为保护抓有东说念主利益

大时代配资 南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证   券投资基金招募说明书（更新）    基金照料东说念主：南边基金照料股份有限公司     基金托管东说念主：宁波银行股份有限公司      截止日：2024 年 12 月 02 日                  南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         关键请示   本基金经中国证监会 2019 年 10 月 14 日证监许可20191916 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2019 年 12 月 20 日老成收效。   基金照料东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分商量自身的风险承受才调，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气大量赎回基金产生的流动性 风险，基金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险，本基金的特定风险等，详见 招募说明书“风险揭示”章节。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应致密阅读本基 金的《招募说明书》、《基金合同》、基金居品贵府提要等信息表现文献，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，全面顽强本基金的风险收益特征和居品特质，并充分商量自 身的风险承受才调，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金照料东说念主依照恪遵法守、敦朴信用、严慎致力于的原则照料和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值上下并不预示其将来功绩表 现；基金照料东说念主照料的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发达的保证。基金照料东说念主提醒 投资者基金投资的“买者兴奋”原则，在作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行背负。   本基金单一投资者抓有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者抓有的基金份额 可跨越基金总份额的 50%，本基金不向个东说念主投资者公开销售。   本招募说明书照旧本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 2 日，筹商财务数据和净值发达截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                              南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）             南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §1 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现照料办 法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料 端正》以及《南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金基金合同》编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金照料东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他筹商端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律律例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律律例的端正为准。                  南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         §2 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 债券型发起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用校正和补充 偏激更新 居品贵府提要》偏激更新 份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文书等 次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施， 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念 出的校正 投资基金销售照料办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 《公开召募证券投资基金信息表现照料办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料端正》 及颁布机关对其往往作念出的校正               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 括其往往校正）及相干法律律例端正不错投资于在中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其往往校正）及相干法律律例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称，本基金 不向个东说念主投资者销售 份额的申购、赎回、调养、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额抓有东说念主名册和办理非往复过户等 或接受南边基金照料股份有限公司录用代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金照料股份有限公司 份额余额偏激变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面说明的日期 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日期                   南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 个月 该次日）至 3 个月后的对日的时间。本基金的第一个阻滞期为自基金合同收效日起至 3 个月 后的对日。下一个阻滞期为首个灵通期末端之日次日起至 3 个月后的对日，依此类推。如果 阻滞期到期日的次日为非办事日的，阻滞期相应顺延。本基金阻滞期内不办理申购与赎回业 务，也不上市往复 灵通期不少于 1 个办事日而且最长不跨越 10 个办事日。在此时间，投资东说念主不错申购、赎回 基金份额。具体时期由基金照料东说念主在开首办理申购和赎回的具体日期前依照《信息表现办法》 的筹商端正在指定媒体上给予公告。若由于不可抗力的原因导致原定灵通肇端日或灵通期不 能办理基金的申购与赎回，则灵通肇端日或灵通期相应顺延 金照料东说念主所照料的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金照料东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 件，肯求将其抓有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额调养为基金照料东说念主照料的其他基 金份额的步履 销售机构的操作                  南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调养中转入肯求份额总和后的余额) 跨越上一办事日基金总份额的 20% 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开导行股票、资产 救济证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或往复的债券等 式，将基金调养投资组合的阛阓冲击成天职派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 基金照料东说念主、基金照料东说念主鼓动、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金 额并抓有一如期限的证券投资基金 员或者基金司理（指基金照料东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基 金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员参与认购的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不低于三年 期限不少于三年的基金照料东说念主鼓动、基金照料东说念主、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等东说念主 员 （包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子表现网站）等媒介             南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 置计帐，目标在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户 存在要紧概略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧概略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧概略情趣的资产   以上释义中触及法律律例、业务国法的内容，法律律例、业务国法校正后，如适用本基 金，相干内容以校正后法律律例、业务国法为准。                  南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金照料东说念主   称号：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时期：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   筹商东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起确立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业照料合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业照料合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，预计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电照料局 电信中心、江苏转移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席履行官、履行委员会主任、董事，                     南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金照料股份有限公司董事长，南边东英资产照料有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，照料学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资照料有限公司，曾任华泰证券资产照料总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一起营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司履行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金照料股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、履行委员会主任助理等职务。 现任南边基金照料股份有限公司董事、党委文牍、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检讨处副处长，深圳市国有资产监督 照料局监督检讨处副处长、办公室（信访室）副主任、企业教会东说念主员照料处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督照料委员会企业教会东说念主员照料处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开导（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金照料股份有限公司董事。    李平先生，工商照料硕士，中国籍。曾任深圳市城市确立开导（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市确立开导（集团）有限公司董事，深圳资 产照料有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局辞让东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司履行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司履行董事、总司理，南边基金照料股份有限 公司董事。    陈明雅女士，照料学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金照料股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金照料股份 有限公司董事。               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴各人，栽种部长江学者特聘老师，中国籍。 曾任东南大学经济照料学院老师，南京大学工程照料学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学老师、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技革命协会副会长，江苏银行寂寞董事， 汇丰银行（中国）寂寞董事，东吴证券股份有限公司寂寞董事，上海证券往复所科创板轨制 评估各人委员会主任，南边基金照料股份有限公司寂寞董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司寂寞董 事，中国东方红卫星股份有限公司寂寞董事，中国重汽（香港）有限公司寂寞非履行董事， 协和新动力（香港）有限公司寂寞非履行董事，南边基金照料股份有限公司寂寞董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学照料学院会 计学系主任，MPAcc 栽种中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东照料司帐师协会会长，广 东省里面适度协会副会长，长城证券股份有限公司寂寞董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司寂寞董事，南边基金照料股份有限公司寂寞董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商照料硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊泛泛合伙）照料合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金照料 股份有限公司寂寞董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学照料学院 副老师，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寂寞董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司寂寞董事，苏州汇科时期股份有限公司寂寞董事，南边基金照料股份有限公司寂寞董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务照料部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金照料股份有限公司监事会主席。              南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行照料培训生、投资银行部债务融资部 高等形貌司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司履行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金照料股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业照料专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部同意及资产照料中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金照料股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券集聚金融部高等谋划司理，兴业 证券计谋发展部计划盘算与绩效分析司理、私财委科技金融部有盘算发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和同意有盘算处总监、钞票照料部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票照料部副总司理，南边基金照料股份有限公司监事。   陆文清先生，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥同意中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥同意中心总司理。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商照料硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、形貌司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部履行董事等职务。现任南边基金照料股份有限公 司职工监事、上海分公司履行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金照料有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 抓办事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险照料师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金照料股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金督察长。现任南边基金照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、履行委员会主任助理等职务。现任南边基 金照料股份有限公司董事、党委文牍、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商照料硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本照料有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金照料有限公司董事长等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、寰宇社保及国外业务部履行总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产照料有限公司董事等职务。现任南边基 金照料股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及盘算财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金照料股份有限公司督察长， 南边老本照料有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永说念司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金照料有限公司财务部总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产照料有限公司董事，南边老本照料有限公司监事，深圳 南边股权投资基金照料有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金照料商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管盘算投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商照料硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司往复部司理、客户服务部司理，中融基金照料有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                     南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：王啸先生，照料时期为 2019 年 12 月 20 日至 2021 年 4 月 9 日； 何康先生，照料时期为 2020 年 4 月 29 日于今。    何康先生，西南财经大学金融学硕士，具有基金从业经验。曾先后赴任于国海证券固定 收益部、大成基金固定收益部、南边基金固定收益部、国海证券金融阛阓部，历任研究员、 投资司理、基金司理、副总司理；2013 年 11 月 12 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边丰元基金 司理；2013 年 11 月 28 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边聚利基金司理；2014 年 4 月 25 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边通利基金司理；2015 年 2 月 10 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边双元基 金司理。2017 年 6 月加入南边基金；2017 年 8 月 10 日至 2019 年 2 月 26 日，任南边聚利基 金司理；2017 年 8 月 10 日至 2020 年 4 月 29 日，任南边双元基金司理；2019 年 3 月 25 日 至 2020 年 4 月 29 日，任南边鑫利基金司理；2018 年 5 月 17 日至 2020 年 6 月 19 日，任南 方荣尊基金司理；2018 年 9 月 17 日至 2021 年 2 月 26 日，任南边赢元基金司理；2018 年 11 月 21 日至 2022 年 6 月 24 日，任南边吉元短债基金司理；2020 年 6 月 19 日至 2022 年 7 月 理；2017 年 9 月 21 日至 2023 年 2 月 16 日，任南边稳利 1 年如期灵通债券基金司理；2022 年 7 月 25 日至 2023 年 9 月 1 日，任南边晨利一年定开债券发起基金司理；2023 年 2 月 16 日至 2023 年 9 月 1 日，任南边稳利 1 年抓有债券基金司理；2019 年 2 月 26 日至 2023 年 10 月 20 日，任南边臻元基金司理；2023 年 8 月 30 日至 2024 年 11 月 1 日，任南边兴锦利一 年定开债券发起基金司理；2023 年 8 月 4 日至 2024 年 11 月 8 日，任南边臻利 3 个月定开 债券发起基金司理；2018 年 4 月 12 日于今，任南边涪利基金司理；2019 年 7 月 31 日于今， 任南边恒新 39 个月基金司理；2020 年 4 月 29 日于今，任南辽远利基金司理；2022 年 1 月 添利 6 个月抓有债券基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边润元基金司理；2024 年 6 月 19 日于今，任南边集利 18 个月抓有债券基金司理。    南边基金照料股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东说念主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东说念主李璇女士，夹杂股产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东说念主陶铄先                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 生，往复照料部部门负责东说念主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东说念主兼数目化投资部部门负责 东说念主唐小东先生，权益投资部部门负责东说念倡导延闽先生，基金司理李健女士。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所照料的不同基金财产分离照料、分离记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定详情基金收益分派有盘算，实时向基金份额抓有东说念主分派收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （6）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （7）预计并表现基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产照料业务行动筹商的信息表现事项；   （9）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；   （10）保存基金财产照料业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵府；   （11）以基金照料东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益应用诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，遴选有用措施，退却违犯《基金法》偏激他相干法律律例步履的发生。   （1）将基金照料东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的往复行动；   （7）唐突职守，不按照端正履行职责；                 南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （8）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他步履。   为珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列步履：   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相干的往复行动；   为了保证公司规范运作，有用地驻防和化解照料风险、计划风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息信得过、准确、齐全，从而最猛进度地保护基金份额抓有东说念主的 利益，本基金照料东说念主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。   里面适度轨制是指公司为已毕里面适度标的而建立的一系列组织机制、照料方法、操作 方法与适度措施的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本照料轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面适度大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基本照料轨制 的统辖和领导，里面适度大纲明确了内控标的、内控原则、适度环境、内控措施等内容。               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基本照料轨制包括里面司帐适度轨制、风险适度轨制、投资照料轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息表现轨制、信息时期照料轨制、贵府档案照料轨制、功绩评估傍观轨制 和抨击应变轨制等。   部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   　　健全性原则。里面适度机制必须隐藏公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作智力。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控方法，珍惜内适度度的有用 履行。   寂寞性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对寂寞，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量裁减计划运作成本，进步经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度效率。   （1）里面司帐适度轨制   　　公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度筹商法律、律例制订了基金司帐轨制、 公司财务司帐轨制、司帐办事操作过程和司帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的 司帐系统适度。   里面司帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理方法、基金估值轨制和方法、基 金财务计帐轨制和方法、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销照料办法、财产登记 防守和什物质产盘货轨制、司帐档案防守和财务打发轨制等。   　　（2）风险照料适度轨制   　　风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的标的 和原则、风险适度的机组成就、风险适度的方法、风险类型的界定、风险适度的主要措施、 风险适度的具体轨制、风险适度轨制的监督与评价等部分组成。   风险适度的具体轨制主要包括投资风险照料轨制、往复风险照料轨制、财务风险适度制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、隐秘轨制、职工步履准则等方法 性风险照料轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司确立督察长，负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂寞董事同意。             南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   　　督察长负责组织领导公司监察稽核办事。除应当遁藏的情况外，督察长享有充分的 知情权和寂寞的访问权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险照料等相干会议，有权调阅公司相干文献、档案。督察长应当如期 或者不如期向全体董事报送办事申报，并在董事会及董事会下设的相干特地委员会如期会议 上申报基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。   　　公司确立监察稽核部门，具体履行监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核 东说念主员，明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事过程。   监察稽核轨制包括里面稽核照料办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员校服筹商法律、律例和规章的情况；检验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面适度轨制、各项照料轨制和业务规章的情况。                       南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                          §4 基金托管东说念主    一、基金托管情面况    （一）基本情况    称号：宁波银行股份有限公司    住所：浙江省宁波市宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    注册日期：1997 年 04 月 10 日    批准确立机关和批准确立文号：中国银监会，银监复200764 号    组织局势：股份有限公司    注册老本：东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整    存续时间：抓续计划    基金托管经验批文及文号：证监许可【2012】1432 号    托管部门筹商东说念主：王海燕    电话：0574-89103171    （二）主要东说念主员情况    限制 2024 年 9 月底，宁波银行资产托管部共有职工 136 东说念主， 通盘职工领有大学本科以 上学历。    （三）基金托管业务计划情况    看成中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年赢得证券投资基金资产托管的资 格以来，袭取“敦朴信用、致力于尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照料和里面适度体系、 规范的照料模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里 重大投资者、金融资产照料机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的 阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和纯熟的居品线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司联合股产照料盘算、证券公司定向资产 照料盘算、基金公司特定客户资产照料等门类王人全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩 效评估、风险照料等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。    限制 2024 年 9 月底，宁波银行共托管 126 只证券投资基金，证券投资基金托管范畴    （四）基金托管东说念主的职责    基金托管东说念主根据筹商法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐方法的，基金照料东说念主应按照基金托管东说念主 要求的模式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干时期系统，对基金试验投资是否合乎                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金合同对于证券遴荐方法的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东说念主根据 筹商法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。   基金托管东说念主通过过后监督方式对基金照料东说念主基金投资退却步履和关联往复进行监督。根 据法律律例筹商基金从事关联往复的端正，基金照料东说念主和基金托管东说念主应预先彼此提供与本机 构有控股关系的鼓动、与本机构有其他要紧好坏关系的公司名单及筹商关联方刊行的证券名 单。基金照料东说念主和基金托管东说念主有使命确保关联往复名单的信得过性、准确性、齐全性，并负责 实时将更新后的名单发送给对方。   基金托管东说念主根据筹商法律律例的端正及基金合同的约定，对基金照料东说念主参与银行间债券 阛阓进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律律例及行业标 准的、经矜重遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓往复敌手名单，并约定各往复敌手所适 用的往复结算方式。基金照料东说念主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴荐往复 敌手。基金托管东说念主监督基金照料东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往复敌手名单进行往复。   （五）基金托管东说念主的里面适度轨制   强化里面照料，保障国度的金融方针政策及相干法律律例贯彻履行，保证自发合规照章 计划，形成一个运作规范化、照料科学化、监适度度化的内控体系，保障业务正常运行，维 护基金份额抓有东说念主及基金托管东说念主的正当权益。   由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管部里面成就专 门审计内控部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的凯旋教会下，依照筹商法律规章，对 业务的运行寂寞应用稽核监察权利。   （1）正当性原则：必须合乎国度及监管部门的法律律例和各项轨制并贯串于托管业务 计划照料行动的耐久。   （2）齐全性原则：一切业务、照料行动的发生都必须有相应的规范方法和监督制约； 监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作智力，隐藏到基金托管部通盘的部门、岗 位和东说念主员。   （3）实时性原则：托管业务计划行动必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相干的规章轨制。   （4）审慎性原则：必须已毕驻防风险、审慎计划，保证基金财产的安全与齐全。   （5）有用性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行计划照料的发展变化进行应时 校正；必须保证轨制的全面落实履行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。             南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）寂寞性原则：确立特地履行基金托管东说念主职责的照料部门；凯旋的操作主说念主员和适度 东说念主员必须相对寂寞、允洽分开；基金托管部里面成就寂寞的负责审计内控部门专责内适度度 的检验。   （六）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和方法   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 “基金投资监督系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同端正，对基金照料东说念主运作基金 的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督申报，报 送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务智力中，对基金照料东说念主 发送的投资指示、基金照料东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行检验监督。   （1）每办事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例适度盘算进行例行监 控，发现投资比例超标等很是情况，向基金照料东说念主发出版面文书，与基金照料东说念主进行情况核 实，督促其纠正，并实时申报中国证监会。   （2）收到基金照料东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及往复敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督申报，对各基金投资运 作的正当合规性、投资寂寞性和立场显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过期期或非时期技巧发现基金涉嫌违纪往复，电话或书面要求基金照料东说念主进行 解释或举证，并实时申报中国证监会。                         南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                           §5 相干服务机构      称号：南边基金照料股份有限公司      住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼      法定代表东说念主：周易      电话：0755-82763905、82763906      传真：0755-82763900      筹商东说念主：张锐珊 南辽远利 3 个月定开债券发起代销银行： 序号           代销机构称号                        代销机构信息                              办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                              法定代表东说念主：陆华裕                              筹商东说念主：胡技勋                              筹商电话：0574-89068340                              客服电话：95574                              网址：www.nbcb.com.cn      注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南辽远利 3 个月定开债券发起。 南辽远利 3 个月定开债券发起代销券商偏激他代销机构： 序号       代销机构称号              代销机构信息          司                   单元                       南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                           办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融                           大厦 1503 室                           法定代表东说念主： 王翔                           筹商东说念主： 张巍婧                           电话： 021-65370077-255                           传真：021-55085991                           客服电话：400-820-5369                           网址：www.jiyufund.com.cn   称号：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   筹商东说念主：古和鹏   称号：北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东说念主：姜敏   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、付强   称号：容诚司帐师事务所（特殊泛泛合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   履行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维   筹商东说念主：曹阳                   南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 筹商电话：010-66001391 传真：010-66001391 承办注册司帐师：张振波、曹阳                   南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 筹商端正，并经中国证监会 2019 年 10 月 14 日证监许可20191916 号文注册召募。    本基金为契约型灵通式基金。本基金以如期灵通方式运作，即遴选在阻滞期内阻滞运作、 阻滞期与阻滞期之间如期灵通的运作方式。基金存续期限为不如期。召募期自 2019 年 11 月 25 日至 2019 年 12 月 18 日止，共召募 210，013，695.91 份基金份额，召募户数为 2 户。               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额抓有期限不少于 3 年的条件下，基金照料东说念主依 据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自 收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主持理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金照料东说念主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。基金照料东说念主应将基金召募时间召募 的资金存入特地账户，在基金召募步履末端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2019 年 12 月 20 日老成收效。自基金合同收效日起，本基金照料东说念主老成 开首照料本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范畴   基金合同收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动远隔， 且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。   如本基金在基金合同收效 3 年后络续存续的，一语气 20 个办事日出现基金资产净值低于 的，基金合同应当远隔，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律律例或监管机构另有端正时，从其端正。                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金照料东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往复方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   阻滞期指自基金合同收效日起（含该日）或者每一个灵通期末端之日次日起（含该次日） 至 3 个月后的对日的时间。本基金的第一个阻滞期为自基金合同收效日起至 3 个月后的对日。 下一个阻滞期为首个灵通期末端之日次日起至 3 个月后的对日，依此类推。如果阻滞期到期 日的次日为非办事日的，阻滞期相应顺延。本基金阻滞期内不办理申购与赎回业务，也不上 市往复。   灵通期指本基金每一个阻滞期末端之日后第一个办事日起（含该日）参预灵通期，灵通 期不少于 1 个办事日而且最长不跨越 10 个办事日。在此时间，投资东说念主不错申购、赎回基金 份额。具体时期由基金照料东说念主在开首办理申购和赎回的具体日期前依照《信息表现办法》的 筹商端正在指定媒体上给予公告。   灵通期内申购、赎回等业务的具体国法以基金照料东说念主届时公告为准。如阻滞期后或在开 放期内发生不可抗力或其他情形以致基金无法按时灵通申购或赎回业务的，灵通期时期中止 预计，在不可抗力或其他情形影响成分摈弃之日次日起，络续预计该灵通期时期，直到称心 灵通期的时期要求，具体时期以基金照料东说念主届时公告为准。   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为灵通期内上海证券往复所、 深圳证券往复所的正常往复日的往复时期，但基金照料东说念主根据法律律例、中国证监会的要求 或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。阻滞期内，本基金不办理申购与赎回业务， 也不上市往复。   基金合同收效后，若出现新的证券往复阛阓、证券往复所往复时期变更或其他特殊情况， 基金照料东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 表现办法》的筹商端正在指定媒介上公告。                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在详情申购开首与赎回开首时期后，基金照料东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的筹商端正在指定媒介上公告申购与赎回的开首时期。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在灵通期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时期提议申购、赎回或调养肯求且登 记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。 但若投资东说念主在灵通期临了一日业务办理时期末端之后提议申购、赎回或者调养等肯求的，视 为无效肯求。灵通期以及灵通期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金照料东说念主届时发布的相 关公告。 进行预计；   基金照料东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金照料东说念主必须在新规 则开首实施前依照《信息表现办法》的筹商端正在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构端正的方法，在灵通日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正的时期内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须抓有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购收效。基金份额抓 有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回肯求到手后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券往复所或往复阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能适度的成分影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形摈弃后的 下一个办事日划出。在发生大都赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同筹商条件处理。                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金照料东说念主应以往复时期末端前受理有用申购和赎回肯求确本日看成申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行说明。T 日提 交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询肯求的说明情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售机构照旧 经受到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构或基金照料东说念主的说明结果为准。对于肯求的 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。   基金照料东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金照料东说念主必须在新规 则开首实施前依照《信息表现办法》的筹商端正在指定媒介上公告。 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需遵从销售机构的相干端正。本基金单笔赎回肯求不得低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在合乎上述端正的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回肯求份 额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需遵从销售机构的相干端正； 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体请参见相干公告。 量限制，基金照料东说念主必须在调养实施前依照《信息表现办法》的筹商端正在指定媒介公告。   本基金的申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额的加多而递减，如下表所示：             申购金额（M）          申购费率                M＜100 万元        0.8%                M≥500 万元     每笔 1000 元   投资东说念主访佛申购，须按每次申购所对应的费率头绪分离计费。                    南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   销售机构可参考上述方法对申购用度实施优惠。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。   本基金收取不高于 1.5%的赎回费，具体情况如下：                     份额抓有时间               赎回费率                       N＜7 日               1.5%                      N≥30 日                0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份 额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中赎回抓有时期少于 7 日的份额赎回 费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的筹商端正在指定媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相干国法和过程详见基金照料东说念主或其 他基金销售机构届时发布的相干公告或文书。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的预计公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 500 万元申购本基金，对应申购费为 1000 元，假定申购当日基金份 额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1000 元   净申购金额＝5，000，000-1，000=4，999，000 元   申购份额＝4，999，000/1.0160＝4，920，275.59 份                    南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在本基金的赎回金额的预计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例：某投资东说念主抓有满 3 个月后在灵通期赎回 10 万份本基金份额，假定赎回当日基金份 额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100，000×1.0170＝101，700.00 元   例：某投资东说念主在归并灵通期内申购后又赎回本基金份额 10 万份，抓有时期少于 7 日， 赎回费率 1.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×1.5%＝1，525.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－1，525.50＝100，174.50 元   本基金份额净值的预计，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后预计，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错允洽延伸预计或公告。   申购的有用份额为按试验说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准预计。申购触及基金份额、金额的预计结果均保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验说明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来预计并扣除相应 的用度，预计结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的公说念性，具体处理原则与操作规范遵影相干法律律例以及监管部门、自律国法的端正。   投资东说念主申购基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续， 投资东说念主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主持理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调养，但不得本色影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息表现办法》的筹商端正在指定媒介公告。                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   灵通期内发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 值时期仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金照料东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 无法办理申购业务。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停申购时， 基金照料东说念主应当根据筹商端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被拒 绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时，基金照料东说念主应实时规复 申购业务的办理。灵通期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，灵通期将按因不 可抗力等原因而暂停申购的时期相应延长，直至称心灵通期时期要求。   灵通期内发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款 项： 值时期仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金照料东说念主应当 暂停接受基金赎回肯求或降速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 可暂停接受投资东说念主的赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求或者降速支 付赎回款项时，基金照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金照料东说念主应 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现大都赎回情形，按基金合同的相干条件处理。 基金份额抓有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予铲除。在暂停赎回的 情况摈弃时，基金照料东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。灵通期内因发生不可抗力等原 因而发生暂停赎回情形的，灵通期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时期相应延长，直至 称心灵通期时期要求。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调养中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调养中转入肯求份额总和后的余额)跨越前一 办事日的基金总份额的 20%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回、 降速支付赎回款项或脱期办理赎回肯求。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主合计有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 方法履行。   （2）降速支付赎回款项：当基金照料东说念主合计支付投资东说念主的赎回款项有可贵或合计因支 付投资东说念主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照料东说念主 应当接受并说明通盘的赎回肯求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之 二十，其余赎回肯求不错降速支付赎回款项，但降速支付的期限不得跨越二十个办事日，并 应当在指定媒介上进行公告。   （3）脱期办理赎回肯求：当基金发生大都赎回，在单个基金份额抓有东说念主跨越基金总份 额 80%以上的赎回肯求情形下，基金照料东说念主不错脱期办理赎回肯求。如基金照料东说念主对于其超 过基金总份额 80%以上部分的赎回肯求实施脱期办理，脱期的赎回肯求与下一灵通日赎回申 请一并处理；基金照料东说念主只接受其基金总份额 80%部分看成当日有用赎回肯求，且基金照料 东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）降速支付赎回款项”的约定方式对该部分有用 赎回肯求与其他基金份额抓有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额抓有东说念主在肯求赎回时可预先                 南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 遴荐将当日可能未获受理部分给予铲除；脱期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回肯求将被铲除。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动 脱期赎回处理，但若在灵通期临了一日发生上述情形的，跨越部分将视为无效赎回肯求。   当发生上述大都赎回并降速支付赎回款项时，基金照料东说念主应当在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行灵通日在指定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行灵通的公告。   基金照料东说念主不错根据相干法律律例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金照料 东说念主照料的其他基金份额之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费，相干国法由基金 照料东说念主届时根据相干法律律例及本基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相 关机构。   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其他非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主物化，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于合乎条件 的非往复过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的方法收费。   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的方法收取转托管费。                 南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金照料东说念主不错为投资东说念主持理定投盘算，具体国法由基金照料东说念主另行端正。投资东说念主在办 理定投盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料东说念主在相干公告或 更新的招募说明书中所端正的定投盘算最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相干端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会招供的往复场合或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 照料东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  §9 基金的投资   本基金在严格适度风险的前提下，力求赢得耐久踏实的投资收益。   本基金主要投资于债券资产（包括国内照章刊行上市往复的国债、央行单据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地 方政府债等）、资产救济证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、如期入款偏激他银行 入款）、同行存单、货币阛阓器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需符 合中国证监会的相干端正。本基金不投资股票、可转债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行允洽方法后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地调养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，应灵通期 流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金灵通期开首前 10 个办事日、灵通期以及灵通期结 束后的 10 个办事日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。灵通期内，本基金 保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，阻滞期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将要点投资信用类债券，以进步组合收益才调。信用债券相对央票、国债等利率 居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险适度的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是阛阓信用利差弧线的走势；二是债券本人 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用状态、信用债券阛阓流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断阛阓信用利差弧线全体及分行业走势，详情各期限、各种属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、背信风险及表面信 用利差，遴荐信用利差被高估、将来信用利差可能下降的信用债券进行投资，减抓信用利差 被低估、将来信用利差可能高涨的信用债券。               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   收益率弧线局势变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，雷同久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对归并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 当先不错详情债券组合的标的久期配置区域并详情遴选枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 往复。   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成 本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产救济证券投资关节在于对基础资产质地及将来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相联结，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格适度资产救济证券的总体投资范畴并进行漫步投资，以 裁减流动性风险。   本基金以如期灵通方式运作，即遴选在阻滞期内阻滞运作、阻滞期与阻滞期之间如期开 放的运作方式。灵通期内，基金范畴将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而陆续变化。 因此本基金在灵通期将保抓资产允洽的流动性，以应付那时阛阓条件下的赎回要求，并裁减 资产的流动性风险，作念好流动性照料。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和往复方式的革命等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行允洽程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应灵通期流动性需要，为 保护抓有东说念主利益，本基金灵通期开首前 10 个办事日、灵通期以及灵通期末端后的 10 个办事 日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票、可转债；   （2）灵通期内，保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救济证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产救济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产救济证券的比例，不得跨越该资产救济 证券范畴的 10％；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救济证券，不得 跨越其各种资产救济证券预计范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金抓有资 产救济证券时间，如果其信用等第下降、不再合乎投资方法，应在评级申报发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）灵通期内，基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；阻滞期内，本基金的基金 总资产不得跨越基金净资产的 200%；   （12）灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得跨越该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的成分以致基金不合乎前款所 端正比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述端正投资比例的， 基金照料东说念主应当在 10 个往复日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例 另有端正的，从其端正。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起开首。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   为珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；              南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不正直的证券往复行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他行动。   运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、试验适度东说念主或者与其有其他 要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往复的， 应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先的原则，驻防利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。相干往复必须预先得到基 金托管东说念主的同意，并按法律律例给予表现。要紧关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审 查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的功绩相比基准为：中债信用债总指数收益率   根据基金的投资标的、投资标的及流动性特征，本基金中式“中债信用债总指数收益率” 看成本基金的功绩相比基准。中债信用债总指数是全面反馈信用债的总盘算，样本范围包括： 信用债，包括企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、短期融资券和中期单据等。 中债信用债总指数在样券的遴荐和钞票盘算的预计上都更具备基金追踪的可投资性，是中央 国债登记结算公司特地针对债券阛阓投资性需求开导的指数。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓开阔接受的功绩相比基准推 出时，本基金不错与托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告， 无需召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币阛阓基金。                   南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的利益。      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并议论司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。      基金照料东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在空虚纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主根据本基金合同端正复核了本申报中的财务盘算、净值发达和投资组合申报 等内容，保证复核内容不存在空虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      基金照料东说念主承诺以敦朴信用、致力于尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。      基金的过往功绩并不代表其将来发达。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。      本投资组合申报所载数据限制 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。 序号          形貌         金额（元）              占基金总资产的比例（%）        其中：股票                          -                  -        其中：债券           1，831，457，315.50              99.97            资产救济证券                     -                  -                   南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）       其中：买断式回购的                      -                  -       买入返售金融资产       金预计      本基金本申报期末未抓有境内股票。      本基金本申报期末未抓有港股通投资股票。 明细      本基金本申报期末未抓有股票。                                              金额单元：东说念主民币元 序号         债券品种       公允价值（元）            占基金资产净值比例（％）                        南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）          其中：政策性金融债             43，361，397.26                            2.68 细                                                                  金额单元：东说念主民币元                                                                   占基金资产净值 序号        债券代码     债券称号      数目（张）              公允价值（元）                                                                    比例（％） 券投资明细         本基金本申报期末未抓有资产救济证券。 明细         本基金本申报期末未抓有贵金属。                 南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 细     本基金本申报期末未抓有权证。     无。     无。     无。     无。     无。 立案访问，或在申报编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。如是，还应 对相干证券的投资决策方法作念出说明     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，重庆银行股份有限公司在申报编制日前一年内 曾受到国度金融监督照料总局重庆监管局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的                   南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 前十名证券的刊行主体本期未有被监管部门立案访问，不存在申报编制日前一年内受到公开 训斥、处罚的情形。    对上述证券的投资决策方法的说明：本基金投资上述证券的投资决策方法合乎相干法律 律例和公司轨制的要求。 如是，还搪塞相干股票的投资决策方法作念出说明    根据基金合同端正，本基金的投资范围不包括股票。                                            单元：东说念主民币元            序号              称号           金额（元）    本基金本申报期末未抓有处于转股期的可调养债券。    本基金本申报期末未抓有股票。                        南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）     基金照料东说念主依照恪遵法守、敦朴信用、致力于尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发达。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                            功绩相比                        净值增长      功绩相比              净值增长                          基准收益     阶段                 率方法差      基准收益               ①－③      ②－④               率①                           率方法差                         ②         率③                                             ④ 自基金成          16.48%     0.05%    5.19%     0.03%   11.29%    0.02% 立起于今               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律律例、规范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的防守和贬责   本基金财产寂寞于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和 《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章舍弃、被照章铲除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。             南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往复场合的往复日以及国度法律律例端正需要对 外表现基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市实行净价往复的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金照料东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时期详情公允价值。往复所上 市的资产救济证券，领受估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃阛阓上未经调养的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计 量日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调养，说明计量日的公允价值；对于不存在阛阓 行动或阛阓行动很少的情况下，则领受估值时期详情公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 光显各异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的公说念性。 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 国度最新端正估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、方法及相干法 律律例的端正或者未能充分珍惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据筹商法律律例，基金资产净值预计和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金资产净值的预计 结果对外给予公布。   四、估值方法 量预计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金照料东说念主应每个估值日预计基金资产净值及基金份额净值，并按端正表现。 同的端正暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。   五、估值过失的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为基金份额净值 过失。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪行酿成估值过失，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪行的使命东说念主应当对由于该 估值过失碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的凯旋损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据预计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不 能料念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正履行。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的往复贵府灭失或被过失处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过失使命方应实时相助各方， 实时进行蜕变，因蜕变估值过失发生的用度由估值过失使命方承担；由于估值过失使命方未 实时蜕变已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失的，由估值过失使命方对凯旋损失承担抵偿 使命；若估值过失使命方照旧积极相助，而且有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行蜕变而 未蜕变，则其应当承担相应抵偿使命。估值过失使命方搪塞蜕变的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到蜕变。   （2）估值过失的使命方对筹商当事东说念主的凯旋损失负责，不合曲折损失负责，而且仅对 估值过失的筹商凯旋当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 使命方仍搪塞估值过失负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿 额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失调养领受尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因详情 估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的使命方进行蜕变和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行蜕变，并就估值过失的蜕变向筹商当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值预计出现过失时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施退却损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，基金照料东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金应当暂停估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责预计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金照料东说念主应于每个估值日往复末端后预计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值预计结果复核说明后发送给基金照料东说念主，由基 金照料东说念主对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值过失处理。 金照料东说念主和基金托管东说念主天然照旧遴选必要、允洽、合理的措施进行检验，然则未能发现该错 误而酿成的基金份额净值预计过失，基金照料东说念主、基金托管东说念主罢职抵偿使命。但基金照料东说念主、 基金托管东说念主应积极遴选必要的措施摈弃或平缓由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户 的净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   四、收益分派有盘算   基金收益分派有盘算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有盘算的详情、公告与实施   本基金收益分派有盘算由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润预计截止日）的时期不得跨越 15 个办事日。   六、基金收益分派中发生的用度             南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的预计方法，依照登记机构相干业务国法执 行。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的端正。                   南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提方法和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。照料费的预计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日预计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的预计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日预计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，杠杆股票实盘配资股升网支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据筹商律例及相应合同端正，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形貌                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表现； 按照筹商端正编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息表现   一、本基金的信息表现应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《基金 合同》偏激他筹商端正。相干法律律例对于信息表现的端正发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的端正表现基金信息，并保证所表现信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予表现的基金信息通过中国 证监会指定媒介表现，并保证基金投资东说念主约略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开表现的信息贵府。   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表现的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息表现义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府提要 有东说念主大会召开的国法及具体方法，说明基金居品的特质等触及基金投资东说念主要紧利益的事项的 法律文献。               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息表现及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府提要的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作 的，基金照料东说念主不再更新基金居品贵府提要。基金居品贵府提要的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值发达、投老本基金触及的用度、风险揭示与关键请示等中国证监会端正的披 露事项，相干内容不得与基金合同、招募说明书有本色性各异。基金照料东说念主将在《信息表现 办法》实施之日起一年内，按照《信息表现办法》、《基金合同》及基金招募说明书端正的 基金居品贵府提要编制、表现与更新要求履行。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘记登载在指定媒介上；基金照料东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管合同登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效公告中应说明基金召募情况及基金照料东说念主、基金照料东说念主高等照料东说念主员、 基金司理等东说念主员以及基金照料东说念主鼓动抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在指定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。              南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表现半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的预计方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资东说念主约略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期申报，包括包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金照料东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在指定网站上，并将年度申报请示性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在指定网站上，并将中期申报请示性公告登载在指定报刊上。   基金照料东说念主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申报请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   基金照料东说念主应在年度申报、中期申报、季度申报均分离表现基金照料东说念主、基金照料东说念主高 级照料东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金照料东说念主鼓动抓有基金的份额、期限实时间的变动情况。   本基金应在基金年报及中期申报中表现其抓有的资产救济证券总额、资产救济证券市值 占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产救济证券明细。   本基金应在基金季度申报中表现其抓有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金 净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。   本基金在基金年报及中期申报中表现其抓有的通顺受限证券总额、通顺受限证券市值占 基金净资产的比例和申报期内通盘的通顺受限证券明细。   基金运作时间，如申报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在基金如期申报“影响投资者决策的 其他关键信息”项下表现该投资者的类别、申报期末抓有份额及占比、申报期内抓有份额变 化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金抓续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中表现基金组合股产情况偏激流 动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，筹商信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复事项，但中国证监会另有端正的除外； 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓玄机传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，相干 信息表现义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将筹商情况立即申报中国证监会。   （九）计帐申报   基金合同远隔的，基金照料东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报请示性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，相干信息表现义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息表现，详见招募说明书的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   基金照料东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）中 充分表现基金的相干情况并揭示相干风险，说明该基金单一投资者抓有的基金份额或者组成 一致行动东说念主的多个投资者抓有的基金份额可达到或者跨越基金总份额的 50%，基金不向个东说念主 投资者公开销售。   六、信息表现事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现照料轨制，指定特地部门及高等照料东说念主 员负责照料信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息表现内容与 模式准则等律例的端正。   基金托管东说念主应当按影相干法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、更新 的招募说明书、基金居品贵府提要、基金计帐申报等公开表现的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金照料东说念主进行书面或电子说明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐表现信息的报刊。基金照料东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、齐全、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介表现信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介表现信息，而且在不同媒介上表现归并 信息的内容应当一致。              南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律律例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或延伸表现基金相干信息：               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施方法   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并议论司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金照料东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金照料东说念主应实时向基金销售机构请示侧袋机制启用的相处事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金照料东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的开首资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户果然立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归并个侧袋账户。基金照料东说念主可为本基金 确立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成就账套，实行寂寞核算。   基金照料东说念主搪塞侧袋账户份额实行寂寞照料，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 寂寞的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日期”模式设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 标记看成 后缀。   侧袋机制启用当日，基金照料东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，说明侧袋账户抓有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产王人备计帐后，基金照料东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求跨越前一灵通日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。             南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩盘算应当以主袋账户资产为基准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   五、实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并表现主 袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分派”部分端正的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户时间的基金用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取照料费。   基金照料东说念主不错将与侧袋账户筹商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的议论、审计用度等由基金照料东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金照料东说念主应当按照份额抓有东说念主利益最大化原则制定变 现有盘算，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金照料东说念主应参照基金计帐申报的相干要求，在远隔侧 袋机制后实时遴聘合乎《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产王人备计帐后，基金照料东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息表现              南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金照料东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和远隔侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、相干用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置 变现后均应按影相干法律、律例要求实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分端正的基金净值信息表现方式和 频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 表现侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金如期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在如期申报中单独进行表现，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日期等基本信息；   （二）侧袋账户的开首资产、开首欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）申报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况偏激他与特 定资产状态相干的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及相干风险请示。   基金照料东说念主可根据特定资产处置进展情况表现申报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不看成基金照料东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相干端正，如将来法律律例或监管国法修改导致相干内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    §17 风险揭示   一、本基金的独到风险 利率波动酿成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化酿成 的信用风险。 化等成分酿成本基金资产净值波动大于泛泛灵通式债券型基金的风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为背信风险，它是指资产救济证券参与主体对它们所承诺的各类合 约的背信所酿成的可能损失。勤俭单趣味趣味上讲，信用风险发达为证券化资产所产生的现款流 不成救济本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产救济证券看成固定收益证券的一种，也具有意率风险，即资产 救济证券的价钱受利率波动发生变动而酿成的风险。   （3）流动性风险是指资产救济证券不成赶紧、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者碰到损失的可能性。   （5）操作风险是指相干各方在业务操作过程中，因操作过失或违犯操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产救济证券往复结构较为复杂、参与方较多、往复文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 后将在一定的期限内无法通顺，在靠近基金大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流 动性风险。   （1）本基金每 3 个月灵通一次申购和赎回，投资东说念主需在灵通期提议申购赎回肯求，在 非灵通时间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。   （2）本基金每 3 个月灵通一次申购和赎回，而且每个灵通期的肇端日和远隔日所对应 的日期日期可能并不雷同，因此，投资东说念主需关注本基金的相干公告，幸免因错过灵通期而无 法申购或赎回基金份额。   （3）灵通期内，基金范畴将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而陆续变化，如若 由于投资东说念主的一语气大量赎回而导致本基金照料东说念主被动抛售所抓有投资品种以应付本基金赎               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 回的现款需要，则可能使本基金资产变现可贵，本基金靠近流动性风险或需承担出奇的冲击 成本。   本基金为发起式基金，在基金合同收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动远隔，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。如本基 金在《基金合同》收效 3 年后络续存续的，一语气 50 个办事日出现基金资产净值低于 5000 万 元情形的，基金合同应当远隔，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   （1）单一投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险   如果单一投资者大额赎回，可能会导致基金份额净值波动的风险。主要原因是，根据本 基金招募说明书和基金合同的端正，基金份额净值的预计精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，当单一投资者大都赎回时，由于基金份额净值四舍五入产生的漏洞计入基金份 额基金财产，导致基金份额净值发生大幅波动。基金份额净值预计合乎基金合同和法律律例 的相干端正，单日大幅波动是在现存估值方法下出现的特殊事件。   （2）单一投资者大额赎回导致的流动性风险   如果单一投资者大额赎回，为搪塞赎回，可能迫使基金以不允洽的价钱大量抛售证券， 使基金的净值增长率受到不利影响。   （3）单一投资者大额赎回导致的大都赎回风险   如果单一投资者大额赎回激发大都赎回，基金照料东说念主可能根据《基金合同》的约定决定 降速支付赎回款项。   （4）单一投资者大额赎回导致的基金资产净值较低的风险   单一投资者大额赎回可能导致基金资产净值较低、范畴过小。基金可能会靠近投资银行 间债券、往复所债券时往复可贵的情形，已毕基金投资标的存在一定的概略情趣。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金领受 3 个月如期灵通方式运作，投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具 体办理时期为灵通期内上海证券往复所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时期，但基金 照料东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。 阻滞期内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市往复。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及相干法律律例端正的正当范围之内，且一般具备简陋的 阛阓流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为纯债 基金，配合如期灵通的运作模式，受申购与赎回的冲击更小，为基金牢固运作提供了简陋的 基础。根据《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料端正》的相干要求，本基金会审             南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险照料措施，因此本基金流动性风险也 不错得到有用适度。   （3）大都赎回情形下的流动性风险照料措施   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调养中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调养中转入肯求份额总和后的余额）跨越前一 办事日的基金总份额的 20%，即合计是发生了大都赎回。当基金发生大都赎回，在单个基金 份额抓有东说念主跨越基金总份额 80%以上的赎回肯求情形下，基金照料东说念主不错脱期办理赎回肯求。 如基金照料东说念主对于其跨越基金总份额 80%以上部分的赎回肯求实施脱期办理，脱期的赎回申 请与下一灵通日赎回肯求一并处理；基金照料东说念主只接受其基金总份额 80%部分看成当日有用 赎回肯求，且基金照料东说念主不错根据前述“全额赎回”或“降速支付赎回款项”的约定方式对 该部分有用赎回肯求与其他基金份额抓有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额抓有东说念主在肯求赎 回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予铲除；脱期部分如遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被铲除。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理，但若在灵通期临了一日发生上述情形的，跨越部分将视为无效赎 回肯求。   （4）实施备用的流动性风险照料器用的情形、方法及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备 用的流动性风险照料器用，看成特定情形下基金照料东说念主流动性风险照料的援手措施，包括但 不限于脱期办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金照料东说念主应时刻驻防可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险照料器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   二、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资脸色和往复轨制等各类成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于债券和股票等证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票等证券， 其收益水平会受到利率变化的影响；              南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 阛阓远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司计划不善，其股票价钱可能着落，或者约略用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各类化来漫步这种非系统风险，但不成王人备规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 筹商的风险，单一的久期盘算并不成充分反馈这一风险的存在； 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。   三、灵通式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济样子、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成 照料风险。 的赎回肯求，则使基金资产变现可贵，基金靠近流动性风险。   (1)因时期成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内适度度建立等不完善而产生的风险；   (3)因东说念主为成分而产生的风险、如内幕往复、诓骗步履等产生的风险；   (4)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他巧合导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场开阔端正等作念出的空洞性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才调与居品风险之间的匹配历练。   五、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照料器用，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目标在于有用阻扰并化解风险，确 保投资者得到公说念对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表现基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调养，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变面前期具有概略情趣，最终变现价钱也具有概略情趣而且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主在基金如期 申报中表现申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主预计各项投资运作盘算和基金功绩盘算时仅需商量主袋账 户资产，并根据相干端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金表现的功绩盘算不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。                  南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、远隔和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 贯串的； 远隔，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。   三、基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；              南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）遴聘具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐申报出具法律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有盘算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货相干业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报请示性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容摘记   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度筹商法律端正，应禀报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或录用其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及筹商法律端正决定基金收益的分派有盘算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用鼓动权利及债权东说念主权利，为基金的 利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合乎筹商法律、律例的前提下，制订和调养筹商基金认购、申购、赎回、调养、 非往复过户、转托管和定投等业务国法；   （17）录用第三方机构办理本基金的往复、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；              南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎致力于的原则照料和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产彼此寂寞，对所照料的不同基金分离照料，分离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选允洽合理的措施使预计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的端正，按筹商端正预计并表现基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商端正，履行信息表现及申报义务；   （12）保守基金买卖神秘，不表示基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他筹商端正另有端正外，在基金信息公开表现前应予隐秘，不向他东说念主表示，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有盘算，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商端正召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产照料业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相干贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在端正时期发出，而且保证投资东说念主 约略按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近舍弃、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职；                 南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金照料东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后   （25）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应禀报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据相干阛阓国法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦朴信用、致力于尽责的原则抓有并安全防守基金财产；   （2）确立特地的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寞；对 所托管的不同的基金分离成就账户，寂寞核算，分账照料，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此寂寞；                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金照料东说念主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商端正另有端正外， 在基金信息公开表现前给予隐秘，不得向他东说念主表示，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科照管人提供的除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主预计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金照料 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金照料东说念主有未履行 《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按端正制作相干账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或筹商端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商端正，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金照料东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管合同》的端正监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近舍弃、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文书基金照料东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而罢职；   （20）按端正监督基金照料东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利与义务   基金投资东说念主抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，              南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）致密阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表现，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金归天或者《基金合同》远隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的方法和国法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额抓有东说念主大会另有端正的， 以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有端正的除外：   （1）远隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调养基金运作方式（不包括本基金阻滞期与灵通期的调养）；   （5）调养基金照料东说念主、基金托管东说念主的薪金方法；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会方法；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或预计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金照料东说念主收到提议当日的基金份额预计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 不利影响的情况下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 抓有东说念主大会：   （1）调低除基金照料费、基金托管费除外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）调养筹商基金认购、申购、赎回、调养、非往复过户、转托管等业务的国法；   （7）加多、减少或调养基金份额类别成就及对基金份额分类办法、国法进行调养；   （8）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 集。 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或预计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得糟塌、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额抓有东说念主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、所在和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和所在；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、录用的公证机关偏激筹商方式和筹商东说念主、表决 意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主到指定所在对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定所在对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主抓有基金份 额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用阐述合乎法律律例、《基金合同》和会议文书的端正， 而且抓有基金份额的凭证与基金照料东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证瓦解，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文书的非 现场方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内一语气公布相干 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定所在对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份额抓 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决着力；                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本东说念主凯旋出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主凯旋出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主凯旋出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中凯旋出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的录用东说念主抓 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用阐述合乎法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。 授权方式不错领受书面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第七条文定方法详情和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。              南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日期后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以相当决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调养基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》以相当决议通过方为有 效。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐述，不然提交合乎会议通 知中端正的说明投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头合乎会议文书端正的表 决意见视为有用表决，表决意见蒙眬不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大贯文书为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议开首后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开首后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有不停 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分离抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 举产生别称基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分派原则、履行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （四）收益分派有盘算   基金收益分派有盘算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有盘算的详情、公告与实施   本基金收益分派有盘算由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润预计截止日）的时期不得跨越 15 个办事日。                   南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的预计方法，依照登记机构相干业务国法执 行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提方法和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。照料费的预计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日预计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的预计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值              南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日预计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据筹商律例及相应合同端正，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 的端正。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于债券资产（包括国内照章刊行上市往复的国债、央行单据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地 方政府债等）、资产救济证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、如期入款偏激他银行 入款）、同行存单、货币阛阓器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需符 合中国证监会的相干端正。本基金不投资股票、可转债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行允洽方法后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地调养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，应灵通期 流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金灵通期开首前 10 个办事日、灵通期以及灵通期结 束后的 10 个办事日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。灵通期内，本基金 保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，阻滞期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应灵通期流动性需要，为 保护抓有东说念主利益，本基金灵通期开首前 10 个办事日、灵通期以及灵通期末端后的 10 个办事 日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票、可转债；   （2）灵通期内，保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救济证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产救济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产救济证券的比例，不得跨越该资产救济 证券范畴的 10％；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救济证券，不得 跨越其各种资产救济证券预计范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金抓有资 产救济证券时间，如果其信用等第下降、不再合乎投资方法，应在评级申报发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）灵通期内，基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；阻滞期内，本基金的基金 总资产不得跨越基金净资产的 200%；   （12）灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得跨越该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的成分以致基金不合乎前款所 端正比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述端正投资比例的， 基金照料东说念主应当在 10 个往复日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例 另有端正的，从其端正。               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起开首。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   为珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不正直的证券往复行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他行动。   运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、试验适度东说念主或者与其有其他 要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往复的， 应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先的原则，驻防利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。相干往复必须预先得到基 金托管东说念主的同意，并按法律律例给予表现。要紧关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审 查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值方法 量预计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金照料东说念主应每个估值日预计基金资产净值及基金份额净值，并按端正表现。 同的端正暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。   七、基金合同变更、远隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更                  南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 贯串的； 远隔，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。   （三）基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐申报出具法律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有盘算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货相干业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报请示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能措置的，均应提交上海国外经济贸易仲裁委员会仲裁，按照肯求仲裁时该会现行 有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁所在为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方均有不停力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，相干各方当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，络续针织、致力于、 尽责地履行基金合同和托管合同端正的义务，珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募联合束后经基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面说明后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不停力。 托管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律着力。              南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 场合和营业场合查阅。                      南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §20 基金托管合同的内容摘记   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称号：南边基金照料股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立时期：1998 年 3 月 6 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督照料委员会证监基字19984 号   计划范围：基金照料业务、发起确立基金及中国证券监督照料委员会批准的其他业务。   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   组织局势：股份有限公司   存续时间：抓续计划   （二）基金托管东说念主   称号：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   注册日期：1997 年 04 月 10 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会，银监复200764 号   组织局势：股份有限公司   注册老本：伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍东说念主民币元   存续时间：抓续计划   基金托管经验批文及文号：证监许可【2012】1432 号   托管部门筹商东说念主：陶磊   电话：0574-89103140   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资步履应用监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于债券资产（包括国内照章刊行上市往复的国债、央行单据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地              南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 方政府债等）、资产救济证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、如期入款偏激他银行 入款）、同行存单、货币阛阓器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需符 合中国证监会的相干端正。本基金不投资股票、可转债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行允洽方法后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地调养投资范围。 融资比例进行监督。   （1）按法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，应灵通期 流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金灵通期开首前 10 个办事日、灵通期以及灵通期结 束后的 10 个办事日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。灵通期内，本基金 保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，阻滞期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行允洽方法 后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以下投资限制： 护抓有东说念主利益，本基金灵通期开首前 10 个办事日、灵通期以及灵通期末端后的 10 个办事日 内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票、可转债； 阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等； 的 10％； 券范畴的 10％； 过其各种资产救济证券预计范畴的 10％； 救济证券时间，如果其信用等第下降、不再合乎投资方法，应在评级申报发布之日起 3 个月 内给予全部卖出；               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 资产不得跨越基金净资产的 200%； 的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的成分以致基金不合乎前款所规 定比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   除上述第 2）、9）、12）、13）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动等基金照料东说念主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金 照料东说念主应当在 10 个往复日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有 端正的，从其端正。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起开首。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   基金托管东说念主依照上述端正对本基金的投资组合限制及调养期限进行监督。 停步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向本基金的基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不正直的证券往复行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他行动。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、试验适度东说念主或者 与其有其他要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。相干往复必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予表现。要紧关联往复应提交基金照料东说念主董                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述退却性端正，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行 允洽方法后，本基金可不受上述端正的限制。   根据法律律例筹商基金从事的关联往复的端正，基金照料东说念主和基金托管东说念主应预先彼此提 供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧好坏关系的公司名单偏激更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联往复名单的信得过性、齐全性、全面性，并负责实时将 更新后的名单发送给对方。 银行间债券阛阓进行监督。   基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律、律例及行业方法的、经 矜重遴荐的、本基金适用的银行间阛阓往复敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后【2】个 办事日内电话或回函说明收到该名单。基金照料东说念主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间 债券阛阓遴荐往复敌手。基金托管东说念主监督基金照料东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往复 敌手名单进行往复。   基金照料东说念主不错如期（每半年）和不如期对银行间阛阓现券及回购往复敌手的名单进行 更新。基金托管东说念主在收到名单后【2】个办事日内电话或书面回函说明，新名单自基金托管 东说念主说明当日收效。新名单收效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按 照合同进行结算。   基金照料东说念主参与银行间阛阓往复时，应按银行间债券阛阓的往复国法进行往复，并有责 任适度往复敌手的资信风险，由于往复敌手资信风险引起的损失，基金照料东说念主应当负责向相 关使命东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律使命及损失。   如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照预先约定的往复敌手进行往复时，基金托管 东说念主应实时提醒基金照料东说念主，但基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇使命。 投资银行入款进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金照料东说念主应根据法律、律例的端正及基金合同的约定投资 银行入款。   本基金投资银行入款应合乎如下端正：   （1）基金照料东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相干合同、 账户贵府、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。              南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基金照料东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格校服《基金法》、《运 作办法》等筹商法律、律例，以及国度筹商账户照料、利率照料、支付结算等的各项端正。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主在投资银行入款时有违犯筹商法律律例的端正及基金合同 的约定的步履，应实时以书面局势文书基金照料东说念主在 10 个办事日内纠正。基金照料东说念主对基 金托管东说念主文书的违纪事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基 金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违纪步履，应立即申报中国证监会，同期文书基金照料东说念主在 同》的约定，对基金照料东说念主投资通顺受限证券进行监督。   （1）基金照料东说念主投资通顺受限证券，应校服《对于基金投资非公开导行股票等通顺受 限证券筹商问题的文书》等筹商法律律例端正。   （2）通顺受限证券与上文所述的流动性受限资产并不王人备一致，包括由《上市公司证 券刊行照料办法》规范的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购往复中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金照料东说念主应保证本基金投资的通顺受限证券登记存管在本基金名下，并确保基 金托管东说念主约略正常查询。因基金照料东说念主原因产生的通顺受限证券登记存管问题，酿成基金托 管东说念主无法安全防守本基金资产的使命与损失，及基金财产的损失，由基金照料东说念主承担。   （4）在初度投资通顺受限证券之前，基金照料东说念主应当制定相干投资决策过程、风险控 制轨制、流动性风险适度预案等规章轨制。基金照料东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排 通顺受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 上述规章轨制须经基金照料东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事贯通过之后，基金照料东说念主应 当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。基金照料东说念主对本 基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险遴选积极有用的措施，在合理的 时期内有用措置基金运作的流动性问题。如因基金照料东说念主原因导致本基金出现损失以致基金 托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金照料东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到的损失。   （5）在投资通顺受限证券之前，基金照料东说念主应至少提前一个往复日向基金托管东说念主提供 筹商通顺受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行数目、定 价依据、监管机构的批准阐述文献复印件、基金照料东说念主与承销商签订的销售合同复印件、缴 款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基 金照料东说念主应保证上述信息的信得过、齐全。   （6）基金托管东说念主在监督基金照料东说念主投资通顺受限证券的过程中，如合计因阛阓出现剧 烈变化导致基金照料东说念主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东说念主有权要求 基金照料东说念主对该风险的摈弃或驻防措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主有权断绝履行其筹商指示。因断绝履行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任 何使命，并有权申报中国证监会。   （7）如果基金照料东说念主未按照本合同的约定向基金托管东说念主报送相干数据或者报送了空虚 的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金照料东说念主应照章承担相应法律后果。除 基金托管东说念主未能依据法律律例、基金合同及本合同履行职责外，因投资通顺受限证券产生的 损失，基金托管东说念主按照本合同履行监督职责后不承担上述损失。   （8）基金托管东说念主根据筹商端正有权对基金照料东说念主进行以下事项监督： 善情况。   （9）相干法律律例对基金投资通顺受限证券有新端正的，从其端正。   （二）基金托管东说念主应根据筹商法律、律例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额的基金份额净值预计、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收 益分派、相干信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （三）基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在端正时期内回话并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送 基金监督申报的，基金照料东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违犯法律律例、《基 金合同》和本托管合同的端正，应实时以电话提醒或书面请示等方式文书基金照料东说念主限期纠 正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到书面文书后应 不才一办事日实时查对并以书面局势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释 或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据往复方法照旧收效的指示违犯法律、行政律例和其他 筹商端正，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金照料东说念主，并申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违纪步履，应实时申报中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金照料东说念主无正直情理，断绝、糟塌对方根 据本托管合同端正应用监督权，或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重 或经基金托管东说念主提议告戒仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。             南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （四）托管东说念主仅根据法律律例或合同明确约定的投资范围、投资限制、退却步履、录用 东说念主或照料东说念主书面提供的关联方名单（若有）等内容进行投资监督，对其他合规性问题不承担 任何局势的使命。   （五）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并议论司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的端正。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他筹商律例、《基金合同》和本合同端正，基金照料东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全防守基金财产、 开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账户等投资所需账户、协助提供开立股指期 货和国债期货业务相干账户及往复编码的基金托管东说念主相干信息、是否实时、准确复核基金管 理东说念主预计的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值，是否根据基金照料东说念主指示办理清 算交收，是否按照律例端正和《基金合同》端正进行相干信息表现和监督基金投资运作等行 为。   基金照料东说念主不错如期（每半年）和不如期地对基金托管东说念主防守的基金资产进行核查。基 金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵府以供基金照料东说念主 核查托管财产的齐全性和信得过性，在端正时期内回话并改正。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账照料、私自挪用基金资产、未履行或 无故延伸履行基金照料东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违犯《基金法》、《基金合 同》、本合同偏激他筹商端正的，应实时以书面局势文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托 管东说念主收到文书后应不才一办事日实时查对并以书面局势对基金照料东说念主发出回函，说明违纪原 因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金照料东说念主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金照料东说念主应申报中国证监会。对基金照料东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金 监督申报的，基金托管东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即申报中国证监会，同期文书基金托 管东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主无正直情理，断绝、糟塌对方根据本合同端正应用监督权，              南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照料东说念主提议告戒仍不改 正的，基金照料东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产防守   （一）基金财产防守的原则 分派基金的任何资产。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的齐全和寂寞。 理东说念主负责与筹商当事东说念主详情到账日期并文书基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行 入款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金照料东说念主遴选措施进行催收。由此给基金酿成损失的， 基金照料东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何使命。 产。   （二）基金合同收效时召募资产的考证   基金召募时间召募的资金应存于在具有托管经验的买卖银行开设的基金召募专用账户。 该账户由基金照料东说念主或基金照料东说念主录用的登记机构开立并照料。   基金召募期满或基金照料东说念主依据法律律例及招募说明书决定罢手基金发售，召募的基金 份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等筹商端正 后，基金照料东说念主应将召募到的属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金 托管资金账户，同期在端正时期内，遴聘具有从事证券相干业务经验的司帐师事务所进行验 资，出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签 字有用。基金托管东说念主在收到资金当日出具相干阐述文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和照料 根据基金照料东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴为托管东说念主托管业务专 用章 1 枚以及监管东说念主名章 1 枚，由基金托管东说念主制作、防守和使用。本基金的一切货币收支活 动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 行入款账户进行。托管账户的开立需遵从宁波银行《单元银行结算账户照料合同》的相干规 定。 和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银 行入款账户进行本基金业务除外的行动。   录用资产投资银行入款，照料东说念主应与入款机构签订入款合同，该合同看成划款指示附件， 其预留印鉴至少有一枚托管东说念主钤记，该合同中必须有如下明确条件：“入款证实书、存单不 得以任何方式被质押，并不得用于转让和背书；本息到期送还或提前支取的通盘款项必须划 至托管账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如如期入款合同中 未体现前述条件，托管东说念主有权断绝如期入款投资的划款指示。在取得入款证实书、存单后， 由托管东说念主防守证实书、存单本来。照料东说念主应该在合理的时期内进行银行入款的投资和支取事 宜。 此系统办理托管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和照料   基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限使命公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。   基金照料东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券往复资金账户，用于基金财产证券往复 结算资金的存管、纪录往复结算资金的变动明细以及场内证券往复计帐。基金托管东说念主和基金 照料东说念主不得出借或转让证券账户、证券往复资金账户，亦不得使用证券账户或证券往复资金 账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和照料   基金合同收效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限使命公司及银行间阛阓计帐 所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金 的计帐。基金照料东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和照料   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及相干账户的开立、使用的，由基金照料东说念主协助基金托管东说念主根据筹商法律、法 规的端正和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商国法使用并照料。   法律律例等筹商端正对相干账户的开立和照料另有端正的，从其端正办理。   （七）基金财产投资的筹商什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的防守                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致的 第三方机构的防守库，防守凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金照料东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用适度下的什物证券在基金托管东说念主防守 时间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外 机构试验有用适度的本基金资产不承担防守使命。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责防守。   （八）与基金财产筹商的要紧合同的防守   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件分离由基金托管东说念主、基金管 理东说念主防守，相干业务方法另有限制除外。除本合同另有端正外，基金照料东说念主在代基金签署与 基金筹商的要紧合同期应尽可能保证基金一方抓有二份及以上的本来，以便基金照料东说念主和基 金托管东说念主至少各抓有一份本来的原件，基金照料东说念主在合同签署后 15 个办事日内通过专东说念主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。要紧合同的防守期限为基金合同终 止后 15 年。   五、基金资产净值预计和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的预计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金照料东说念主应每办事日对基金资产估值。但基金照料东说念主根据法律律例或基金合同的端正 暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《中国证券监督照料委员会对于证券投资 基金估值业务的领导意见》偏激他法律、律例的端正。用于基金信息表现的基金资产净值和 各种基金份额净值由基金照料东说念主负责预计，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个办事日交 易末端后预计当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值预计 结果复核后，将复核结果反馈给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对各种基金份额净值给予公布。   （二）基金资产的估值   基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过失的处理方式   基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过失。   （四）暂停估值的情形 基金照料东说念主应当暂停估值时；   （五）基金司帐轨制                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   按国度筹商部门制定的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，分离独随即成就、登录和防守本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金照料 东说念主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务盘算的查对   两边应每个往复日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的预计和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   （八）基金如期申报的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主分离寂寞编制。月度报表的编制，应于每月晦 了后 5 个办事日内完成。如期申报文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，应于 每季度末端后 15 个办事日内完成；更新的招募说明书在基金合同收效后每 6 个月公告一次， 于截止日后的 45 日内公告。半年度申报在基金司帐年度前 6 个月末端后的 60 日内公告；年 度申报在司帐年度末端后 90 日内公告。基金合同收效不及两个月的，基金照料东说念主不错不编 制当期季度申报、半年度申报或者年度申报。   基金照料东说念主在月度报表完成当日，以约定方式将筹商报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主 在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果反馈给基金照料东说念主。基金照料东说念主在季度报表完成当 日，以约定方式将筹商报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个办事日内进行复核，并将复 核结果反馈给基金照料东说念主。基金照料东说念主在更新招募说明书完成当日，将筹商申报提供基金托 管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金照料东说念主。基金照料东说念主 在半年度申报完成当日，将筹商申报提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 20 日内进行复 核，并将复核结果反馈给基金照料东说念主。基金照料东说念主在年度申报完成当日，将筹商申报提供基 金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金照料东说念主。基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因， 进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准。如果基金照料东说念主与基金托管东说念主不成于应当 发布公告之日前就相干报抒发成一致，基金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度申报、半年度申报或年度申报复核收场后，不错出具复 核说明书（盖印）或以其他两边约定的方式说明，以备有权机构对相干文献审核检验。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户 的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。              南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   六、基金份额抓有东说念主名册的防守   基金照料东说念主可录用基金登记机构登记和防守基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册，包括基金合同收效日的基金份额抓有东说念主名册、基金合同远隔日的 基金份额抓有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、基金份额抓有东说念主大会权益登 记日的基金份额抓有东说念主名册、每年临了一个往复日的基金份额抓有东说念主名册，由基金登记机构 负责编制和防守，并对基金份额抓有东说念主名册的信得过性、齐全性和准确性负责。   基金照料东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主 名册。   （一）基金照料东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》远隔日后 10 个办事日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （二）基金照料东说念主于基金份额抓有东说念主大会权益登记日后 5 个办事日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （三）基金照料东说念主于每年临了一个往复日后 10 个办事日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （四）除上述约定时期外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金照料东说念主商议一致后， 由基金照料东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版局势妥善防守基金份额抓有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应校服隐秘义务。若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份额 抓有东说念主名册，应按筹商律例端正各自承担相应的使命。   七、争议措置方式   相干各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同筹商的一切争议，应通过友好协商 或者妥洽措置。托管合同当事东说念主不肯通过协商、妥洽措置或者协商、妥洽不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会仲裁，根据上海国外经济贸易仲裁委 员会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的所在为上海市，仲裁裁决是终局性的，并对相干 各方当事东说念主均具有不停力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有端正。   争议处理时间，相干各方当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，络续针织、致力于、 尽责地履行《基金合同》和本合同端正的义务，珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律（不包括香港、澳门相当行政区及台湾地区法律）统领。   八、托管合同的变更和远隔                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何突破，并报中国证监会备案。   （二）基金托管合同的远隔 其他基金托管东说念主给与基金财产； 其他基金照料东说念主给与基金照料权；   （三）基金财产的计帐 组，基金照料东说念主或临时基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 基金托管东说念主、具有从事证券相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。              南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   依据基金财产计帐的分派有盘算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额抓有东说念主服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金照料东说念主及销售机构提供，以下是基金照料东说念主提供的 主要服务内容。基金照料东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在合乎法律律例 的前提下，加多和修改相干服务形貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金照料东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港相当行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东说念主享有的服务 形貌一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往复服务   投资东说念主可通过基金照料东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。筹商 基金照料东说念主电子直销具体国法请参见基金照料东说念主网站相干公告和业务国法。   二、信息查询及往复说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金照料东说念主网站等平台可享有基金往复查询、账户查询和基金照料东说念主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、照料东说念主称号、基金代码、 风险等第、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期申报和 基金照料东说念主最新动态等各种贵府。   （二）基金往复说明服务   基金照料东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的局势实时向通过基金照料东说念主直销渠 说念投资并抓有本公司基金份额的抓有东说念主奉告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 说明日期、说明份额和金额等信息。基金份额抓有东说念主通过非直销销售机构办理基金照料东说念主基 金份额往复业务的，相干信息说明服务请参照各销售机构试验业务过程及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金照料东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的局势向通过基金照料东说念主 直销渠说念投资并抓有基金照料东说念主基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的筹商方式概略、过失、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金照料东说念主网站，或拨打基金照料东说念主客服热线查询、 查对、变更预留筹商方式。   四、资讯服务   投资东说念主明察并同意基金照料东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主相干的账户服务文书、往复说明文书、关键公 告文书、行动音信、营销信息、客户祥和等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按影相干指引退订，或通过基金照料 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金照料东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线赢得投资议论、业务议论、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金照料东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式赢得投资议论、业务议论、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金照料东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金照料东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。               南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §22 其他应表现事项                标题                         公告日期 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金改聘司帐师事务所公        2024-11-02 告 南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金灵通申       2024-10-30 购、赎回及调养业务的公告 南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金 2024 年   2024-10-25 第 3 季度申报 南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金 2024 年   2024-08-31 中期申报 南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金灵通申       2024-07-24 购、赎回及调养业务的公告 南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金 2024 年   2024-07-19 第 2 季度申报 南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金 2024 年   2024-04-22 第 1 季度申报 南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金灵通申       2024-04-17 购、赎回及调养业务的公告 南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金 2023 年   2024-03-30 年度申报 南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金 2023 年   2024-01-22 第 4 季度申报 南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金灵通申       2024-01-10 购、赎回及调养业务的公告 南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金分成公告      2023-12-14     注：其他表现事项详见基金照料东说念主发布的相干公告             南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书本来 为准。   基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。            南辽远利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §24 备查文献                               南边基金照料股份有限公司

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