动力ETF: 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金更新的招募说明书(2025年第2号)

工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证     券投资基金更新的招募说明书        （2025 年第 2 号）     基金料理东谈主：工银瑞信基金料理有限公司      基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金               更新的招募说明书                       伏击教唆   本基金经中国证券监督料理委员会 2023 年 6 月 20 日证监许可20231364 号文注册募 集。本基金基金合同于 2023 年 7 月 27 日隆重顺利，自该日起基金料理东谈主隆重入手料理本 基金。   基金料理东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出施行性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值、收益及 市集远景等作出施行性判断或者保证。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应谨慎阅读本招募说明书，全面意志 本基金家具的风险收益特征，应充分讨论投资者自身的风险承受才气，并对认购                                   （或申购）、 买卖基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独处决策。基金料理东谈主提醒投资者基金投资 的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行职守。   本基金主要投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者 在投本钱基金前，应全面了解本基金的家具秉性，感性判断市集，并承担基金投资中出现 的种种风险，包括：投资组合的风险（包括市集风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险 和金融模子风险等）、料理风险、合规性风险、操派头险、股票型 ETF 基金稀罕的风险、投 资创业板、科创板、存托凭证的风险、投资股指期货风险、投资资产支抓证券风险和其他 风险等。本基金不错参与转融通证券出借业务，可能靠近因此带来的流动性风险、信用风 险及市集风险等投资风险。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。   本基金为交游型绽开式基金，投资方针为缜密追踪标的指数“中证国新央企当代动力 指数”，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化，力争竣事与标的指数进展相一致的长期投 资收益。本基金属于股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基 金。本基金为指数基金，主要选择完全复制策略，追踪标的指数市集进展，具有与标的指 数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛讹抑遏未达约定方针、指数编制 机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”部分。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书   基金的过往事迹并不预示其改日进展。基金料理东谈主料理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹进展的保证。基金料理东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎辛勤的原则料理和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出 现较大赔本的风险，以及与改进企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交游机制 等相干的风险。   《基金合同》顺利后，连合 50 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金料理东谈主在履行算帐表率后隔绝基金合同，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议，因此，基金份额抓有东谈主可能靠近基金合同提前隔绝的风险。   本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 5 月 10 日，关联财务数据和净值进展数据截 止日为 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管东谈主复核。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金                                                                                           更新的招募说明书 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书                     一、绪 言   《工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书》（以下 简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下 简称“《基金法》”)、           《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息表现料理办法》(以下简称“《信息表现办法》”)、《公开召募绽开式 证券投资基金流动性风险料理划定》                （以下简称“《流动性风险料理划定》”）                                  、《公开召募 证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》                        （以下简称“《指数基金指挥》”）和其 他关联法律法则以及《工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金基金 合同》   （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书说明了工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金 的投资方针、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性说明或者瑕疵遗漏，并对其 实在性、准确性、好意思满性承担法律职责。   本基金根据本招募说明书所载明的尊府肯求召募。本招募说明书由工银瑞信基金料理有 限公司解释。本基金料理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同偏激他关联划定享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应夺目查阅基金合同。                     二、释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金                更新的招募说明书 代动力交游型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充 数证券投资基金招募说明书》偏激更新 资基金基金家具尊府纲要》偏激更新 资基金基金份额发售公告》 证券投资基金基金份额上市交游公告书》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造     《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息表现料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理划定》及颁布机关对其往往作念出的改造     《指数基金指挥》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》及颁布机关对其往往作念出的改造 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金        更新的招募说明书 存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投而已理办法》（包括其往往改造）及相干法律法则划定使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、交游等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 指定的在召募期间代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 证券投资基金登记结算业求实施确定》（偏激往往改造）界说的基金份额的登记、存管、结 算及相干业务 料理有限公司或接受工银瑞信基金料理有限公司托付代为办理登记结算业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面阐发的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金                   更新的招募说明书       《业务执法》：指上海证券交游所发布实施的《上海证券交游所交游型绽开式指数基 金业求实施确定》偏激往往改造、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券登 记结算有限职责公司对于交游所交游型绽开式证券投资基金登记结算业求实施确定》偏激不 时改造和上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司、工银瑞信基金料理有限公司发 布的其他相干执法和划定 缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，选择绽开式运作方式的基金 份额的步履 赎回清单划定的对价向基金料理东谈主肯求购买基金份额的步履 求将基金份额兑换为申购赎回清单划定的对价的步履 证券、现款替代、现款差额偏激他对价 书划定应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 更 代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数缠绵 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金        更新的招募说明书 的揣度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据缠绵并由上海证券交游所在交游时期内发布 的基金份额参考净值，简称 IOPV 按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值的步履 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 资产的价值总和 额净值的过程 表现办法》划定的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表现网站）等弁言 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、领会受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交游的债券等 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                     三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主概况 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金             更新的招募说明书   称号：工银瑞信基金料理有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准成立机关：中国证监会   批准成立文号：中国证监会证监基金字200593 号   筹备范围：基金召募、基金销售、资产料理及中国证监会许可的其他业务   组织体式：有限职责公司   注册本钱：贰亿元东谈主民币   讨论东谈主：郝炜   讨论电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册本钱的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册本钱的 20%。   存续期间：抓续筹备   （二）主要东谈主员情况   赵桂才先生，硕士，高档经济师，现任工银瑞信基金料理有限公司党委秘书、董事长、 法定代表东谈主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行贸易信贷部、营业部和 公司业务二部服务，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西引申董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租出党委秘书、引申董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金料理有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金料理有限公司党委副秘书、总司理。2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产料理部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金料理有限公司。   洪贵路先生，董事，中国工商银行战术料理与投资者关系部高档行家、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室称职监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高档经济师，中国东谈主民大学经济学博士，中国工商银行战术料理与 投资者关系部行家、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行海外业务部总经 理、总行海外结算单证中心副总司理、工行厦门分行行家。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金              更新的招募说明书   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限职责公司董事长、瑞银全球投 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构服务逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，独处董事，法学学士，香港太平闻东谈主，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 护士人委员会委员，香港会德丰集团护士委员会委员，香港病院料理局公积金计议受托东谈主，香 港证监会表率复检委员会委员，香港政府经济护士人委员会发展局成员，香港联合交游所新市 场发展服务小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。   陈忠阳先生，独处董事，中国东谈主民大学金融学博士，现任中国东谈主民大学财政金融学院应 用金融系教学，金融风险料理服务室主任，中国国度风险料理圭臬化本领委员会委员、中国 银行业从业东谈主员履历认证考试行家，曾任中国东谈主民大学海外学院副院长。主要研究范围为金 融风险料理、金融监管。   伏军先生，独处董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教学、博士生 导师、海外法学系主任、海外法学教工党支部秘书，北京金融法院行家护士委员会委员、最 能手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）引申主任、中国法学会海外经济法学研究 会副秘书长、中国法学会海外金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富料理、基金分销部主管，瑞银资产料理香港区主管。姚伟浩先生在瑞银服务逾 9 年，负责 料理和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明司帐师事务所 高档审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限职责公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产料理（海外）有限公司董事、工银 瑞信投而已理有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东谈主民大学，历任副科长、科长， 校团委副秘书。2009 年至 2011 年接事于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东谈主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央交游室总司理。   赵桂才先生，董事长，简历同上。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金                更新的招募说明书   高翀先生，总司理，简历同上。   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金料理有限公司党委委员、督察长、风险官。2001 年 4 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金料理有 限公司。   许长勇先生，硕士，高档经济师，金融风险料理师（FRM），现任工银瑞信基金料理有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷料理部、授信 业务部、公司金融业务部服务，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金料理有 限公司，兼任工银瑞信投而已理有限公司董事长。   王建先生，硕士，高档工程师，现任工银瑞信基金料理有限公司首席信息官。1996 年 7 月进入中国工商银行山东分行缠绵中心折务；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行开发运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深本领司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任家具改进料理部总司理助理、家具改进料理部家具行家、金 融科技部家具行家。2022 年加入工银瑞信基金料理有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金料理有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限职责公司高档副司理。2008 年加入工银瑞信基金料理有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金料理有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高档司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金市集拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金料理有限公司，兼任工银瑞信资产料理（海外）有限公司董事长、工银瑞信投 而已理有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金料理有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金料理有限公司基金司理。2010 年加入工银瑞信基金料理有限公司。   史宝珖先生，硕士研究生，10 年证券从业教诲；曾任 Amazon Inc.数据分析工程师，华 夏基金高档司理；2019 年加入工银瑞信，现任指数及量化投资部基金司理。2021 年 12 月 1 日于今，担任工银瑞信中证改进药产业交游型绽开式指数证券投资基金基金司理；2022 年 3 月 21 日至 2024 年 8 月 15 日，担任工银瑞信粤港澳大湾区改进 100 交游型绽开式指数证券 投资基金基金司理；2022 年 3 月 21 日至 2025 年 2 月 7 日，担任工银瑞信粤港澳大湾区创 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金               更新的招募说明书 新 100 交游型绽开式指数证券投资基金集结基金基金司理；2022 年 3 月 21 日于今，担任工 银瑞信中证线上滥用主题交游型绽开式指数证券投资基金基金司理；2022 年 12 月 22 日至 今，担任工银瑞信国证半导体芯片交游型绽开式指数证券投资基金基金司理；2023 年 1 月 4 日至 2024 年 12 月 3 日，担任工银瑞信中证沪港深互联网交游型绽开式指数证券投资基金发 起式集结基金基金司理；2023 年 1 月 4 日于今，担任工银瑞信中证沪港深互联网交游型开 放式指数证券投资基金基金司理；2023 年 2 月 17 日于今，担任工银瑞信中证零碎金属主题 交游型绽开式指数证券投资基金基金司理；2023 年 3 月 30 日至 2025 年 2 月 7 日，担任工 银瑞信中证港股通高股息精选交游型绽开式指数证券投资基金基金司理；2023 年 7 月 27 日 于今，担任工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信中证零碎金属主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式 集结基金基金司理；2023 年 9 月 27 日至 2025 年 1 月 6 日，担任工银瑞信中证改进药产业 交游型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理；2023 年 10 月 19 日于今，担任 工银瑞信中证滥用龙头交游型绽开式指数证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信中证 100 交游型绽开式指数证券投资基金（自 2024 年 10 月 28 日起，变更为 工银瑞信中证 A100 交游型绽开式指数证券投资基金）基金司理；2024 年 5 月 30 日于今， 担任工银瑞信中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金基金司理；2024 年 8 月 8 日于今，担任工银瑞信上证科创板生物医药交游型绽开式指数证券投资基金基金司理； 基金司理；2025 年 4 月 14 日于今，担任工银瑞信上证科创板概括价钱交游型绽开式指数证 券投资基金集结基金基金司理；2025 年 4 月 14 日于今，担任工银瑞信大和日经 225 交游型 绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理；2025 年 5 月 21 日于今，担任工银瑞信中证诚 通国企数字经济交游型绽开式指数证券投资基金基金司理。   张乐涛先生，硕士研究生，6 年证券从业教诲；2018 年加入工银瑞信，现任指数及量化 投资部基金司理。2022 年 2 月 18 日至 2024 年 4 月 2 日，担任工银瑞信新价值活泼配置混 合型证券投资基金基金司理；2022 年 2 月 18 日至 2024 年 4 月 2 日，担任工银瑞信优选对 冲策略活泼配置羼杂型发起式证券投资基金基金司理；2022 年 2 月 18 日至 2024 年 4 月 2 日，担任工银瑞信新机遇活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理；2022 年 2 月 18 日于今， 担任工银瑞信全都收益策略羼杂型发起式证券投资基金基金司理；2022 年 2 月 18 日于今， 担任工银瑞信基本面量化策略羼杂型证券投资基金基金司理；2023 年 8 月 31 日至 2025 年 2 月 7 日，担任工银瑞信中证 1000 增强策略交游型绽开式指数证券投资基金基金司理；2025 年 2 月 7 日于今，担任工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金基金 司理；2025 年 2 月 7 日于今，担任工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）基金司理； 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金                更新的招募说明书 金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，海外注册里面审计师，现任工银瑞信基金料理有限公司资深行家。 工银瑞信基金料理有限公司。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业教诲；博士；曾任民生东谈主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部服务、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信得当成长羼杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 任工银瑞信文学产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业教诲；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利羼杂 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享羼杂型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略羼杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈答复活泼配置羼杂型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年抓有期羼杂型证券投 资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资 基金基金司理。   焦文龙先生，16 年证券从业教诲，曾任鹏华基金引申总司理，基金司理。2021 年加入 工银瑞信，现任指数及量化投资部总司理、基金司理。2022 年 11 月 25 日于今，担任工银 瑞信新机遇活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞 信新价值活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信聚 享羼杂型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，担任工银瑞信双债增强债券型证 券投资基金（LOF）基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 交游型开 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金                  更新的招募说明书 放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证 券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 交游型绽开式指数证券投 资基金集结基金）基金司理；2025 年 4 月 10 日于今，担任工银瑞信国证港股通改进药交游 型绽开式指数证券投资基金基金司理。   赵志源先生，15 年证券从业教诲；博士；曾任中国东谈主寿保障股份有限公司精算部主管。 银瑞信价值得当 6 个月抓有期羼杂型基金中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业教诲，曾任中原银行总行交游员，中信银行总行交游员。2012 年加入工银瑞信，现任固定收益部总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天知道债券型发起式证券投资基金基金司理；2013 年 1 月 28 日于今， 担任工银瑞信 60 天知道债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊 益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任 工银瑞信宽心增利场内实时申赎货币市集基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 工银瑞信资产快线货币市集基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任 工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任 工银瑞信安盈货币市集基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞 信丰益一年按时绽开债券型证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信丰淳半年按时绽开债券型证券投资基金（自 2017 年 9 月 23 日起，变更为工银 瑞信丰淳半年按时绽开债券型发起式证券投资基金）基金司理；2017 年 6 月 12 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信丰实三年按时绽开债券型证券投资基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理；2018 年 2 月 28 日于今， 担任工银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金司理；2018 年 6 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥按时绽开债券型发起式证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 7 日至   杜洋先生，14 年证券从业教诲；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、基金经 理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信战术转型主题股票型证券投资基金基金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月按时绽开债券型证券投资基 金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年按时绽开债券 型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银瑞信得当成长 羼杂型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担任工银瑞信新 动力汽车主题羼杂型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金                更新的招募说明书 工银瑞信战术新兴产业羼杂型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 2020 年 12 月 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年按时绽开羼杂型证券投资基金基金司理；2021 年 4 月 26 日于今，担任工银瑞信战术远见羼杂型证券投资基金基金司理；2022 年 1 月 13 日至 2024 年 12 月 6 日，担任工银瑞信新动力汽车主题羼杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 日于今，担任工银瑞信领航三年抓有期羼杂型证券投资基金基金司理；2024 年 12 月 6 日至 今，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业教诲，曾任中再资产料理股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部联席总司理、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 18 日至 今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015 年 4 月 28 日于今，担 任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担任工银瑞信 前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工 银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信科技改进 6 个月按时绽开羼杂型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日至 今，担任工银瑞信成长精选羼杂型证券投资基金基金司理；2025 年 4 月 9 日于今，担任工 银瑞信新经济活泼配置羼杂型证券投资基金（QDII）基金司理。   （三）基金料理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金料理东谈主的财产彼此独处，对所料理的不同基金区别料理，区别记账，进行证 券投资；            、《基金合同》偏激他关联划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书 金合同》等法律文献的划定，按关联划定缠绵并公告基金净值信息，确定基金份额申购对价、 赎回对价，编制申购赎回清单；               《基金合同》偏激他关联划定，履行信息表现及陈诉义务；                                     《基金合同》 偏激他关联划定另有划定外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东谈主涌现，因监管机构、 司法机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专科护士人提供服务而向其提供的情况除外； 益；            、《基金合同》偏激他关联划定召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 期限不低于法律法则划定的最低期限； 够按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到关联尊府的复印件； 管东谈主； 承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担职责； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募的认购款项、连同认购款项的银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票， 登记机构应赐与解冻，基金料理东谈主不承担相干股票冻结期间交游价钱波动的职责。登记机构 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金        更新的招募说明书 及发售代理机构将协助基金料理东谈主完成相干资金和证券的退还服务；   （四）基金料理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选择有用措施，留心违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱偏激他不正大的证券交游步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定拦阻的其他步履。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、施行抑遏东谈主或者 与其有瑕疵横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他瑕疵关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，留心利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱引申。相干交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表现。瑕疵关联交游应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述拦阻性划定，如适用于本基金，在履行允洽 表率后，本基金投资不再受相干限制，或以变更后的划定为准，不需要经基金份额抓有东谈主大 会审议，但需提前公告。 法则及行业表率，敦厚信用、辛勤尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产； 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金       更新的招募说明书   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交游步履；   （7）粗疏职守，不按照划定履行职责；   （8）其它法律法则以及国务院证券监督料理机构拦阻的步履。   （1）依照关联法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不涌现在职职期间瞻念察的关联证券、基金的贸易玄妙以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资计议等信息。   （4）不以任何体式为除基金料理东谈主除外的其他组织或个东谈主进行证券交游。   （五）基金料理东谈主的里面抑遏轨制   （1）健全性原则。里面抑遏应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个款式。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，退换内控轨制 的有用引申。   （3）独处性原则。基金料理东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对独处，基金料理 东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。基金料理东谈主里面部门和岗亭的设立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。基金料理东谈主运用科学化的筹备料理方法镌汰运作成本，提高经济 效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏效率。   （1）抑遏环境   公司董事会决定公司发展战术，监督料理层履行职责及筹备运作的正当合规情况；董事 会下设风险料理委员会、履历审查及薪酬委员会、战术与可抓续发展委员会、审计委员会等 特地委员会，按照法律法则、公司划定的划定和董事会的授权应用职责。   公司设引申委员会，负责公司日常筹备料理步履中的伏击决策，组织实施董事会决议。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金     更新的招募说明书 引申委员会下设的投资决策委员会和风险料理与里面抑遏委员会，就基金投资、风险与内控 料理等发表专科意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司成立督察长，对董事会负责，负责审查、监督查验公司偏激服务主谈主员的筹备料理和 执业步履正当合规情况及公司里面风险抑遏情况。督察长发现基金及公司存在瑕疵筹备风险 或者隐患时，建议处理意见并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会陈诉；公司未实时 陈诉的，径直向中国证监会陈诉。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险料理委员会和督察长对公司表里部风险进行评估；   b）引申委员会下属的风险料理与里面抑遏委员会负责对公司筹备料理中的瑕疵突发性 事件和瑕疵危急情况进行评估，制定危急处理决策并监督实施；负责对基金投资和运作中的 瑕疵问题和瑕疵事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所靠近的风险进行识别和评估。   （3）抑遏步履   抑遏步履包括自我抑遏、职责分离、监察稽核、什物抑遏、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、表率或措施。   抑遏步履体现为：自我抑遏以各岗亭的方针职责制为基础，是里面抑遏的第一皆防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在相干部门和相 关岗亭之间建立伏击业务处理凭据传递和信息相通轨制；风险料理、内控合规以及支抓职能 部门为里面抑遏的第二谈防地，对一皆防地负有监督职责；稽核审计部门是里面抑遏的第三 谈防地，通过专项稽核审计、里面抑遏有用性评价等服务，对第一皆、第二谈防地履职情况 进行独处客不雅的监督、评价。   （4）信息与相通   公司建立双向的信隔绝流路子，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息禀报 渠谈。通过建立有用的信隔绝流渠谈，保证了公司职工及各级料理东谈主员不错充分了解与其职 责相干的信息，并实时投递允洽的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务陈诉系统。   （5）里面监控   里面监控由风险料理委员会、督察长、内控稽核部门在各自的权柄范围内开展，查验、 评价公司里面抑遏轨制合感性、完备性和有用性，监督里面抑遏轨制的引申情况，揭示公司 里面料理及基金运作中的风险，实时建议改进意见，促进公司里面料理轨制有用地引申。   （1）基金料理东谈主确知建立、实施和解救里面抑遏轨制是本公司董事会及料理层的职责； 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金                更新的招募说明书   （2）上述对于里面抑遏的表现实在、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展握住完善里面抑遏轨制。                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   成立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表现负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主抓股的股份制贸易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家选择国 际司帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又成功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌 交游（股票代码：3968）             ，10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。收尾 2025 年 3 月 31 日，招商银行总资产 125，297.92 亿元东谈主民币，高档法下本钱充足率 19.06%，权 重法下本钱充足率 15.62%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、家具研发 团队、风险料理团队、系统与数据团队、样子支抓团队、运营料理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务履历，成为国内第一家取得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行行动托管业务天赋最全的贸易银行之一，领有证券投资基金 托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投而已理托管业务托管履历、保障资金托 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）履历、及格境 内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点存托业务等业 务履历。   招商银行资产托管联结自身在托管行业深耕 23 年的专科才气和改进精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，力图于成为专科更精、科技更强、服务更 佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指挥，以“值得信托的行家、贴心折务的管家、让 价值抓续增多、客户的体验更佳”的“4+方针”，以改进的“服务家具化”为方法论，全方 位助力资管机构竣事可抓续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，握住改进托管系统、服务和家具：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布 私募基金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，成功 托管国内第一只券商鸠结伴产料理计议、第一只 FOF、第一只信托资金计议、第一只股权私 募基金、第一家竣事货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户知道、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护， 竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务抓续得当发展，社会影响力握住升迁，频年来取得业内种种奖项 荣誉。 获中国资产料理“金贝奖”“最好资产托管银行”、                       《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托 管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融改进“十 佳金融家具改进奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金 点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双升迁”金点子决策二等 奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经泰斗媒体《亚洲 银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银 行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好 基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机 构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度 最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资 产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机 构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金              更新的招募说明书 基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度 最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑 奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金 托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机 构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托 管银行”“最好知道托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托 管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产托 管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行 拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集改进奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获 《中国基金报》第二届中国基金业改进英华奖“托管改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中国 基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央 国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机 构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖； 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年十分评比“优秀 ETF 托管东谈主”” 奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》专揽的 2024 资产料理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产料理竞争力研究案 例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 ‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证券报》“ETF 金牛生态圈超卓托管机构（银行） 奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方资产风浪际会》“年度托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海算帐 所“2024 年度优秀托管机构”奖项；2025 年 2 月，荣获寰宇银行间同行拆借中心“2024 年 度市集改进业务机构”奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生态圈英华典 型案例“指数家具托管机构”奖项。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非引申董事，2020 年 9 月起担任招商银行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补 委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金             更新的招募说明书 公司董事长，中国东谈主保资产料理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长， 中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投而已理有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限职责公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委秘书、引申董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济 师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联滥用金 融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会 第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行 行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险抑遏部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教诲，在风险料理、信贷料理、 公司金融、资产托管等范围有潜入的研究和丰富的实务教诲。   （三）基金托管业务筹备情况   收尾 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面抑遏轨制   招商银行确保托管业务严格投诚国度关联法律法则和行业监管轨制，坚抓称职筹备、规 范运作的筹备理念；形成科学合理的决策机制、引申机制和监督机制，留心和化解筹备风险， 确保托管业务的得当运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞裂缝、摒除隐患， 保证业务得当运行的风险抑遏轨制，确保托管业务信息实在、准确、好意思满、实时；确保内控 机制、体制的握住改进和各项业务轨制、过程的握住完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抑遏及风险留心体系：   一级里面抑遏及风险留心是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退避和抑遏；总行 风险料理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并建议内控升迁料理 建议。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金    更新的招募说明书   二级里面抑遏及风险留心是招商银行资产托管部成立风险合规料理相干团队，负责部门 里面风险退避和抑遏，实时发现里面抑遏残障，建议整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室陈诉。   三级里面抑遏及风险留心是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，谨守内抑遏衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抑遏隐敝各项业务过程和操作款式、隐敝扫数团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以留心风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对独处，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面抑遏的查验、评价部门独处于里面抑遏 的建立和引申部门。   （4）有用性原则。里面抑遏有用性包含里面抑遏设想的有用性、里面抑遏引申的有用 性。里面抑遏设想的有用性是指里面抑遏的设想隐敝了扫数应关注的伏击风险，且设想的风 险搪塞措施允洽。里面抑遏引申的有用性是指里面抑遏梗概按照设想要求严格有用引申。   （5）适合性原则。里面抑遏适合招商银行托管业务风险料理的需要，并梗概跟着托管 业务筹备战术、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公花样与招商银行其他业务花样隔断，办公 网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险留心的目的。   （7）伏击性原则。里面抑遏在竣事全面抑遏的基础上，关注伏击托管业务伏击事项和 高风险款式。   （8）制衡性原则。里面抑遏梗概竣事在托管组织体系、机构设立、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制栽种。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、家具受理、会 计核算、资金算帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本划定、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、料理要求 明确，得志风险料理全隐敝的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险抑遏。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，选择加密、直连方式传输数据，数据引申外乡实时备份，扫数的业务信息须经过 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金       更新的招募说明书 严格的授权方能进行造访。   （3）客户尊府风险抑遏。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格 守秘，除法律法则和其他关联划定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息本领系统风险抑遏。招商银行对信息本领系统机房、权限料理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，扫数电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本领系统采 取两地三中心的济急备份料理措施等，保证信息本领系统的安全。   （5）东谈主力资源抑遏。招商银行资产托管部通过建立精良的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源料理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源料理。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理办法》等有 关法律法则的划定及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务款式中，基金托管东谈主对基金料理东谈主发送 的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违背法律法则、 基金合同的指示断绝引申，独立即通知基金料理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据交游表率已经顺利的投资指示违背法律、行政法则和 其他关联划定，或者违背基金合同约定，实时以书面体式通知基金料理东谈主进行整改，整改的 时限应相宜法律法则及基金合同允许的休养期限。基金料理东谈主收到通知后应实时查对阐发并 以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。                  五、相干服务机构   （一）基金销售机构   本基金申购赎回代理证券公司信息详见基金料理东谈主网站公示。   包括具有经纪业务履历及上海证券交游所会员履历的扫数证券公司。   基金料理东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的划定， 采纳其他相宜要求的机构销售本基金，并在基金料理东谈主网站公示。   （二）基金注册登记机构 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金       更新的招募说明书    称号：中国证券登记结算有限职责公司    注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    电话：4008058058    传真：010-50938907    讨论东谈主：赵亦清    （三）讼师事务所及承办讼师    称号：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    负责东谈主：廖海    讨论电话：021-51150298    传真：021-51150398    承办讼师：刘佳、 李筱筱    讨论东谈主：李筱筱    （四）司帐师事务所及承办注册司帐师    机构全称：安永华明司帐师事务所（特殊无为合伙）    住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    引申事务合伙东谈主：毛鞍宁    承办注册司帐师：贺耀、王蕊    讨论电话：        （010）58153000    传真：      （010）85188298    讨论东谈主：王蕊                        六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏激他法律 法则的关联划定召募。本基金召募肯求已经中国证监会 2023 年 6 月 20 日证监许可 20231364 号文注册。    （二）基金类型 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书   股票型指数基金。   （三）基金的运作方式   交游型绽开式。   （四）基金存续期间   不按时。   （五）基金份额运转发售面值、认购价钱   基金份额的运转发售面值为东谈主民币 1.00 元，按运转面值发售。                  七、基金合同的顺利   （一）基金合同顺利   本基金基金合同已于 2023 年 7 月 27 日隆重顺利。自基金合同顺利之日起，本基金料理 东谈主隆重入手料理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范围   《基金合同》顺利后，连合 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时陈诉中赐与表现；连合 50 个服务 日出现前述情形的，基金料理东谈主在履行算帐表率后隔绝基金合同，无需召开基金份额抓有东谈主 大会审议。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。               八、基金份额的折算与变更登记   （一）基金份额折算的时期   本基金存续期间，基金料理东谈主可向登记机构肯求办理基金份额折算与变更登记。本基金 进行基金份额折算的，基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算的比例和具体安排请详见届时表现的份额折算公告。基金份额折算后，本 基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生休养，但休养后的基金份 额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外， 基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无施行性影响。基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将 按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金 料理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 九、基金份额的上市交游   本基金于 2023 年 8 月 9 日入手在上海证券交游所上市交游。   （一）基金份额的上市   基金合同顺利后，具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《上海证券交游所证券投资基金 上市执法》     ，朝上海证券交游所肯求上市：   基金上市前，基金料理东谈主应与上海证券交游所签订上市公约书。基金份额获准在上海证 券交游所上市的，基金料理东谈主应按摄影干划定发布基金上市交游公告书。   （二）基金份额的上市交游   基金份额在上海证券交游所的上市交游需受命《上海证券交游所交游执法》、                                    《上海证券 交游所证券投资基金上市执法》、               《上海证券交游所交游型绽开式指数基金业求实施确定》等 关联划定。   （三）隔绝上市交游   本基金基金份额上市交游期间出现下列情形之一的，上海证券交游所可隔绝基金的上市 交游：   基金料理东谈主应当在收到上海证券交游所隔绝基金上市的决定之日起 2 日内发布基金终 止上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所隔绝上 市的，本基金将由交游型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式基金，而无需召 开基金份额抓有东谈主大会。若届时本基金料理东谈主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则本 基金将本着退换投资者正当权益的原则，履行允洽的表率后不错登科其他合适的指数行动标 的指数。关联本基金蜕变基金运作方式的相工作项见基金料理东谈主届时相干公告。届时，基金 料理东谈主可变更本基金的登记机构并相应休养申购赎回等业务执法。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书   （四）法律法则、监管部门和上海证券交游所对上市交游另有划定的，从其划定。   （五）在不违背法律法则及不毁伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，本基金不错肯求在包 括境社交游所在内的其它证券交游所上市交游，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （六）若上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交游的新功 能，基金料理东谈主不错在履行允洽的表率后增多相应功能，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （七）基金份额参考净值的缠绵与公告   基金料理东谈主在每一交游日开市前朝上海证券交游所提供当日的申购赎回清单，基金料理 东谈主或者基金料理东谈主托付其他机构在相干证券交游所开市后根据申购赎回清单和组合证券内 各只证券的实时成交数据缠绵基金份额参考净值(IOPV)并由上海证券交游所在交游时期内 发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目与最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与最新成交价的乘积之和＋申购赎回清单中拦阻用现款替代成份证券的数目与最 新成交价的乘积之和+申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额 休养关联基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应休养。                十、基金份额的申购与赎回   本部安分容适用于本基金基金份额的场内申购、赎回业务。   （一）申购和赎回场所   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金料理东谈主将在绽开申购、赎回业务之前公告 申购赎回代理券商的名单。基金料理东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代理券商，并在基金 料理东谈主网站公示。   在改日条件允许的情况下，基金料理东谈主直销不错灵通申购赎回业务，具体业务的办理时 间及办理方式基金料理东谈主将另行公告。改日基金料理东谈主可根据基金发展需要，灵通上海证券 交游所、登记机构允许的场外什物申赎模式或其他申赎模式，届时将发布公告赐与表现并对 本基金的招募说明书赐与更新，无须召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （二）申购和赎回的绽开日实时期 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金            更新的招募说明书   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所的时时交游日的交游时期，但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时期变更、登 记机构的业务执法变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行 相应的休养，但应在实施日前依照《信息表现办法》的关联划定在划定弁言上公告。   本基金已于 2023 年 8 月 9 日起入手办理日常申购、赎回业务。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回。   本基金可在基金上市交游之前入手办理申购、赎回，肯求上市期间基金可暂停办理申购、 赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 法权益不受毁伤并得到公谈对待； 算有限职责公司修改或更新上述执法并适用于本基金的，则按照新的执法引申，并在招募说 明书中进行更新。   基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金料理东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息表现办法》的关联划定在划定弁言上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资者必须根据申购赎回代理券商划定的表率，在绽开日的具体业务办理时期内建议申 购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，须根据申购赎回清单备足申购对价。基金份额抓有东谈主提交赎回 肯求时，必须抓有饱胀的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   时时情况下，投资东谈主 T 日的申购、赎回肯求由登记机构在 T 日进行阐发。如投资东谈主未能 提供相宜要求的申购对价，则申购肯求不成立。如投资东谈主抓有的相宜要求的基金份额不及或 未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价或投 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金       更新的招募说明书 资东谈主提交的赎回肯求进步基金料理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、 单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回肯求不成立。   申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定成功，而仅代表 销售机构确乎给与到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。投资 东谈主应实时查询关联肯求的阐发情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 算帐交收适用上海证券交游所、登记机构的相干划定和参与各方相干公约的关联划定。   投资者 T 日申购成功后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收登记与上 海证券交游所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及 现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金 料理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回成功后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与上海证 券交游所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理 东谈主和基金托管东谈主。   如上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述执法并适用于本基 金的，则按照新的执法引申，并在招募说明书中进行更新。   如果登记机构和基金料理东谈主在算帐交收时发现不可时时践约的情形，则依据相干《业务 执法》和参与各方相干公约的关联划定进行处理。   在法律法则允许的范围内，基金料理东谈主在不毁伤基金份额抓有东谈主权益并不违背交游所和 登记机构相干执法的情况下可更正上述表率。基金料理东谈主必须在新执法入手实施前依照《信 息表现办法》的关联划定在划定弁言上公告。   （五）申购与赎回的数目限制 赎回单元请见申购赎回清单。基金料理东谈主可根据基金运作情况、市集情况、投资东谈主需求等因 素对基金的最小申购赎回单元进行休养，并在休养顺利前依照《信息表现办法》的关联划定 在划定弁言公告。 范围进行抑遏，并在申购赎回清单中公告。 东谈主累计抓有的基金份额暂不设上限限制。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金         更新的招募说明书 应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险 抑遏的需要，可选择上述措施对基金范围赐与抑遏。具体见基金料理东谈主相干公告。 基金料理东谈主必须在休养实施前依照《信息表现办法》的关联划定在划定弁言上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应托福的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。申购赎回清单由基金料理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证 券交游所开市前公告。 金资产净值除以缠绵日发售在外的基金份额总额，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍 五入。如遇特殊情况，经履行允洽表率，不错允洽蔓延缠绵或公告。 佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相干用度。 相干法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无施行性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎 回清单缠绵和公告时期进行休养并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与款式   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券 数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他相干内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的划定，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型：拦阻现款替代（秀美为“拦阻”）、不错现款替代（秀美为“允 许”）   、必须现款替代（秀美为“必须”）和退补现款替代（秀美为“退补”）                                  。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金         更新的招募说明书   拦阻现款替代适用于上海证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款行动替代。   不错现款替代适用于上海证券交游所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用 现款行动全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 行动替代。   必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款行动替代。   退补现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券必须使用现款行动替代，根据基金料理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （1）不错现款替代   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东谈主无法在申购时买入证券或基金料理东谈主以为 不错适用的其他情形。当今仅适用于中证国新央企当代动力指数中的上海证券交游所上市的 成份股。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的缠绵公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比率）   其中，“该证券参考价钱”界说为“该证券前一交游日除权除息后的收盘价”。如果上 海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通知划定的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券归附交游 后买入，而施行买入价钱加上相干交游用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操 作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金料理东谈主将向投资东谈主收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券随机时交游的 2 个交游日（T+2 日）内，基金料理东谈主将以收 到的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项；若未 能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价缠绵的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主 应补交的款项。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所时时交游日已达到 20 日而该证券时时交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价 缠绵的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金料理东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给相干申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相干款项的清 算交收将于尔后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为有用抑遏基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金料理东谈主可划定投资东谈主使用 不错现款替代的比例总共不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的缠绵 公式为：   “参考基金份额净值”为本基金前一交游日除权除息后的收盘价。   “该证券参考价钱”界说为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交游所参考基金份额净值缠绵方式发生变化，以上海证券交游所通知划定 的参考基金份额净值为准。   （2）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是出于保护基金份额抓有东谈主利益等目的基金料理 东谈主以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的缠绵方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其休养后 T 日开盘参考价。   （3）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于中证国新央企当代动力指数中深圳证券 交游所上市的成份股；   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的缠绵公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券休养后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢 价比率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券休养后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折 价比率）。   ③替代金额的处理表率 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金       更新的招募说明书   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金料理东谈主将买入该部分证券，施行买入价钱加上相干交游用度后与该部分证券休养后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行 成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的 施行成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金料理东谈主将卖出该部分证券，施行卖出价钱扣除相干交游用度后与该部分证券休养后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款 替代折价比率，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行 收入，则基金料理东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的 施行收入，则基金料理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   其中，休养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。   基金料理东谈主将自 T 日起在收到申购交游阐发后按照“时期优先、实时申报”的原则按序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐发后按照“时期优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金料理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 随机时交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完成上述交游。   时期优先的原则为：申购赎回方针相似的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照上海证券交游所阐发申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金料理东谈主在深圳证券交游所连合竞价期间，根据收到的上海证券 交游所申购赎回阐发记录，在本领系统允许的情况下实时向深圳证券交游所申报被替代证券 的交游指示。T 日基金料理东谈主按照“时期优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项，即按照申购时期措施，以替代金额与被替代证券的按序施行购 入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补 交的款项；按照“时期优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照赎回时期措施，以替代金额与被替代证券的按序施行卖出收入（卖出价钱 扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 料理东谈主不错不息进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价缠绵的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价缠绵的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所时时交游日已达到 20 日而该证券时时交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交游费 用）加上按照最近一次收盘价缠绵的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价缠绵的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金料理东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给相干申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相干款项的清 算交收将于尔后 3 个服务日内完成。   预估现款部分是指为便于缠绵基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金料理东谈主缠绵的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其缠绵公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券休养 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券休养 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中拦阻现款替代成份证券的数目与该证券休养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券休养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的休养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则缠绵公式中的“T-1 日最 小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书 为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其缠绵公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现 金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘 之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单 中拦阻现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资 东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   下列申购赎回清单仅为例如之用。基金料理东谈主有权根据上海证券交游所的执法及业务需 要对申购、赎回清单的款式进行修改，且赐与公告，并在招募说明书更新时赐与休养。   申购赎回清单的款式例如如下：                       基本信息 最新公告日历 基金称号                工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证                     券投资基金 基金料理公司称号            工银瑞信基金料理有限公司 基金代码                                     561260 T-1 日内容信息 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元） T 日内容信息 最小申购、赎回单元的预估现款部分 （单元：元） 现款替代比例上限 申购上限 赎回上限 是否需要公布 IOPV        是 最小申购、赎回单元（单元:份）                              1，000，000 申购赎回的允许情况 成份股信息内容  证券代 证券简    股票数目 现款替   申购现款替   赎回现款替     替代金额（单元： 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金            更新的招募说明书  码     称   (股)    代秀美   代溢价比率   代折价比率     东谈主民币元）   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 导致基金料理东谈主无法缠绵当日基金资产净值。 基金料理东谈主等因极度情况致使本基金无法办理申购，上述极度情况指基金料理东谈主无法预思并 不可抑遏的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通信故障、电力故障、数据过失等。 或过失。 被阐发成功，会使本基金当日申购份额进步申购赎回清单中划定的申购份额上限时，该笔申 购肯求将被断绝。 值本领仍导致公允价值存在瑕疵不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。   发生除上述第 7、8 项外的其他任何情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金料理东谈主应当根据关联划定在划定弁言上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购申 请被全部或部分断绝的，投资东谈主支付的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时， 基金料理东谈主应实时归附申购业务的办理，并赐与公告。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金         更新的招募说明书 回肯求或减速支付赎回对价。 导致基金料理东谈主无法缠绵当日基金资产净值。 或过失。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求。 被阐发成功，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中划定的赎回份额上限时，该笔赎 回肯求将被断绝。 值本领仍导致公允价值存在瑕疵不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金料理东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。   发生除上述第 7 项外的其他任何情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回 对价时，基金料理东谈主应按划定报中国证监会备案。在暂停赎回的情形摒除时，基金料理东谈主应 实时归附赎回业务的办理，并赐与公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 最迟于从头绽开日在划定弁言上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确从头绽开申购或赎回的时期，届时可不再另行发布从头绽开的公告。   （十一）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主在履行允洽表率后可受理基金份额抓 有东谈主通过中国证监会招供的交游场所或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理 基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书 东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   （十二）其他申购赎回方式 本基金的集结基金灵通特殊申购，不收取申购用度。 投资者，基金料理东谈主可在不违背法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无施行性不利影响的情况 下，安排特地的申购方式，并于新的申购方式入手引申前另行公告。 不错在履行允洽表率后，根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的 具体办理方式等相工作项届时将另行公告。 的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 式，并于新的申购、赎回方式入手引申前赐与公告。 的情况下，在履行允洽表率后，休养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 理公约并公告。   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主去世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他自然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干尊府，对于相宜条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。   （十四）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法则或监管部门另有划定的除外。   （十五）基金算帐交收与登记模式的新增或者休养 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书     若上海证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司修改现有的算帐交收与登记模 式或推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金料理东谈主有权休养本基 金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与表现并在本基金的招募说明书偏激更新中赐与更新， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                  十一、基金的投资   （一）投资方针   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化，力争竣事与标的指数进展相 一致的长期投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括标的指数的成份股偏激备选成份 股（含存托凭证）、其他股票（包括主板、创业板、科创板偏激他中国证监会允许基金投资 的股票、存托凭证）         、股指期货、债券（包括国债、处所政府债、政府支抓机构债券、金融 债、企业债、公司债、次级债、可蜕变债券（含分离交游可转债）                             、可交换债券、央行单据、 中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、货币市集 器用、同行存单，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国 证监会的相干划定）         。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行允洽表率后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的划定而受限制的情形除外。每个交游日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金料理东谈主在履行允洽表率后，不错休养上述投资品种 的投资比例。   （三）投资策略   本基金选择完全复制策略，追踪标的指数的进展，即按照标的指数的成份股票的组成及 其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票偏激权重的变动进行相应休养。本 基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非 现款基金资产的 80%，因法律法则的划定而受限制的情形除外。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书   在一般情形下，本基金将根据标的指数的成份股票的组成偏激权重构建股票资产投资组 合，但在特殊情况下，本基金不错采纳其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：               （1）法律法则的限制；                         （2）标的指数成份股流动性严重不 足；  （3）标的指数的成份股票长期停牌；                  （4）其它合理原因导致本基金料理东谈主对标的指数的 追踪组成严重制约等。   在时时市集情况下，力争抑遏本基金日均追踪偏离度的全都值不进步 0.2%，年追踪误 差不进步 2%。如因指数编制执法休养或其他要素导致追踪偏离度和追踪舛讹进步上述范围， 基金料理东谈主应选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出休养的，基金料理东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策表率后 实时对相干成份股进行休养。   （1）投资组合的建立   基金料理东谈主构建投资组合的过程主要分为三步：确定方针组合、确定建仓策略和组合调 整。 略。 组合直至达到追踪指数要求。   （2）投资组合日常料理 日基金的申购赎回清单并公告。 合理的交游策略。   （3）标的指数成份股票按时休养   根据标的指数的编制执法及休养公告，在指数成份股休养顺利前，分析并确定组合休养 策略，实时进行投资组合的优化休养，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带 来的追踪偏离度和追踪舛讹。   （4）成份股公司信息的日常追踪与分析   追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等）， 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金       更新的招募说明书 以及成份股公司其他瑕疵信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金的申 购赎回清单以及基金的逐日交游策略。   （5）标的指数成份股票临时休养   在标的指数成份股票休养周期内，若出现成份股票临时休养的情形，本基金料理东谈主将密 切关注样本股票的休养，并实时制定相应的投资组合休养策略。   （6）申购赎回情况的追踪与分析   追踪本基金申购和赎复书息，联结基金的现款头寸料理，分析其对组合的影响，制定交 易策略以搪塞基金的申购赎回。   （7）追踪偏离度的监控与料理   基金司理逐日追踪基金组合与标的指数进展的偏离度。每月末、季度末按时候析基金的 施行组合与标的指数进展的累计偏离度、追踪舛讹变化情况偏激原因、现款抑遏情况、标的 指数成份股休养前后的操作以及成份股改日可能发生的变化等，并优化追踪偏离度料理决策。   本基金在概括讨论预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   本基金为提高投资效率更好地达到本基金的投资方针，在风险可控的前提下，以套期保 值为目的，本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市集的分析，发 挥股指期货杠杆效应和流动性好的特色，选择股指期货在短期内取代部分现货，获取市集敞 口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。   本基金将重心对拟投资标的的市集利率、刊行要求、支抓资产的组成及质料、提前偿还 率、风险补偿收益和市集流动性等要素进行分析，同期密切关注流动性变化对标的证券收益 率的影响，在严格抑遏信用风险裸露进程的前提下，通过信用研究和流动性料理，采纳风险 休养后收益较高的品种进行投资。   可蜕变债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，具有招架下行风险、 共享股票价钱高潮收益的特色，是本基金的伏击投资对象之一。本基金将采纳公司基本修养 优良、其对应的基础证券有着较高高潮后劲的可蜕变债券、可交换债券进行投资，并选择期 权订价模子等数目化估值器用评定其投资价值，以合理价钱买入并抓有。   本基金基于流动性料理的需要，不错投资于债券等固定收益类器用，债券投资的目的是 保证基金资产流动性，有用利用基金资产，提高基金资产的投资收益。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金         更新的招募说明书   为更好竣事投资方针，在加强风险留心并投诚审慎原则的前提下，本基金可根据投资管 理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动性等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   在法律法则许可时，本基金可基于严慎原则运用相干金融繁衍器用对基金投资组合进行 料理，以提高投资效率，料理基金投资组合风险水平，以更好地竣事本基金的投资方针。本 基金料理东谈主运用上述金融繁衍器用必须是出于追求基金充分投资、减少交游成本、镌汰追踪 舛讹的目的，不得应用于投契交游目的，或用作杆杠器用放大基金的投资。   （四）投资限制与拦阻步履   基金料理东谈主运用基金财产进行证券投资，投诚下列限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的划定而受限制的情形除外；   （2）本基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的消失(指消失信用级别)资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓 证券范围的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 进步其种种资产支抓证券总共范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （9）本基金参与股指期货交游，应当投诚下列投资比例的限制： 产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金         更新的招募说明书 的 20%； 日基金资产净值的 20%； 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 合基金合同对于股票投资比例的关联约定；    （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当投诚以下交游限制： 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金不相宜 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （13）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申，与境内上市交游 的股票合并缠绵；    （15）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。    除上述第（6）、（10）、                （11）和（12）项另有约定外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主 之外的要素致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日 内进行休养，但中国证监会划定的特殊情形或基金合同另有约定的除外。因证券市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资不相宜第（10）项规 定的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律法则另有划定的，从其划定。    基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。法律法则或监管部门另有规 定的，从其划定。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金     更新的招募说明书   法律法则或监管部门对上述投资限制、投资拦阻等作出强制性休养的，本基金应当按照 法律法则或监管部门的划定引申；如法律法则或监管部门修改或休养上述投资限制、投资禁 止性划定，且该等休养或修改属于非强制性的，基金料理东谈主有权在履行允洽表率后按照法律 法则或监管部门休养或修改后的划定引申，并应向投资者履行信息表现义务，但无需基金份 额抓有东谈主大会审议决定。   为退换基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱偏激他不正大的证券交游步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定拦阻的其他步履。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、施行抑遏东谈主或者 与其有瑕疵横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他瑕疵关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，留心利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱引申。相干交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表现。瑕疵关联交游应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述拦阻性划定，如适用于本基金，在履行允洽 表率后，本基金投资不再受相干限制，或以变更后的划定为准，不需要经基金份额抓有东谈主大 会审议，但需提前公告。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中证国新央企当代动力指数收益率。   本基金为交游型绽开式指数基金，将缜密追踪标的指数中证国新央企当代动力指数，努 力追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。因此，采纳本基金事迹比拟基准为中证国新央企当代 动力指数收益率。   改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日内向中国证监会陈诉并建议处理决策，如更换基金标的指数、蜕变运 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金                         更新的招募说明书 作方式、与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进 行表决，基金份额抓有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确定并实施前，基金料理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则解救 基金投资运作。     若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无施行性影响（包括但不限于指数编制机构 改名、指数改名等事项），则无需召开基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主应与基金托管东谈主协 商一致后，报中国证监会备案并实时公告。     （六）风险收益特征     本基金属于股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。     本基金为指数基金，主要选择完全复制策略，追踪标的指数市集进展，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。     根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者允洽性料理办法》，基金料理东谈主和销售机 构按照新的风险等级分类圭臬对基金从头进行风险评级，本基金的具体风险评级结果应以基 金料理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。     （七）基金料理东谈主代表基金应用相干权利的处理原则及方法 抓有东谈主的利益； 欠妥利益。     （八）基金的投资组合陈诉     本陈诉期自 2025 年 1 月 1 日起至 2025 年 3 月 31 日止（财务数据未经审计）                                                     。 序号               样子                 金额（元）          占基金总资产的比例（%）      其中：股票                         82，466，412.78            98.90      其中：债券                                     -                -      资产支抓证券                                    -                -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -                - 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金                      更新的招募说明书 注：1、股票投资项含可退替代款估值升值。 代码          行业类别                公允价值（元）          占基金资产净值比例(%)  A   农、林、牧、渔业                                -               -  B   采矿业                         15，284，490.13           18.37  C   制造业                         16，617，031.00           19.97  D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业            36，833，124.00           44.26  E   建筑业                          6，020，655.00            7.23  F   批发和零卖业                                  -               -  G   交通输送、仓储和邮政业                             -               -  H   住宿和餐饮业                                  -               -  I   信息传输、软件和信息本领服务业              6，887，600.40            8.28  J   金融业                            601，455.00            0.72  K   房地产业                                    -               -  L   租出和商务服务业                                -               -  M   科学研究和本领服务业                     210，600.00            0.25  N   水利、环境和大众设施料理业                           -               -  O   住户服务、修理和其他服务业                           -               -  P   教训                                      -               -  Q   卫生和社会服务                                 -               -  R   文化、体育和文娱业                               -               -  S   概括                                      -               -      总共                          82，454，955.53           99.08 注：1、总共项不含可退替代款估值升值； 代码          行业类别                公允价值（元）          占基金资产净值比例(%)  A   农、林、牧、渔业                             -                  -  B   采矿业                                  -                  -  C   制造业                           4，418.89               0.01  D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业                     -                  -  E   建筑业                                  -                  -  F   批发和零卖业                               -                  -  G   交通输送、仓储和邮政业                          -                  -  H   住宿和餐饮业                               -                  -  I   信息传输、软件和信息本领服务业                      -                  -  J   金融业                                  -                  -  K   房地产业                                 -                  -  L   租出和商务服务业                             -                  -  M   科学研究和本领服务业                    7，038.36               0.01 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金                            更新的招募说明书  N    水利、环境和大众设施料理业                               -                   -  O    住户服务、修理和其他服务业                               -                   -  P    教训                                          -                   -  Q    卫生和社会服务                                     -                   -  R    文化、体育和文娱业                                   -                   -  S    概括                                          -                   -       总共                                  11，457.25                0.01 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与总共可能有尾差。      无。 明细 序号    股票代码      股票称号   数目（股）        公允价值（元）           占基金资产净值比例（%） 明细 序号    股票代码      股票称号   数目（股）        公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）      本基金本陈诉期末未抓有债券。      本基金本陈诉期末未抓有债券。 细      本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。      本基金本陈诉期末未抓有贵金属。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书   本基金本陈诉期末未抓有权证。   本基金本陈诉期末未抓有股指期货投资，也无期间损益。   本陈诉期内，本基金未运用股指期货进行投资。   本陈诉期内，本基金未运用国债期货进行投资。   本基金本陈诉期末未抓有国债期货投资，也无期间损益。   本陈诉期内，本基金未运用国债期货进行投资。 陈诉编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案捕快，或在陈诉编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同划定的备选股票库。   序号                  称号               金额（元）   本基金本陈诉期末未抓有处于转股期的可蜕变债券。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金                           更新的招募说明书     无。 序     股票代      股票名    领会受限部分的公允价值              占基金资产净值比例      领会受限情况 号       码        称        （元）                     （%）           说明                林                林                材                材                股     无。                           十二、指数编制方法     中证国新央企当代动力指数由国新投资有限公司定制，主要登科国务院国资委下属业务 触及绿色动力、化石动力、动力输配等当代动力产业的 50 只上市公司证券行动指数样本， 以响应央企当代动力主题上市公司证券的举座进展。     （一）指数称号和代码     指数称号：中证国新央企当代动力指数     指数简称：央企当代动力     英文称号：CSI Guoxin Central-SOEs Modern Energy Index     英文简称：Central-SOEs Modern Energy     指数代码：932037     （二）指数基日和基点     该指数以 2016 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。     （三）样本登科方法     同中证全指指数的样本空间     昔日一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。     （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，登科属于国资委央企名录，以及 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书 施行抑遏权或第一大鼓励包摄于国务院国资委的上市公司证券；    （2）对上述待选样本，登科业务触及绿色动力产业、化石动力产业和动力输配产业的 上市公司证券行动当代动力主题证券：    绿色动力产业：风电、光伏、水电、核电、新动力金属材料以及相干专科服务等；    化石动力产业：煤炭、石油与自然气、化石动力电力、化石动力机械、化石动力基建业 务、化石动力专科服务等；    动力输配产业：输变电诱骗、电网及自动化、输配电基础设施及相干配套本领等；    （3）根据市值和中证碳中庸评价，在上述当代动力主题证券中总共登科 50 只证券行动 指数样本：    对绿色动力产业和动力输配产业，按照昔日一年日均总市值由高到低名次，区别登科 总市值名次和中证碳中庸评价名次，并以两者的算术平均缠绵概括名次，登科概括名次靠前 的 20 只证券行动指数样本。    （四）指数缠绵    指数缠绵公式为：    陈诉期指数=陈诉期样本的休养市值/除数 x 1000    其中，休养市值＝Σ(证券价钱×休养股本数×权重因子)。休养股本数的缠绵方法、除 数修正方法参见缠绵与退换确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使化石动力产业中绿色收入 占比不高于 5%的上市公司证券权重不进步 3%，绿色收入占比高于 5%但不高于 10%的上市公 司证券权重不进步 5%；其他上市公司证券权重不进步 10%；非国务院国资委或国资委下属中 央企业施行抑遏的上市公司证券权重不进步 3%。    （五）指数样本和权重休养    指数样本每半年休养一次，样本休养实施时期区别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交游日。    权重因子随样本按时休养而休养，休养时期与指数样本按时休养实施时期相似。鄙人一 个按时休养日前，权重因子一般固定不变。    特殊情况下将对指数进行临时休养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照缠绵与退换确定处理。    （六）关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司官网，网址： http://www.csindex.com.cn/。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金                               更新的招募说明书                               十三、基金的事迹    基金料理东谈主承诺以恪称职守、敦厚信用、辛勤尽责的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日进展。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 日）的投资事迹及同期基准的比拟如下表所示：         阶段              净值增      净值增长      事迹比拟基      事迹比拟基      ①-③      ②-④                         长率①      率圭臬差      准增长率③      准增长率标                                   ②                    准差④ 自基金合同顺利日起至               5.21%     1.03%      4.94%      1.05%    0.27%   -0.02% 今    （2023 年 7 月 27 日至 2025 年 3 月 31 日） 注：1、本基金基金合同于 2023 年 7 月 27 日顺利。 合基金合同对于投资范围及投资限制的划定。                               十四、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款项以偏激他投 资所形成的价值总和。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金       更新的招募说明书   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的看护和刑事职责   本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的划定刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。                  十五、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货交游场所的交游日以及国度法律法则划定需 要对外皮露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、债券、资产支抓证券、银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门关联划定。 除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的瑕疵事件的，应选择最近交游日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不可实在响应公允价值的， 搪塞报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书 在估值本领中讨论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值本领中不应将该限制行动特征讨论。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其多量抓有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值本领确定公允价值。选择估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行休养并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生瑕疵变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的瑕疵事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了瑕疵变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的瑕疵事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及瑕疵变化要素，休养最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除外）                                    ，登科估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外），登科估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）对在交游所市集上市交游的可蜕变债券，登科逐日收盘价行动估值全价；交游所 上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值本领确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支抓证券，选择估值本领确定公允价值。   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经休养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行休养以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应选择估值本领确定其公允价值。   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按摄影干法律法则和行业协会相干划定进行 估值。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的消失股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，选择估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，股票配资杠杆平台包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等领会受限股票，按监管机构或行业协会关联划定确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 彰着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近交游日后经济环境未发生瑕疵变化的，选择最近交游日结算价估值。当日结算价及结 算执法以《中国金融期货交游所结算确定》为准。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 划定估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及相干法 律法则的划定或者未能充分退换基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关联法律法则，基金资产净值缠绵和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的缠绵 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金         更新的招募说明书 结果对外赐与公布。   （五）估值表率 量缠绵，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此变成的舛讹归入基金资产。基 金料理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金料理东谈主每个服务日缠绵基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按划定对外公布。   （六）估值过失的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为基金份额净值 过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失变成估值过失，导致其他当事东谈主遇到损失的，过失的职责东谈主应当对由于该 估值过失遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据缠绵差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过失职责方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担；由于估值过失职责方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主变成损失的，由估值过失职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值过失职责方已经积极调解，况兼有协助义务确当事东谈主有饱胀的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值过失职责方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值过失的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 职责方仍搪塞估值过失负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿 额加上已经取得的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失休养选择尽量归附至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值缠绵出现过失时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值缠绵差错给基金和基金份额抓有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基 金料理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分讨论后，尚不可达成一致时，按基金料理东谈主的建议引申，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主缠绵的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基金份额 抓有东谈主变成损失的，应根据法律法则的划定对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照过失进程各自承担相应的职责。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的缠绵结果，自然屡次从头缠绵和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的缠绵结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回对价等），进而导致 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书 基金份额净值缠绵过失而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行业另有通行 作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 值本领仍导致公允价值存在瑕疵不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金料理东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责缠绵，基金托管东谈主负责进行复核。基金 料理东谈主应于每个绽开日交游收尾后缠绵当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值缠绵结果复核阐发后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按划定对 基金净值赐与公布。   （九）特殊情形的处理 值过失处理。 入款银行品级三方机构发送的数据过失等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基 金托管东谈主自然已经选择必要、允洽、合理的措施进行查验，但未能发现过失的，由此变成的 基金资产估值过失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应 当积极选择必要的措施缩小或摒除由此变成的影响。                十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金相干的信息表现用度（法律法则、中国证监会另有划定的 除外）   ；    《基金合同》顺利后与基金相干的司帐师费、讼师费、公证费、审计费、诉讼费和仲 裁费； 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金       更新的招募说明书   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的缠绵方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的缠绵方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法则及相应公约划定，按 用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失； 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金     更新的招募说明书 （由基金料理东谈主承担）；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则引申。基金财 产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的划定代扣代缴。                 十七、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金收益分派原则 数同期累计答谢率； 后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去收 益分派金额后可能低于面值；   在不违背法律法则的划定且对基金份额抓有东谈主利益无施行性不利影响的前提下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行允洽表率后，将对上述基金收益分派 原则进行休养，并于变更实施日前在划定弁言公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   （三）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明收尾收益分派基准日的基金收益分派对象、分派时期、分派 数额及比例、分派方式等内容。   （四）收益分派决策确凿定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现办法》 的关联划定在划定弁言公告。   （五）基金收益分派中发生的用度 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                 十八、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表现； 按照关联划定编制基金司帐报表； 式阐发。   （二）基金的年度审计 法》划定的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表现办法》的关联划定在划定弁言公告。                  十九、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表现办法》                                   、《流动性风 险料理划定》、       《基金合同》偏激他关联划定。相干法律法则对于信息表现的划定发生变化时， 从其划定。   （二）信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法则和中国证监会划定的自然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的划定表现基金信息，并保证所表现信息的实在性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会划定时期内，将应予表现的基金信息通过相宜 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金    更新的招募说明书 中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息表现办法》划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”）等弁言表现，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开表现的信息尊府。   （三）本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表现的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息表现 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息选择阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金家具尊府纲要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓 有东谈主大会召开的执法及具体表率，说明基金家具的秉性等触及基金投资者瑕疵利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地表现影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息表现及基金份额抓有东谈主 服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生瑕疵变更的，基金料理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具尊府概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 纲要信息。     《基金合同》顺利后，基金家具尊府纲要的信息发生瑕疵变更的，基金料理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金家具尊府纲要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具尊府纲要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运 作的，基金料理东谈主不再更新基金家具尊府纲要。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金     更新的招募说明书   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府纲要、基金合同和基金托管公约登载在规 定网站上，并将基金家具尊府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将《基金合同》、基金托管公约登载在划定网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于划定弁言上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在划定弁言上登载《基金合同》顺利 公告。   基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于划定弁言上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将基金份额折 算结果公告登载于划定弁言上。   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交游的三个工 作日前，将基金份额上市交游公告书登载在划定网站上，并将上市交游公告书教唆性公告登 载在划定报刊上。   《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交游的， 基金料理东谈主应当至少每周在划定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日 /交游日的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽开日/交游日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站表现半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个绽开日，通过划定网站、 申购赎回代理券商以偏激他弁言公告当日的申购赎回清单。   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书 在划定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在划定报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在划定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在划定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按时陈诉“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 表现该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表现基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生瑕疵事件，关联信息表现义务东谈主应当依照《信息表现办法》的关联划定编制 临时陈诉书，并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称瑕疵事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生瑕疵影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金算帐；   （3）蜕变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金料理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更抓有百分之五以上股权的鼓励、基金料理东谈主的施行抑遏东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金料理东谈主的高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金料理东谈主、基金托 管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书   （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务相干步履受到瑕疵行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、施行抑遏 东谈主或者与其有瑕疵横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他瑕疵 关联交游事项，但中国证监会另有划定的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值过失达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （19）本基金停复牌或隔绝上市；   （20）基金份额折算与变更登记；   （21）基金休养申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）本基金休养最小申购赎回单元；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）休养基金份额类别；   （25）发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等瑕疵事项时；   （26）本基金出现连合 30、40、45 个服务日基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形时；   （27）基金信息表现义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众弁言中出现的或者在市集好意思丽传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，相干 信息表现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将关联情况立即陈诉基金上市交 易的证券交游所。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金料理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金       更新的招募说明书 件中表现股指期货交游情况，包括交游政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交游政策和交游方针等。   基金料理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中表现其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内扫数的资产支抓证券明细。基金料理东谈主应在基金季 度陈诉中表现其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈诉期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金料理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等 文献中表现基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险偏激料理情况等，并就陈诉期内发生的瑕疵关联交游事项作念夺目说明。   基金合同隔绝情形出现后，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并制作算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在划定网站上，并将算帐陈诉 教唆性公告登载在划定报刊上。   （六）信息表现事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现料理轨制，指定特地部门及高档料理东谈主 员负责料理信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息表现内容与 款式准则等法律法则的划定。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购对价、赎回对价、基金按时陈诉、 更新的招募说明书、基金家具尊府纲要、基金算帐陈诉等公开表现的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐发。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采纳一家报刊表现本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证相干报送信 息的实在、准确、好意思满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在划定弁言上表现信息外，还不错根据需要在其他大众 弁言表现信息，关联词其他大众弁言不得早于划定弁言和基金上市交游的证券交游所网站表现 信息，况兼在不同弁言上表现消失信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金         更新的招募说明书 当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法则划定将信 息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息表现的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表现基金相干信息：                   二十、风险揭示   本基金投资运作过程中靠近的主要风险包括投资组合的风险、料理风险、合规性风险、 操派头险、ETF 基金的特定风险以偏激他风险。   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险和金融模子风险 等。   （1）市集风险   证券市集价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险，本 基金的市集风险开始于基金股票资产、债券资产和金融繁衍品市集价钱的波动。影响股票、 债券和金融繁衍品市集价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险要素：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行景象的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产 生风险。   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金    更新的招募说明书   基金抓有东谈主的收益将主要通过现款体式来分派，如果发生通货蔓延，现款的购买力会下 降，从而影响基金的施行收益。   上市公司的筹备受多种要素影响。如果基金所投资的上市公司筹备不善，其股票价钱可 能下落，或者梗概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。自然本基金可通过溜达化投 资减少这种非系统性风险，但并不可完全摒除该种风险。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动关联的风险，单一的久期方针并 不可充分响应这一风险的存在。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价钱风险互为消长。   （2）信用风险   债券刊行东谈主出现失约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料镌汰导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券交游敌手因失约而产生的证券交割风险。   （3）流动性风险   因市集交游量不及，导致证券不可赶紧、低成土产货转变为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得饱胀的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   （4）杠杆风险   本基金将投资于股指期货等金融繁衍品等家具，由于家具结构、交游轨制等引起的杠杆 要素将放大该部分投资收益的波动水平。   （5）金融模子风险   金融模子风险是指在揣度资产价值和风险揣度中选择了过失的揣度方法或采纳了不恰 当的模子而导致投资结果不确定的情况所带来的风险。   在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的研究水平、投而已理水平径直影响基金收益水平， 如果基金料理东谈主对经济花样和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失实， 都会影响基金的收益水平。   基金料理东谈主、基金托管东谈主等相干当事东谈主的业务发展景象、东谈主员配备、料理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金     更新的招募说明书   合规性风险是指本基金的投资运作不相宜相干法律、法则的划定和基金合同的要求而带 来的风险。   基金运作过程中，因里面抑遏存在残障或者东谈主为要素变成操作失实或违背操作规程等引 致的风险，例如，越权非法交游、司帐部门诓骗、交游过失等风险。   在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，可能因为本领系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券/期货交 易所、登记机构及销售代理机构等。   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市集 的平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹备景象、投资者脸色 和交游轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪舛讹。 化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪舛讹。 产生正的追踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。 技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金         更新的招募说明书 抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因短缺卖空、对冲机制偏激他器用造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数编制机构指数编制过失 等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （4）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。   （5）基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价抑遏在一定 范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 缠绵过失的风险   证券交游所在开市后公布的基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基 金份额时参考。IOPV 与基金份额净值可能存在各异，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能 导致损失，需投资者自行承担。   （7）退市风险   因本基金不再相宜证券交游所上市条件被隔绝上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前 隔绝上市，导致基金份额不可不息进行二级市集交游的风险。   （8）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的饱胀的成份股，导致申购失败的风险。   （9）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金料理东谈主可能根据成份股市值范围变化等要素休养最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （10）赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金       更新的招募说明书   （11）退补现款替代方式的风险   本基金在申购赎回款式包括“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现款替代方 式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而障碍影响本基金二级市集价钱的折 溢价水平。顶点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来的不确定 性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金料理东谈主不合“时期优先、实时申报”原则的引申效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的缠绵以施行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因本领系统、通信链路或 其他原因导致基金料理东谈主无法谨守“时期优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券 进行处理，投资者的利益可能受到影响。   （12）套利风险   由于证券市集的交游机制和本领敛迹，完成套利需要一定的时期，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定范围之内也 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成份 股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   （13）申购赎回清单差错风险   如果基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代秀美、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   （14）追踪舛讹抑遏未达约定方针的风险   本基金力争将日均追踪偏离度的全都值抑遏在 0.2%以内，年追踪舛讹抑遏在 2%以内， 但因标的指数编制执法休养或其他要素可能导致追踪舛讹进步上述范围，本基金净值进展与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   （15）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和退换，改日指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的料理和退换，本基金将根据基金合同的约定自相干情形发生之日起十个工 作日内向中国证监会陈诉并建议处理决策，如更换基金标的指数、蜕变运作方式、与其他基 金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额 抓有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东谈主将靠近更换基金 标的指数、蜕变运作方式、与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确定并实施前，基金料理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则解救 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与相干市集进展有在 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金       更新的招募说明书 各异，影响投资收益。   （16）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份 额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （17）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计答谢率尽可能逼近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补赔本为前提，收益分派后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   （18）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 生变化，轨制休养可能给投资者带来意见偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交游所 偏激他代理机构。   （1）公司风险:创业板上市公司往往高度依赖新本领、新模式、新业态，且多为轻资产 结构，具有本领迭代快、产业升级快、模式易复制、事迹波动大等特色，公司上市后的抓续创 新才气、盈利才气和抗风险才气具有较大的不确定性；   （2）股价波动较大的风险:调动后的创业板新股上市后的前 5 个交游日不设涨跌幅限制， 自后涨跌幅限制为 20%，故可能进展出更为剧烈的股价波动；   （3）退市风险:调动后，创业板退市轨制更为严格，触发退市的情形更多，引申圭臬更严； 如果所抓有的创业板股票退市，将靠近流动性风险； 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金         更新的招募说明书   （4）境外企业风险:相宜相干划定的红筹企业不错在创业板上市，由于红筹企业在境外 注册，可能在信息表现、分红派息等方面可能与境内注册的上市公司存在各异。   （1）流动性风险   科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶段 对科创板个股形成一致性预期，存在基金抓有股票无法时时成交的风险。   （2）退市风险   科创板引申比主板等 A 股板块更为严格的退市圭臬，且不再设立暂停上市、归附上市和 从头上市款式，上市公司退市风险可能给基金净值带来不利影响。   （3）投资聚合度   风险因科创板均为科技改进成长型公司，且贸易模式、盈利风险、事迹波动等特征较为 相似，基金难以通过溜达投资镌汰投资风险，若股票价钱同向波动将引起基金净值波动。   （4）股价大幅波动风险   科创板股票竞价交游设立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交游日不设涨跌幅限制， 自后涨跌幅限制为 20%，因此本基金可能靠近股票价钱大幅波动的风险。   （5）无法盈利以至较大赔本的风险   科创板上市企业不一定盈利，可能靠近较大的投资风险。一方面，科创板上市企业相对 聚合于高新本领和战术新兴产业范围，往往具有科技进入大、迭代快、风险高、易被颠覆等 特色，存在因瑕疵本领、家具、筹备模式、相干政策变化而出现筹备失败的风险；另一方面， 部分科创企业可能尚处于初步发展阶段，企业抓续改进才气、主营业务发展可抓续性、公司 收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性。因此，本基金可能靠近科创板企业无法盈利 以至产生较大赔本的风险。 机制以及交游机制等各异带来的稀罕风险，包括但不限于改进企业业务抓续才气和盈利才气 等筹备风险，存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存 在各异可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托凭证抓有东谈主的风险；存托凭证抓有东谈主在分红 派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及受境外市集影响交游价钱大幅波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被 摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息表现监管方面与境内可能存在差 异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险等。   （1）基金申购、赎回安排 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书   本基金将加强对绽开式基金申购款式的料理，在当接受申购肯求对存量基金份额抓有东谈主 利益组成潜在瑕疵不利影响时，基金料理东谈主将选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日 净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金范围赐与抑遏，切实保护存量 基金份额抓有东谈主的正当权益。具体内容详见本招募说明书第十章。   （2）拟投资市集及资产的流动性风险评估   本基金追踪中证国新央企当代动力指数，该指数由投资有限公司定制，主要登科国务院 资委下属业务触及绿色动力、化石动力输配等当代产业的 50 只上市公司证券行动指数样本， 以响应央企当代动力主题上市公证券的举座进展，同期该指数筛选了昔日一年日均成交金额 名次位于样本空间前 90%的样本股纳入成份股，因此举座流动性风险较低。但在顶点市集情 况下，可能存在成份股大面积停牌的情况。基金料理东谈主会讨论每只股票和现款的可赎回篮子 数目，并通过设立股票替代秀美来保证投资组合可搪塞投资者的赎回需求。当成份股票停牌， 如果组合靠近某只股票被赎空的风险，不错将其替代秀美设立为“必须现款替代”，用组合 中的现款搪塞该停牌股票的赎回需求，现款如果不及，不错在盘中卖出其他未停牌股票。   （3）实施备用的流动性风险料理器用的情形、表率及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险料理器用，以更好地搪塞流动性风险。基金料理东谈主经 与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约 定，概括运用种种流动性风险料理器用，对申购、赎回肯求等进行抑遏休养，行动特定情形 下基金料理东谈主流动性风险料理的扶直措施，包括但不限于：1）暂停接受赎回肯求；2）减速 支付赎回对价；3）暂停基金估值。   当基金料理东谈主实施流动性风险料理器用时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不可申购本基金、赎回肯求不可阐发或者赎回对价蔓延到账和无法实时取得基金的净 值数据等。教唆投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   本基金可投资股指期货，股指期货选择保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性， 当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益遇到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在划定的时期内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能 给投资带来瑕疵损失。   资产支抓证券是一种债券性质的金融器用。资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险，本基金将本着严慎和抑遏风险的原则进行资产支抓证券投资， 请投资者关注包括投资资产支抓证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内 的各项风险。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金        更新的招募说明书   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和 市集风险。 变现并支付赎回对价的风险； 益补偿及相干用度的风险；   《基金合同》顺利后，连合 50 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金料理东谈主在履行算帐表率后隔绝基金合同，无需召开基 金份额抓有东谈主大会审议，因此，基金份额抓有东谈主可能靠近基金合同提前隔绝的风险。   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期 货市集广阔轨则等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受才气与家具风险之间的匹配考研。   干戈、自然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商失约等超出基金料理东谈主自身径直抑遏才气之 外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。         二十一、基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息表现办法》的关联划定在划定弁言公告。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书   （二）     《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，                    《基金合同》应当隔绝： 相接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产算帐小组统如故受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金              更新的招募说明书   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联瑕疵事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在划定网站上，并将算帐陈诉教唆性 公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则划定的最低 期限。                二十二、基金合同的内容摘抄   基金合同的内容摘抄见附件一。               二十三、基金托管公约的内容摘抄   基金托管公约的内容摘抄见附件二。               二十四、对基金份额抓有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为本基金的份额抓有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额抓有东谈主的需要 和市集的变化，增多或变更服务样子。主要服务内容如下：   （一）客户服务热线电话   公司提供多种不息方式，供基金份额抓有东谈主与公司实时相通，主要包括：   （1）东谈主工电话服务：我公司为基金份额抓有东谈主提供每天 24 小时东谈主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金家具护士、业务执法解答护士等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额抓有东谈主可通过热线 电话自助查询基金份额、基金净值等信息。   （3）电话留言服务：基金份额抓有东谈主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 定键）进行语音留言，将关联疑问、建议及讨论方式奉告公司，基金料理东谈主在给与基金份额 抓有东谈主服务需求后将在一个服务日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微敬佩务平台设立了“在线客服”栏目，基金份额抓有东谈主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线方式进行相干业务护士。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金               更新的招募说明书   （1）东谈主工服务：在线东谈主工服务时期为每天 24 小时，内容包括：基金家具护士、业务规 则解答护士等服务。   （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助护士服务，基金份额抓有东谈主可通过在线客服 机器东谈主对基金家具、业务执法等方面内容进行自助护士。   基金份额抓有东谈主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将关联疑问、建议及讨论方式奉告公司，基金料理东谈主在给与基金份额抓有东谈主服务需求 后将在一个服务日内给予回复。   （二）对于资讯服务   公司为基金份额抓有东谈主提供本基金家具信息、基金投资陈诉、宏不雅花样分析、基金净值 等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件取得相干资讯，基金份额抓有东谈主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。   基金份额抓有东谈主瞻念察并同意基金料理东谈主可根据基金份额抓有东谈主预留的个东谈主信息不按时 通过电话、短信、邮件、微信、网站等任一或多种方式或渠谈为基金份额抓有东谈主提供与基金 份额抓有东谈主相干的伏击公告通知、步履音讯、营销信息、基金份额抓有东谈主眷注等资讯及升值 服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务， 可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东谈主工服务方式退订。   （三）对于网站服务   公司官方网站为基金份额抓有东谈主提供账户信息、家具信息、公告信息、基金资讯等查询 服务，及客户步履参与和交流等服务。   （四）对于微敬佩务   公司通过官方微信等即时通信服务平台为投资者提供知道资讯、投资者教训等服务。投 资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金” （gyrx_20050621） 订阅号、 “工银微财 富” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号。   （五）基金份额抓有东谈主意见、建议或投诉受理   基金份额抓有东谈主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠谈或方式对基金料理东谈主和销售机构建议意见、建议或投诉。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意见的内容，请讨论本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构已经全面意见了本招募说明书。                   二十五、其他应表现事项 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金                           更新的招募说明书 证券投资基金二级市集交游价钱溢价风险教唆公告，2024-10-09； 的公告，2025-02-08； 公司变更为华源证券股份有限公司的公告，2025-04-11。                   二十六、招募说明书的存放及查阅方式    本基金招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资者可免 费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。    基金料理东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                           二十七、备查文献    （一）中国证监会准予工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金 注册的文献    （二）      《工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》    （三）      《工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金托管公约》    （四）法律意见书    （五）基金料理东谈主业务履历批件、营业派司    （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司    （七）注册登记公约    （八）中国证监会划定的其他文献    以上第（一）至（五）登科（七）                  、（八）项备查文献存放在基金料理东谈专揽公场所、营业 场所，第（六）项文献存放于基金托管东谈主的办公场所。基金投资者在营业时期可免费查阅， 在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                                                工银瑞信基金料理有限公司                                                    二〇二五年六月十一日 附件一    基金合同内容摘抄 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金       更新的招募说明书   一、基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联划定，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联划定，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限 于：   （1）谨慎阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表现，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价及法律法则和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）引申顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联划定，基金料理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并料理基金 财产； 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金        更新的招募说明书   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律划定，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记结算业务并取得 《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓励权利及债权东谈主权利，为基金的 利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）采纳、更换基金申购赎回代理券商，对基金申购赎回代理券商的相干步履进行监 督和处理；   （17）在相宜关联法律、法则的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、赎回等业务 执法；   （18）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联划定，基金料理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎辛勤的原则料理和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此独处，对所料理的不同基金区别料理，区别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择允洽合理的措施使缠绵基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法相宜 《基金合同》等法律文献的划定，按关联划定缠绵并公告基金净值信息，确定基金份额申购 对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他关联划定，履行信息表现及陈诉义务；   （12）保守基金贸易玄妙，不涌现基金投资计议、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他关联划定另有划定外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东谈主涌现，因监管 机构、司法机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专科护士人提供服务而向其提供的情况 除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联划定召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相干尊府，保 存期限不低于法律法则划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时期发出，况兼保证投资者 梗概按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，基金 料理东谈主承担全部召募用度，将已召募的认购款项、连同认购款项的银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票， 登记机构应赐与解冻，基金料理东谈主不承担相干股票冻结期间交游价钱波动的职责。登记机构 及发售代理机构将协助基金料理东谈主完成相干资金和证券的退还服务；   （25）引申顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联划定，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成瑕疵损失的情形，应禀报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联划定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、辛勤尽责的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）成立特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备饱胀的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金区别设立账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关联的瑕疵合同及关联凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定另有划定外，在 基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东谈主涌现，因监管机构、司法机关等有权机关要求以 及审计、法律等外部专科护士人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主缠绵的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说明基金料理 东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金料理东谈主有未引申《基 金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干尊府不少于法律法则划定 的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其托付的登记机构处给与并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按划定制作相干账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关联划定向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联划定，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会和银行业监 督料理机构，并通知基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按划定监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金     更新的招募说明书 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）引申顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的表率和执法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额抓有东谈主大会不成立日常机构。   鉴于本基金和本基金集结基金的相干性，集结基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的联 接基金的基金份额径直参加或者托付代表参加本基金的基金份额抓有东谈主大会并表决。在缠绵 参会份额和票数时，集结基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，集结基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份 额抓有东谈主所抓有的集结基金份额占集结基金总份额的比例，缠绵结果按照四舍五入的方法， 保留到整数位。   集结基金的基金料理东谈主不应以集结基金的口头代表集结基金的全体基金份额抓有东谈主以 本基金的基金份额抓有东谈主的身份应用表决权，但可接受集结基金的特定基金份额抓有东谈主的委 托以集结基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份参加本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表 决。   集结基金的基金料理东谈主代表集结基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓 有东谈主大会的，须先受命集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金份额抓有东谈主大会，集结 基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由集结基金的基 金料理东谈主代表集结基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）蜕变基金运作方式；   （5）休养基金料理东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略； 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金         更新的招募说明书   （9）变更基金份额抓有东谈主大会表率；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或总共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就消失事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）隔绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被证券交游所隔绝上市的除外；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生瑕疵影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律法则、上海证券交游所或登记机构的相干业务执法发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无施行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生瑕疵变化；   （5）基金料理东谈主、上海证券交游所和登记机构休养关联基金认购、申购、赎回、交游、 转托管、非交游过户等业务的执法；   （6）休养基金的申购赎回方式，休养申购赎回清单的内容，休养申购赎回清单缠绵和 公告时期或频率；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）在其他境表里证券交游所上市、灵通或住手场外申购赎回、灵通或暂停跨系统转 托管业务；   （9）增多、减少、休养基金份额类别设立；   （10）本基金的集结基金通过特殊申购参与本基金的申购赎回；   （11）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金        更新的招募说明书 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在划定弁言公告。基金份额抓有东谈主大 融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付方式、授权托付说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限 和代理有用期限等）         、投递时期和地点；   （5）会务常设讨论东谈主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书 基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关偏激讨论方式和讨论东谈主、表决 意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明注解相宜法律法则、                          《基金合同》和会议通知的划定， 况兼抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证夸耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连合公布相干 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知划定的方式收取基金份额抓 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金       更新的招募说明书 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主抓 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明注解相宜法律法则、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错选择书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的瑕疵事项，如《基金合同》的瑕疵修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会讨论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文定表率确定和公布监票 东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金 料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金       更新的招募说明书 名基金份额抓有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 讨论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以十分决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会另有划定或基金合同另 有约定外，蜕变基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字传奇明注解，不然提交相宜会议通 知中划定的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议通知划定的表 决意见视为有用表决，表决意见迷糊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或消失项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在相宜上述执法的前提下，具体执法以召集东谈主发布的大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议入手后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会自然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金     更新的招募说明书 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额抓有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息表现办法》的关联划定在划定弁言上 公告。如果选择通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当引申顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则或监管执法修改导致相干内 容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分 容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同撤消和隔绝的事由、表率以及基金财产的算帐方式   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书 报中国证监会备案。 后依照《信息表现办法》的关联划定在划定弁言公告。   （二）     《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，                    《基金合同》应当隔绝： 相接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产算帐小组统如故受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金             更新的招募说明书   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联瑕疵事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在划定网站上，并将算帐陈诉教唆性 公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则划定的最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   对于因《基金合同》的签订、内容、履行息争释而产生的或与《基金合同》关联的争议， 基金合同当事东谈主应尽量通过协商、统一路子处理。不肯或者不可通过协商、统一方式处理的， 任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁执法进 行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁 裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不息诚实、辛勤、尽责地履行基金 合同划定的义务，退换基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 附件二   基金托管公约内容摘抄   一、托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：工银瑞信基金料理有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   法定代表东谈主：赵桂才 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金       更新的招募说明书   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督料理委员会证监基金字【2005】93 号   组织体式：有限职责公司   注册本钱：贰亿元东谈主民币   存续期限：抓续筹备   讨论电话：400-811-9999   （二）基金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：抓续筹备   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的划定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括标的指数的成份股偏激备选成份 股（含存托凭证）、其他股票（包括主板、创业板、科创板偏激他中国证监会允许基金投资 的股票、存托凭证）         、股指期货、债券（包括国债、处所政府债、政府支抓机构债券、金融 债、企业债、公司债、次级债、可蜕变债券（含分离交游可转债）                             、可交换债券、央行单据、 中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、货币市集 器用、同行存单，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国 证监会的相干划定）         。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行允洽表率后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书 低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的划定而受限制的情形除外。每个交游日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    如法律法则或中国证监会允许，基金料理东谈主在履行允洽表率后，不错休养上述投资品种 的投资比例。    （1）本基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的划定而受限制的情形除外；    （2）本基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；    （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （4）本基金抓有的消失(指消失信用级别)资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓 证券范围的 10%；    （5）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 进步其种种资产支抓证券总共范围的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；    （9）本基金参与股指期货交游，应当投诚下列投资比例的限制： 产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 的 20%； 日基金资产净值的 20%； 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金        更新的招募说明书 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 合基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当投诚以下交游限制： 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金不相宜 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （13）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申，与境内上市交游 的股票合并缠绵；   （15）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（6）、（10）、               （11）和（12）项另有约定外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主 之外的要素致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日 内进行休养，但中国证监会划定的特殊情形或基金合同另有约定的除外。因证券市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资不相宜第（10）项规 定的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律法则另有划定的，从其划定。   基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。法律法则或监管部门另有规 定的，从其划定。   法律法则或监管部门对上述投资限制、投资拦阻等作出强制性休养的，本基金应当按照 法律法则或监管部门的划定引申；如法律法则或监管部门修改或休养上述投资限制、投资禁 止性划定，且该等休养或修改属于非强制性的，基金料理东谈主有权在履行允洽表率后按照法律 法则或监管部门休养或修改后的划定引申，并应向投资者履行信息表现义务，但无需基金份 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金     更新的招募说明书 额抓有东谈主大会审议决定。   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱偏激他不正大的证券交游步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定拦阻的其他步履。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、施行抑遏东谈主或者 与其有瑕疵横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他瑕疵关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，留心利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱引申。相干交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表现。瑕疵关联交游应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述拦阻性划定，如适用于本基金，在履行允洽 表率后，本基金投资不再受相干限制，或以变更后的划定为准，不需要经基金份额抓有东谈主大 会审议，但需提前公告。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主采纳 入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金料理东谈主应根据法律法则的划定及《基金 合同》的约定，确定相宜条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否相宜关联划定进行监督。对于不相宜划定的银 行入款，基金托管东谈主不错断绝引申，并通知基金料理东谈主。   本基金投资银行入款应相宜如下划定： 位职责、风险抑遏措施和监察稽核轨制，切实留心关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 按时入款业务的监督与核查，审查、复核相干公约、账户尊府、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东谈主负责抑遏信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银 行的支付才气等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行欠妥变成基金财产损失的， 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金     更新的招募说明书 由基金料理东谈主承担职责。   （2）基金料理东谈主负责抑遏流动性风险，并承担因抑遏不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金料理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不可得志基金时时结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东谈主须加强里面风险抑遏轨制的栽种。如因基金料理东谈主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金料理东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格投诚《基金法》                                     、《运作 办法》等关联法律法则，以及国度关联账户料理、利率料理、支付结算等的各项划定。   （三）基金投资银行入款公约的签订、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金料理东谈主应与相宜履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体 相助公约》     （以下简称“《总体相助公约》”）                    ，确定《入款公约书》的款式范本。   （2）基金托管东谈主依据相干法则对《总体相助公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金料理东谈主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、讨论东谈主和讨论电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发收支款 余额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金料理东谈主应在《入款公约书》中划定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切职责。   （6）基金料理东谈主应在《入款公约书》中划定，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金料理东谈主应实时书面通知入款行，书面通知应加盖基金托管东谈主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具隆重书面阐发书。变更通知的 投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定讨论东谈主变更，应实时加 盖公章书面通知对方。   （7）基金料理东谈主应在《入款公约书》中划定，因按时入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金       更新的招募说明书   （1）基金投资于银行入款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与入款银行签订的《总 体相助公约》、       《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东谈主应在 《入款公约书》中划定，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐发或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅 能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭 证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金 托管东谈主指定讨论东谈主；若入款银行分支机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机构指定会 计主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向入款银行建议补办肯求，基金料理东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东谈主，原 入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金料理东谈主应在《入款公约书》中划定，对于存期进步 3 个月的按时入款，基金托管东谈主 于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照中国东谈主民银行查扣问复的关联时限要求 实时回复。基金料理东谈主有职责督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复变成 的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定讨论东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前通知基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话护士。入款到期前基金 料理东谈主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通知基金料理东谈主与存 款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽结果奉告基金托管东谈主，基金 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书 托管东谈主收妥入款本息确当日通知基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《入款公约书》中划定，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即通知基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相干说明注解文献后，与 入款银行指定司帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需 按原公约约定利率和施行缓期天数支付缓期利息。   如果在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因， 基金料理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与入款银行签订的《入款公约书》引申。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行入款投资时有违背关联法律法则的划定及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面体式通知基金料理东谈主在 10 个服务日内纠正。基金料理东谈主对基 金托管东谈主通知的非法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基 金托管东谈主发现基金料理东谈主有瑕疵非法步履，应立即陈诉中国证监会，同期通知基金料理东谈主在 由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法 规及行业圭臬的、经把稳采纳的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定各交游 敌手所适用的交游结算方式。基金料理东谈主有职责确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金料理东谈主承担。如基金料理东谈主在基金投资运作之前未 向基金托管东谈主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金料理东谈主招供全市集交游敌手。 基金料理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交游敌手。基金托管东谈主监 督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基 金料理东谈主不错休养交游敌手名单，但应将休养结果至少提前一个服务日书面通知基金托管东谈主。 新名单确定时已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算， 但不得再发生新的交游。如基金料理东谈主根据市集需要临时休养银行间债券交游敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管 东谈主协商处理。   基金料理东谈主负责对交游敌手的资信抑遏，按银行间债券市集的交游执法进行交游，并负 责处理因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金料理东谈主确定 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金     更新的招募说明书 的时期内仍未承担失约职责偏激他相干法律职责的，基金料理东谈主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向相干交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基 金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨职责。   （五）本基金投资领会受限证券，应投诚《对于基金投资非公开刊行股票等领会受限证 券关联问题的通知》等关联监管划定。 行料理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限 锁按时的可交游证券，不包括由于发布瑕疵音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交游中的质押券等领会受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交游所或寰宇银行间债券市集交游的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 会批准的关联基金投资领会受限证券的投资决策过程、风险抑遏轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括 但不限于基金投资领会受限证券的投资额度和投资比例抑遏情况。   基金料理东谈主应至少于初次引申投资指示之前两个服务日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有饱胀的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述尊府。   基金料理东谈主对本基金投资领会受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险选择积极有 效的措施，在合理的时期内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫窭时，基金料理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资领会受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何职责。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金料理 东谈主应保证上述信息的实在、好意思满，并应至少于拟引申投资指示前两个服务日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱胀的时期进行审核。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书   由于基金料理东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 证券的步履。如发现基金料理东谈主违背了《基金合同》                       、《托管公约》以偏激他相干法律法则的 关联划定，应实时通知基金料理东谈主，并禀报中国证监会，同期选择合理措施保护基金投资东谈主 的利益。基金托管东谈主有权对基金料理东谈主的犯警、非法以及违背《基金合同》                                 、《托管公约》的 投资指示不予引申，独立即通知基金料理东谈主纠正，基金料理东谈主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不引申时，基金托管东谈主应向中国证监会陈诉。 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当投诚严慎筹备的原则，配备本领 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务过程，有用留心和控 制风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （七）基金托管东谈主根据关联法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值缠绵、基金份额参考净值、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管公约的划定，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式通知基金料理东谈主 限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到通知后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通知，基金料理东谈主应以书面体式给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述划定 期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基 金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 公约对基金业务引申核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金料理东谈主应在划定 时期内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金料理东谈主应积极 配合提供相干数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游表率已经顺利的指示违背法律、行政法则 和其他关联划定，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金料理东谈主实时纠正，由此变成 的损失由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主在实时履行其通知义务后，赐与免责。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金     更新的招募说明书   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有瑕疵非法步履，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金料理东谈主限期纠正。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主 缠绵的基金资产净值和基金份额净值、基金份额参考净值、根据基金料理东谈主指示办理算帐交 收、相干信息表现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 引申或无故蔓延引申基金料理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管公约偏激他关联划定时，应实时以书面体式通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面通知后应鄙人一服务日前实时查对并以书面体式给基金料理东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东谈主有权随 时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务引申核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在划定 时期内回复并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关尊府以供基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和实在性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有瑕疵非法步履，应实时陈诉中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 经基金料理东谈主的正大指示，不得自走时用、刑事职责、分派基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 施行有用抑遏下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的职责。 并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金 料理东谈主选择措施进行催收，基金料理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金       更新的招募说明书 东谈主赐与必要的协助和配合。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三 方的诓骗、坚贞、过失或停业等原因给基金资产变成的损失等不承担职责。   （二）基金召募期间及召募资金和股票的验资 认购所召募的股票市值）           、基金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                            《运作办法》等关联划定后， 基金料理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户中，由 登记机构将股票过户到基金托管东谈主为本基金开立的组合证券账户中，同期在划定时期内，基 金料理东谈主应聘任相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 助下按划定办理退款、证券退还等事宜，基金托管东谈主应赐与必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和料理 户”），看护基金的银行入款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管 东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金     更新的招募说明书 由基金料理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主算帐服务，基 金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的划定引申。 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，按关联划定开立、使用并料理；若无相干划定， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定引申。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间市集算帐所股份有限公司的关联划定，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 东谈主按照划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东谈主应以书面 体式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市集监控中心的登录用户名及密 码奉告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金料理东谈主进行，重置后务必 实时通知基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基金料理东谈主保 证所提供的账户开户材料的实在性和有用性，且在相干尊府变更后实时将变更的尊府提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法则和本公约的约定协商后开立。新账户按关联划定使用 并料理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看护   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限职责公司或单据营业中心的代看护库，什物看护凭证由基金托管东谈主抓有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主除外机构施行有用抑遏的有价凭证不承担看护职责。   （八）与基金财产关联的瑕疵合同的看护 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金         更新的招募说明书   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的瑕疵合同的原件区别由基金料理东谈主、 基金托管东谈主看护。除本公约另有划定外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的瑕疵 合同应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金料理东谈主应在瑕疵合同 签署后实时将瑕疵合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 因基金料理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金料理东谈主 负责。瑕疵合同的看护期限不低于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值缠绵、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的缠绵、复核与完成的时期及表率   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此变成的舛讹归入基金资产。基金管 理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金料理东谈主每个服务日缠绵基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。   基金料理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按划定对外公布。 本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金料理东谈主对基金净值信息的 缠绵结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过失的处理方式   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值过失。   （四）基金司帐轨制   按国度关联部门划定的司帐轨制引申。   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同顺利后，应按照两边约定的消失记账方法和司帐处 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书 理原则，区别独处时设立、记录和看护本基金的全套账册，对相干各方各自的账册按时进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时通知基金料理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据完全一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复核； 在季度收尾之日起 15 个服务日内完成基金季度陈诉的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度陈诉的编 制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以国度关联划定为准。基金年度陈诉的财务司帐陈诉应 当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个月 的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （七）在有需要时，基金料理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额抓有东谈主名册的看护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和看护，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应区别看护基金份额抓有东谈主名册，保存期限不少于法定最低期限。如不可妥善看护， 则按相干法律法则承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金料理东谈主应将关联尊府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和好意思满性。基金料理东谈主和托管 东谈主不得将所看护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投诚守秘义 务。   七、争议处理方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，如经友好协商、统一 未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济 贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对 各方当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。 工银瑞信中证国新央企当代动力交游型绽开式指数证券投资基金       更新的招募说明书   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息诚实、辛勤、 尽责地履行基金合同和本托管公约划定的义务，退换基金份额抓有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖并从其解释。   八、托管公约的变更、隔绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更表率   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的划定有任何打破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约隔绝的情形 个月内无其他允洽的托管机构相接其原有权利义务； 个月内无其他允洽的基金料理公司相接其原有权利义务；   （三）基金财产的算帐   基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。

黄金期货交易

• ETF
• 工银
• 信中
• 动力
• 黄金期货交易