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值；   （4）对于在交往所市集上市交往的公开刊行的可救援债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交往的债券收用估值日收盘价当作估值全价；实行净 价交往的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。 交往所市集挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值技艺确定公允价值；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收 益品种，应接纳在当前情况下适用而况有填塞可利用数据和其他信息支捏的估值 技艺确定其公允价值；   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市的股票实践。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 的吞并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会关联端正确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值 全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日 至本质收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价，同期应充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。对银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应 接纳在当前情况下适用而况有填塞可利用数据和其他信息支捏的估值技艺确定 其公允价值。 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交往日结算 价估值。如有联系法律律例以及监管部门联系端正，按其端正内容进行估值。 值。 关端正进行估值。 授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 机制波及的境酬酢易步地所在地的法律律例端正应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调整或其他原因导致基金本质交征税 金与估算的应交税金有各别的，基金将在联系税金调整日或本质支付日进行相应 的估值调整。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵从联系法律律例以 及监管部门、自律功令的端正。 按国度最新端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关联法律律例，基金资产净值预计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照 基金经管东谈主对基金净值的预计结果对外赐与公布。   （二）估值方法 日该类基金份额的余额数目预计，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。法律律例、监管机构、基金合同另有端正的，从其 端正。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别预计基金份额净值。   每个就业日预计基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 理东谈主按端正对外公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在端正网站露馅一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅绽开日的种种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站露馅半年 度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   八、基金合同的断绝事由、方法与基金资产的算帐  （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和 基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并履行联系方法。 自决议见效后按照《信息露馅办法》的端正在端正媒介公告。  （二）《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连续的；  （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。                           摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 金经管东谈主、基金托管东谈主、合适《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 叙述出具法律概念书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的、结算保证金联系端正等客不雅因素，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的种种 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存                                摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书  基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例或监 管功令另有端正的从其端正。   九、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点 为上海市，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲 裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、律 师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不时赤诚、烦躁、尽责 地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相称行政区、澳门 相称行政区和台湾地区法律）统带，并从其解释。   十、基金合同的存放地及投资者取得方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公步地和营业步地查阅。               二十、基金托管公约的内容摘抄   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：摩根基金经管（中国）有限公司   住所： 中国（上海）摆脱贸易检验区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层   法定代表东谈主： 王琼慧   成立日历：2004 年 5 月 12 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2004]56 号   组织面目：有限就业公司   注册本钱：东谈主民币 2.5 亿元   存续期间：捏续策动                                摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   （二）基金托管东谈主   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东谈主：王江   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号   组织面目：股份有限公司   注册本钱：466.79095 亿元东谈主民币   存续期间：捏续策动   基金托管资历批文及文号：证监基金字[2002]75 号   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资 边界、投资比例进行监督。   本基金的投资边界为具有细致无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市 的股票、存托凭证、港股通标的股票、繁衍器用(股指期货、国债期货、股票期权 等)、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、公司 债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、可救援债券、可交换债券等）、资 产支捏证券、债券回购、银行进款、同行存单等，以及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会联系端正)。在法律律例允许的 前提下，本基金可进行融资交往。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应 方法后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产占基金资产的 60%-95%，其中， 港股通标的股票的投资比例不率先股票资产的 50%。每个交往日日终在扣除股 指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，保捏不低于基金资产 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   如法律律例或中国证监会允许，基金经管东谈主在履行顺应方法后，不错调整上 述品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）股票资产占基金资产的 60%-95%；其中，港股通标的股票的投资比例 不率先股票资产的 50%；   （2）本基金捏有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股共绸缪计），其市值不率先基金资产净值的 10%；   （3）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股共绸缪计），不率先该证券的 10%；统统按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制；   （4）本基金经管东谈主经管的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的如期绽开基金）捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不超该公司可运动股 票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可运动 股票，不率先该公司可运动股票的 30%；统统按照关联指数的组成比例进行证券 投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条目端正的 比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得率先 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得率先基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得率先该 资产支捏证券边界的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支捏 证券，不得率先其种种资产支捏证券共计边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如若其信用等级下降、不再合适投资标准，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得率先该基金资产净 值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因 素致使基金不合适前款所端正比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （12）本基金参与股指期货交往，应当遵从如下要求： 金资产净值的 10%； 捏有的股票总市值的 20%；   本基金经管东谈主应当按照中国金融期货交往所要求的内容、样式与时限向交往 所叙述所交往和捏有的卖出期货合约情况、交往目的及对应的证券资产情况等； 预计）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得率先上一交往日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权交往，应当遵从如下要求： 净值的 10%； 的，应捏有合约行权所需的全额现款或交往所功令认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数预计；   （14）本基金参与国债期货交往，应当遵从如下要求： 金资产净值的 15%； 捏有的债券总市值的 30%；                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 不得率先上一交往日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差预计）应当合适基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   （15）本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货及国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得率先基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等。若本基金在交往日日终未捏有股指期货、国债期货合约， 则不受此条目拘谨；   （16）本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （17）本基金总资产不得率先基金净资产的 140%；   （18）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得率先基金资产净值的 95%；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保捏一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实践，并与 境内上市交往的股票合并预计，法律律例或监管机构另有端正的从其端正；   （21）法律律例和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述（9）、         （11）、             （16）、                 （19）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述 端正投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但法律律例、中 国证监会端正的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 起点。   如若法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的端正为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 经管东谈主在履行顺应方法后，则本基金投资不再受联系限制。   （三）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（十二）款基金投资不容步履进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、本质 按捺东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当合适本基金的投资方针和投资策略，遵从基金 份额捏有东谈主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱实践。联系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例赐与露馅。首要关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或变更上述不容性或限制性端正，如适用于本基 金，基金经管东谈主在履行顺应方法后可不受上述端正的限制或依变更后的端正实践。   根据法律律例关联基金从事的关联交往的端正，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 预先互相提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他首要猛烈关系的公 司名单偏激更新，并以两边约定的方式提交，并负责实时将更新后的名单发送给 对方。   （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及基金合同的约定，对基金经管 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业 标准的、经肃肃采纳的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单，并约定各 交往敌手所适用的交往结算方式。基金经管东谈主应严格按照交往敌手名单的边界在 银行间债券市集采纳交往敌手。基金托管东谈主过后监督基金经管东谈主是否按事前提供 的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未 向基金托管东谈主提供银行间债券市集交往敌手名单的，视为基金经管东谈主认同全市集 交往敌手。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进 行更新，新名单确定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 按照公约进行结算。如基金经管东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交 易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交往敌手发生交往 前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商惩办。   基金经管东谈主负责对交往敌手的资信按捺，按银行间债券市集的交往功令进行 交往，由于交往敌手资信风险引起的损失，基金经管东谈主有权要求联系就业东谈主进行 抵偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基 金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时，基金托 管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇就业。   （五）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资 运动受限证券进行监督。 受限证券关联问题的通告》等关联法律律例端正。 表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁 如期的可交往证券，不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购交往中的质押券等运动受限证券。 风险按捺等规章轨制。基金经管东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理 安排运动受限证券的投资比例，并在联系轨制中明确具体比例，幸免基金出现流 动性风险。基金投资非公开刊行股票，基金经管东谈主还应提供流动性风险处置预案。 上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例按捺情 况。   基金经管东谈主应至少于初次投资运动受限证券之前实时将上述贵府书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时刻进行审核。 合适法律律例要求的关联运动受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、刊行价钱、锁 如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏 有运动受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时刻文                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 件等。基金经管东谈主应保证上述信息的确凿、无缺。 行订立风险按捺补充公约。公约应包括基金托管东谈主对于基金经管东谈主是否遵从联系 轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 会端正媒介露馅所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 决策经过、风险按捺轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管 东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有 权要求基金经管东谈主在投资运动受限证券前就该风险的排斥或注重措施进行补充 书面说明，并保留检验基金经管东谈主风险经管部门就基金投资运动受限证券出具的 风险评估叙述等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主经预先通过电话或者邮件等 方式奉告基金经管东谈主，有权拒却实践关联指示。因拒却实践该指示形成基金财产 损失的，基金托管东谈主不承担任何就业，并有权叙述中国证监会。   （六）基金经管东谈主投资银行如期进款应合适联系法律律例的端正。基金经管 东谈主在投资银行如期进款的过程中，必须合适基金合同就投资品种、投资比例、存 款期限等方面的限制。基金经管东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此 采纳进款银行。因基金经管东谈主违反上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承 担任何就业，基金经管东谈主有权要求联系就业东谈主进行抵偿。开立如期进款账户时， 如期进款账户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全看护和日 常监督核查的原则，进款行应尽量采纳托管账户所在地的分支机构。对于跨行定 期进款投资，基金经管东谈主必须和进款机构订立如期进款公约，约定两边的权利和 义务，该公约当作划款指示附件。该公约中必须有如下明确条目：“进款证实书 不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前 支取的扫数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其 他任何账户”。并依照本托管公约派遣原则对存单派遣经过赐与明确。如如期存 款公约中未体现前述条目，托管东谈主有权拒却如期进款投资的划款指示。对于跨行 进款，基金经管东谈主需提前与基金托管东谈主就如期进款公约及存单派遣经过进行换取。                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 除非进款公约中端正进款证实书由进款行看护或进款公约当作进款支取的依据， 存单派遣原则上接纳进款行上门服务、基金经管东谈主负责监交的方式。特殊情况下， 接纳基金经管东谈主派遣存单的方式。在取得进款证实书后，基金托管东谈主看护证实书 原本。基金经管东谈主需对跨行进款的进款行的采纳及进款公约承担就业，并指定专 东谈主在核实进款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或 派遣，以确保与基金托管东谈主所派遣凭证的确凿性、准确性和无缺性。基金托管东谈主 对投资后处于基金托管东谈主本质按捺之外的资产不承担看护就业。跨行如期进款账 户的预留印鉴为基金托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。   （七）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及基金合同的约定，对基金资产 净值预计、种种基金份额净值预计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进 行监督和核查。   如若基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空虚的事迹发挥数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何就业，并将在发现后立即叙述中 国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式通告基金经管东谈主限期纠正。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书 面通告后应鄙人一就业日前实时查对并以书面面目给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主合理的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在端正 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管公约对基金业求实践核查。   对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金经管东谈主应在端正时刻内回话并改正，或 就基金托管东谈主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合 同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金经管东谈主应                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 积极配合提供联悉数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交往方法如故见效的指示违反法律、 行政律例和其他关联端正，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金经管东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违法步履，应实时叙述中国证监 会，同期通告基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。   基金经管东谈主无正派情理，拒却、障碍对方根据本托管公约端正应用监督权， 或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议 警告仍不改正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   （十二）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制 保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘 司帐师事务所概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额捏有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照联系法律律例的端正，对侧袋机制启用、特定资产处置和信 息露馅等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体功令依照联系法律律例 的端正和基金合同的约定实践。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户、复核基金经管东谈主预计的基金资产净值和种种基金份额净值、 根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、联系信息露馅和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未实践或无故蔓延实践基金经管东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本托管公约偏激他关联端正时，应实时以书面面目 通告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面面目给基金经管东谈主发出回函，说 明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金经管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵府以供基金经管东谈主核                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 查托管财产的无缺性和确凿性，在端正时刻内回话基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应实时叙述中国证监会， 同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。   基金托管东谈主无正派情理，拒却、障碍对方根据本托管公约端正应用监督权， 或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主提议 警告仍不改正的，基金经管东谈主应叙述中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 的其他专用账户； 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的无缺与孤独； 看护基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办； 如基金托管东谈主无法从公开信息或基金经管东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信 息的，应由基金经管东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账 日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通告并配合基金经管东谈主采取 措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追 偿基金财产的损失，基金托管东谈主对基金经管东谈主的追偿步履应赐与必要的协助； 基金财产。基金托管东谈主根据业务发展的需要，按照法律律例端正和基金托管公约 约定寄托合适条件的境外资产托管东谈主开展境外资产托管业务的，不受前述“基金 托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产”限制。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 户由基金经管东谈主或基金经管东谈主寄托的登记机构开立并经管。 基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等关联端正后，基金经管东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期 在端正时刻内，礼聘合适《中华东谈主民共和国证券法》                       （以下简称“《证券法》”）规 定的司帐师事务所进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 由基金经管东谈主按端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和经管 银行进款。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。   资金账户开户称号：摩根平衡精选夹杂型证券投资基金（暂定，最终以中国 证监会审批及公告为准） 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 构的其他关联端正。   （四）基金证券账户和资金交收账户的开立和经管 基金联名的证券账户。 的经管和运用由基金经管东谈主负责。 金财产证券交往结算资金的存管、纪录交往结算资金的变动明细以及场内证券交 易算帐，并与基金托管东谈主开立的资产托管专户建立第三方存管关系。                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 额存放在基金经管东谈主为基金开设证券交往资金账户中，场内的证券交往资金算帐 由基金经管东谈主所采纳的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交往资 金算帐，也不负责看护证券交往资金账户内存放的资金。   基金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或转让证券账户、证券交往资金账户，亦 不得使用证券账户或证券交往资金账户进行本基金业务除外的行径。基金经管东谈主 承诺证券交往资金账户为主资金账户，不开立任何辅助资金账户；不为证券交往 资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系端正，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正实践。   （五）银行间债券托管账户的开设和经管   基金合同见效后，基金经管东谈主负责以基金的口头恳求并取得参加世界银行间 同行拆借市集的交往资历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民 银行、银行间市集登记结算机构的关联端正，以本基金的口头在中央国债登记结 算有限就业公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托 管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）期货账户的开立和经管   基金经管东谈主应依据联系期货交往所或期货公司的联系端正开立和经管期货 账户，基金托管东谈主协助提供开立股指期货和国债期货业务联系账户及恳求交往编 码所需的基金托管东谈主联系信息。   （七）其他账户的开立和经管   在本托管公约订立日之后，本基金被允许从事合适法律律例端正和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及联系账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律律例的端正和基金合同的约定，开立关联账户。 该账户按关联功令使用并经管。   法律律例等关联端正春联系账户的开立和经管另有端正的，从其端正办理。   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的看护   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国 证券登记结算有限就业公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单据营业中心的 代看护库，看护凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券、银行进款开户证实书等有价 凭证的购买和转让，由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同办理。属于基金托管东谈主本质 有用按捺下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的就业应 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主寄托看护的机构以 外机构本质有用按捺的证券不承担看护就业。   （九）与基金财产关联的首要合同的看护   与基金财产关联的首要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主 看护。除本托管公约另有端正外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关联的 首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅公约及基金投资业务中 产生的首要合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份正 本的原件。基金经管东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同传真或通过邮件将扫 描件发送给基金托管东谈主，并在 30 个就业日内将原本投递基金托管东谈主处。首要合 同的看护期限为基金合同断绝后 20 年，法律律例另有端正或有权机关另有要求 的除外。对于无法取得二份以上原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供与合同 原件查对一致的加盖公章或授权业务章的合同传真件或扫描件，未经两边协商一 致或未在合同约定边界内，合同原件不得鼎新。   五、基金资产净值预计和司帐核算   （一）基金资产净值的预计、复核与完成的时刻及方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净值 是按照每个就业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目 预计，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。 法律律例、监管机构、基金合同另有端正的，从其端正。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别预计基金份额净值。基金经管东谈主每个估值日预计基金资产净                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 值和种种基金份额净值，并按端正公告。如遇特殊情况，经履行顺应方法，不错 顺应蔓延预计或公告。   基金经管东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按端正对外公布。但基金管 理东谈主根据法律律例或基金合同的端正暂停估值时除外。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。 理东谈主承担。本基金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一请安见的， 按照基金经管东谈主对基金净值的预计结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行进款本息、同行存单、应收款项、 股指期货、股票期权、国债期货、资产支捏证券、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，最近交往日后经济环 境未发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要 变化因素，调整最近交往市价，确定公允价钱； 收用估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举 估值全价进行估值；                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 转股权的债券，实行全价交往的债券收用估值日收盘价当作估值全价；实行净价 交往的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价； 交往所市集挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值技艺确定公允价值； 品种，应接纳在当前情况下适用而况有填塞可利用数据和其他信息支捏的估值技 术确定其公允价值；   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会关联端正确定公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估 值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记 日至本质收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值 全价或保举估值全价，同期应充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。对银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应 接纳在当前情况下适用而况有填塞可利用数据和其他信息支捏的估值技艺确定 其公允价值。   （4）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最 近交往日结算价估值。   （5）本基金投资股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交往日结 算价估值。如有联系法律律例以及监管部门联系端正，按其端正内容进行估值。   （6）吞并证券同期在两个或两个以上市集交往的，按证券所处的市集分别 估值。   （7）本基金参与融资业务的，按照联系法律律例、监管部门和行业协会的 联系端正进行估值。   （8）估值预计中波及港币对东谈主民币汇率的，以基金估值日中国东谈主民银行或 其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   （9）税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集交往互联互 通机制波及的境酬酢易步地所在地的法律律例端正应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调整或其他原因导致基金本质缴纳 税金与估算的应交税金有各别的，基金将在联系税金调整日或本质支付日进行相 应的估值调整。   （10）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金经管东谈主不错接纳舞动定 价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵从联系法律律例 以及监管部门、自律功令的端正。   （12）联系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关联法律律例，基金资产净值预计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的会                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照 基金经管东谈主对基金净值的预计结果对外赐与公布。 的舛误不当作基金资产估值纰谬处理。 基准服务机构及进款银行品级三方机构发送的数据纰谬，或由于不可抗力等非基 金经管东谈主与基金托管东谈主的原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然如故采取必要、适 当、合理的措施进行检验，但未能发现该纰谬的，由此形成的基金资产估值纰谬， 基金经管东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿就业。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施排斥或放松由此形成的影响。   （三）基金份额净值纰谬的处理方式   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值纰谬时，视为该类基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过错形成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错 的就业东谈主应当对由于该估值纰谬遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据预计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值纰谬就业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬就业方承担； 由于估值纰谬就业方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主形成损失的，由估 值纰谬就业方对平直损失承担抵偿就业；若估值纰谬就业方如故积极协调，而况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 任。估值纰谬就业方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值纰谬已得 到更正。   （2）估值纰谬的就业方对关联当事东谈主的平直损失负责，不对蜿蜒损失负责， 而况仅对估值纰谬的关联平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值纰谬而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰谬就业方仍搪塞估值纰谬负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如若取得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故取得的欠妥 得利返还的总和率先其本质损失的差额部分支付给估值纰谬就业方。   （4）估值纰谬调整接纳尽量还原至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的就业方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬形成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值预计出现纰谬时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如若行                        摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 业另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利 益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 资产价值时； 商说明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门端正的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述。基金经管东谈主独迅速 配置、记录和看护本基金的全套账册。基金托管东谈主按端正制作联系账册并与基金 经管东谈主查对。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金资产净值的预计和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时通告基金经管东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统统 一致。   （1）报表的编制   基金经管东谈主应当在每月收尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在每个季 度收尾之日起 15 个就业日内完成基金季度叙述的编制并公告；在上半年收尾之                          摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 日起两个月内完成基金中期叙述的编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成 基金年度叙述的编制并公告。基金年度叙述的财务司帐叙述应当经过具有证券、 期货联系业务资历的司帐师事务所审计。基金合同见效不及两个月的，基金经管 东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   （2）报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度关联端正为准。   基金经管东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核联系报表及叙述。   六、基金份额捏有东谈主名册的看护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看护。基金管 理东谈主或基金经管东谈主寄托的登记机构应如期向基金托管东谈主提供基金份额捏有东谈主名 册，基金托管东谈主得到基金经管东谈主提供的捏有东谈主名册后与基金经管东谈主分别进行看护。 看护方式不错接纳电子或文档的面目，保存期限 20 年以上，法律律例或监管规 则另有端正的从其端正。如弗成妥善看护，则按联系律例承担就业。   基金托管东谈主因编制基金如期叙述等合理原因要求基金经管东谈主提供联系贵府 时，基金经管东谈主应将关联贵府送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保 证其确凿性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额捏有东谈主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守密义务，法律律例另有端正或有 权机关另有要求的除外。   七、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府。 基金经管东谈主和基金托管东谈主都应当按端正的期限看护。保存期限 20 年以上，法律 律例或监管功令另有端正的从其端正。                         摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书   （二）合同档案的建立 东谈主处。 传真或通过邮件发送基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主给与相应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交往记录和弥留合同等，承担守密义务并保存，保存期限 20 年以上， 法律律例或监管功令另有端正的从其端正。   八、争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因基金合同及本托管公约而产生的或与基金合同或本托管 公约关联的一切争议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上 海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担，除非仲裁裁决另有端正。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时 赤诚、烦躁、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，爱戴基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本托管公约受中国法律（为本托管公约之目的，不包括香港相称行政区、澳 门相称行政区和台湾地区法律）统带。   九、托管公约的变更、断绝   （一）托管公约的变更方法   本托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的端正有任何突破。   （二）基金托管公约断绝出现的情形                                  摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书 权；                  二十一、对基金份额捏有东谈主的服务    基金经管东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主将根据基 金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：    （一）贵府寄送    基金经管东谈主将向发生交往的基金份额捏有东谈主以书面或电子文献面目如期或 不如期寄送对账单。    （二）多种收费方式采纳    基金经管东谈主在合应时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，知足 基金投资者种种化的投资需求，具体实施办法见关联公告。    （三）基金电子交往服务    基金经管东谈主为基金投资者提供基金电子交往服务。投资东谈主可登录基金经管东谈主 的网站（am.jpmorgan.com/cn）查询详情。    （四）接洽方式    摩根基金经管（中国）有限公司    究诘电话：400 889 4888    网址：am.jpmorgan.com/cn                       摩根平衡精选夹杂型证券投资基金－招募说明书         二十二、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东谈主的办公步地和营业步地，基金投资者可免费 查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。              二十三、备查文献  （一）中国证监会准予摩根平衡精选夹杂型证券投资基金召募注册的文献  （二）摩根平衡精选夹杂型证券投资基金基金合同  （三）摩根平衡精选夹杂型证券投资基金托管公约  （四）法律概念书  （五）基金经管东谈主业务资历批件、营业派司  （六）基金托管东谈主业务资历批件、营业派司  （七）摩根基金经管（中国）有限公司绽开式基金业务功令  （八）中国证监会要求的其他文献                 摩根基金经管（中国）有限公司                       二〇二四年七月二十五日

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