A100基金: 工银瑞信中证A100交易型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书(2025年第1号)

工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书         （2025 年第 1 号）     基金料理东谈主：工银瑞信基金料理有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金                更新的招募说明书                        遑急教导   本基金经中国证券监督料理委员会 2023 年 3 月 24 日证监许可2023692 号文注册募 集。本基金基金合同于 2023 年 12 月 22 日庄重见效，自该日起基金料理东谈主庄重开首料理本 基金。   基金料理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值、收益及 市集远景等作出骨子性判断或者保证。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应庄重阅读本招募说明书，全面意志 本基金居品的风险收益特征，应充分研究投资者自身的风险承受智商，并对认购                                   （或申购）、 买卖基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寥寂决策。基金料理东谈主提醒投资者基金投资 的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自期骗命。   本基金主要投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者 在投成本基金前，应全面了解本基金的居品本性，感性判断市集，并承担基金投资中出现 的千般风险，包括：投资组合的风险（包括市集风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险 和金融模子风险等）、料理风险、合规性风险、操作风险、股票型 ETF 基金独有的风险、投 资股指期货风险、投资资产支握证券风险、追踪误差风险和其他风险等。本基金不错参与 转融通证券出借业务，          可能濒临因此带来的流动性风险、信用风险及市集风险等投资风险。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回得回的股票当日起可卖出。   本基金为交易型怒放式基金，投资主见为细致追踪标的指数“中证 A100 指数”，追求 追踪偏离度和追踪误差的最小化，力求兑现与标的指数阐发相一致的恒久投资收益。本基 金属于股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 指数基金，主要给与完全复制策略，追踪标的指数市集阐发，具有与标的指数、以及标的 指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差收敛未达约定主见、指数编制 机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”部分。   基金的过往事迹并不预示其将来阐发。基金料理东谈主料理的其它基金的事迹并不组成对 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金             更新的招募说明书 本基金事迹阐发的保证。基金料理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大损失的风险，以及与改进企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制 等关联的风险。   本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 5 月 10 日，磋议财务数据和净值阐发数据截 止日为 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书依然基金托管东谈主复核。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金                                                                                             更新的招募说明书 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书                        一、绪 言   《工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金招募说明书》                                   （以下简称“本招募 说明书”或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募 集证券投资基金销售机构监督料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投 资基金信息表露料理办法》(以下简称“《信息表露办法》”)、《公开召募怒放式证券投资 基金流动性风险料理端正》            （以下简称“《流动性风险料理端正》”）、                               《公开召募证券投资 基金运作教导第 3 号——指数基金教导》                    （以下简称“《指数基金教导》”）和其他磋议法 律法例以及《工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》                                     （以下简称“基 金合同”）编写。   本招募说明书弘扬了工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金的投资主见、 策略、风险、费率等与投资者投资决策磋议的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律使命。   本基金根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募。本招募说明书由工银瑞信基金料理有 限公司解释。本基金料理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同偏执他磋议端正享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                        二、释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用鼎新和补充 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金                  更新的招募说明书 怒放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用鼎新和补充 金招募说明书》偏执更新 品贵寓提要》偏执更新 额发售公告》 基金份额上市交易公告书》 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、通告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议鼎新， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那时常作念出的鼎新           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对那时常作念出的鼎新     《信息表露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息表露料理办法》及颁布机关对那时常作念出的鼎新           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对那时常作念出的鼎新 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对那时常作念出的鼎新     《指数基金教导》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数基金教导》及颁布机关对那时常作念出的鼎新 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金          更新的招募说明书 存续或经磋议政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投而已理办法》（包括那时常鼎新）及关联法律法例端正使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、交易等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 指定的在召募期间代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 证券投资基金登记结算业求实施确定》（偏执时常鼎新）界说的基金份额的登记、存管、结 算及关联业务 料理有限公司或接受工银瑞信基金料理有限公司托付代为办理登记结算业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金                   更新的招募说明书     《业务法律解释》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型怒放式指数基 金业求实施确定》偏执时常鼎新、中国证券登记结算有限使命公司发布实施的《中国证券登 记结算有限使命公司对于交易所交易型怒放式证券投资基金登记结算业求实施确定》偏执不 时鼎新和上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司、工银瑞信基金料理有限公司发 布的其他关联法律解释和端正 细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，给与怒放式运作方式的基金 份额的步履 赎回清单端正的对价向基金料理东谈主肯求购买基金份额的步履 求将基金份额兑换为申购赎回清单端正的对价的步履 证券、现款替代、现款差额偏执他对价 书端正应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应得回的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数狡计 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金          更新的招募说明书 的计算值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计并由上海证券交易所在交易时间内发布 的基金份额参考净值，简称 IOPV 按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值的步履 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 表露办法》端正的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表露网站）等引子 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开拓行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                      三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主概况   称号：工银瑞信基金料理有限公司 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金               更新的招募说明书   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：中国证监会证监基金字200593 号   筹画范围：基金召募、基金销售、资产料理及中国证监会许可的其他业务   组织式样：有限使命公司   注册成本：贰亿元东谈主民币   磋议东谈主：郝炜   磋议电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册成本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册成本的 20%。   存续期间：握续筹画   （二）主要东谈主员情况   赵桂才先生，硕士，高档经济师，现任工银瑞信基金料理有限公司党委布告、董事长、 法定代表东谈主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行生意信贷部、营业部和 公司业务二部服务，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西履行董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租出党委布告、履行董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金料理有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金料理有限公司党委副布告、总司理。2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产料理部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金料理有限公司。   洪贵路先生，董事，中国工商银行策略料理与投资者关系部高档大家、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室称职监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高档经济师，中国东谈主民大学经济学博士，中国工商银行策略料理与 投资者关系部大家、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经 理、总行国际结算单证中心副总司理、工行厦门分行大家。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限使命公司董事长、瑞银全球投 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金                更新的招募说明书 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构服务逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，寥寂董事，法学学士，香港太平名流，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 参谋人委员会委员，香港会德丰集团磋议委员会委员，香港病院料理局公积金狡计受托东谈主，香 港证监会程序复检委员会委员，香港政府经济参谋人委员会发展局成员，香港联合交易所新市 场发展服务小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银巨匠”。   陈忠阳先生，寥寂董事，中国东谈主民大学金融学博士，现任中国东谈主民大学财政金融学院应 用金融系援救，金融风险料理服务室主任，中国国度风险料理尺度化时刻委员会委员、中国 银行业从业东谈主员经验认证考试大家，曾任中国东谈主民大学国际学院副院长。主要研究鸿沟为金 融风险料理、金融监管。   伏军先生，寥寂董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院援救、博士生 导师、国际法学系主任、国际法学教工党支部布告，北京金融法院大家磋议委员会委员、最 高手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）履行主任、中国法学会国际经济法学研究 会副秘书长、中国法学会国际金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富料理、基金分销部主管，瑞银资产料理香港区主管。姚伟浩先生在瑞银服务逾 9 年，负责 料理和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明司帐师事务所 高档审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限使命公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产料理（国际）有限公司董事、工银 瑞信投而已理有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东谈主民大学，历任副科长、科长， 校团委副布告。2009 年至 2011 年履新于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东谈主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央交易室总司理。   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金                  更新的招募说明书   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金料理有限公司党委委员、督察长、风险官。2001 年 4 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金料理有 限公司。   许长勇先生，硕士，高档经济师，金融风险料理师（FRM），现任工银瑞信基金料理有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷料理部、授信 业务部、公司金融业务部服务，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金料理有 限公司，兼任工银瑞信投而已理有限公司董事长。   王建先生，硕士，高档工程师，现任工银瑞信基金料理有限公司首席信息官。1996 年 7 月进入中国工商银行山东分行狡计中心折务；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行开拓运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深时刻司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任居品改进料理部总司理助理、居品改进料理部居品大家、金 融科技部居品大家。2022 年加入工银瑞信基金料理有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金料理有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限使命公司高档副司理。2008 年加入工银瑞信基金料理有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金料理有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高档司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金市集拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金料理有限公司，兼任工银瑞信资产料理（国际）有限公司董事长、工银瑞信投 而已理有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金料理有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金料理有限公司基金司理。2010 年加入工银瑞信基金料理有限公司。   史宝珖先生，硕士研究生，10 年证券从业教会；曾任 Amazon Inc.数据分析工程师，华 夏基金高档司理；2019 年加入工银瑞信，现任指数及量化投资部基金司理。2021 年 12 月 1 日于今，担任工银瑞信中证改进药产业交易型怒放式指数证券投资基金基金司理；2022 年 3 月 21 日至 2024 年 8 月 15 日，担任工银瑞信粤港澳大湾区改进 100 交易型怒放式指数证券 投资基金基金司理；2022 年 3 月 21 日至 2025 年 2 月 7 日，担任工银瑞信粤港澳大湾区创 新 100 交易型怒放式指数证券投资基金荟萃基金基金司理；2022 年 3 月 21 日于今，担任工 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金                  更新的招募说明书 银瑞信中证线上耗尽主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理；2022 年 12 月 22 日至 今，担任工银瑞信国证半导体芯片交易型怒放式指数证券投资基金基金司理；2023 年 1 月 4 日至 2024 年 12 月 3 日，担任工银瑞信中证沪港深互联网交易型怒放式指数证券投资基金发 起式荟萃基金基金司理；2023 年 1 月 4 日于今，担任工银瑞信中证沪港深互联网交易型开 放式指数证券投资基金基金司理；2023 年 2 月 17 日于今，担任工银瑞信中证爱护金属主题 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理；2023 年 3 月 30 日至 2025 年 2 月 7 日，担任工 银瑞信中证港股通高股息精选交易型怒放式指数证券投资基金基金司理；2023 年 7 月 27 日 于今，担任工银瑞信中证国新央企当代动力交易型怒放式指数证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信中证爱护金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式 荟萃基金基金司理；2023 年 9 月 27 日至 2025 年 1 月 6 日，担任工银瑞信中证改进药产业 交易型怒放式指数证券投资基金发起式荟萃基金基金司理；2023 年 10 月 19 日于今，担任 工银瑞信中证耗尽龙头交易型怒放式指数证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信中证 100 交易型怒放式指数证券投资基金（自 2024 年 10 月 28 日起，变更为 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金）基金司理；2024 年 5 月 30 日于今， 担任工银瑞信中证沪深港黄金产业股票交易型怒放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 8 月 8 日于今，担任工银瑞信上证科创板生物医药交易型怒放式指数证券投资基金基金司理； 基金司理；2025 年 4 月 14 日于今，担任工银瑞信上证科创板详细价钱交易型怒放式指数证 券投资基金荟萃基金基金司理；2025 年 4 月 14 日于今，担任工银瑞信大和日经 225 交易型 怒放式指数证券投资基金（QDII）基金司理；2025 年 5 月 21 日于今，担任工银瑞信中证诚 通国企数字经济交易型怒放式指数证券投资基金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，国际注册里面审计师，现任工银瑞信基金料理有限公司资深大家。 工银瑞信基金料理有限公司。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业教会；博士；曾任民生东谈主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部服务、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金                  更新的招募说明书 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信稳妥成长夹杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 任工银瑞信体裁产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业教会；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利夹杂 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享夹杂型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略夹杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈禀报生动配置夹杂型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年握有期夹杂型证券投 资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资 基金基金司理。   焦文龙先生，16 年证券从业教会，曾任鹏华基金履行总司理，基金司理。2021 年加入 工银瑞信，现任指数及量化投资部总司理、基金司理。2022 年 11 月 25 日于今，担任工银 瑞信新机遇生动配置夹杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞 信新价值生动配置夹杂型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信聚 享夹杂型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，担任工银瑞信双债增强债券型证 券投资基金（LOF）基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 交易型开 放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证 券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 交易型怒放式指数证券投 资基金荟萃基金）基金司理；2025 年 4 月 10 日于今，担任工银瑞信国证港股通改进药交易 型怒放式指数证券投资基金基金司理。   赵志源先生，15 年证券从业教会；博士；曾任中国东谈主寿保障股份有限公司精算部主管。 银瑞信价值稳妥 6 个月握有期夹杂型基金中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业教会，曾任中原银行总行交易员，中信银行总行交易员。2012 年加入工银瑞信，现任固定收益部总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天搭理债券型发起式证券投资基金基金司理；2013 年 1 月 28 日于今， 担任工银瑞信 60 天搭理债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊 益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任 工银瑞信释怀增利场内实时申赎货币市集基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金                    更新的招募说明书 工银瑞信钞票快线货币市集基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任 工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任 工银瑞信安盈货币市集基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞 信丰益一年按时怒放债券型证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信丰淳半年按时怒放债券型证券投资基金（自 2017 年 9 月 23 日起，变更为工银 瑞信丰淳半年按时怒放债券型发起式证券投资基金）基金司理；2017 年 6 月 12 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信丰实三年按时怒放债券型证券投资基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理；2018 年 2 月 28 日于今， 担任工银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金司理；2018 年 6 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥按时怒放债券型发起式证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 7 日至   杜洋先生，14 年证券从业教会；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、基金经 理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信策略转型主题股票型证券投资基金基金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月按时怒放债券型证券投资基 金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年按时怒放债券 型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银瑞信稳妥成长 夹杂型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担任工银瑞信新 动力汽车主题夹杂型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任 工银瑞信策略新兴产业夹杂型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 2020 年 12 月 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年按时怒放夹杂型证券投资基金基金司理；2021 年 4 月 26 日于今，担任工银瑞信策略远见夹杂型证券投资基金基金司理；2022 年 1 月 13 日至 2024 年 12 月 6 日，担任工银瑞信新动力汽车主题夹杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 日于今，担任工银瑞信领航三年握有期夹杂型证券投资基金基金司理；2024 年 12 月 6 日至 今，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业教会，曾任中再资产料理股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部联席总司理、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 18 日至 今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015 年 4 月 28 日于今，担 任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担任工银瑞信 前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金                  更新的招募说明书 银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信科技改进 6 个月按时怒放夹杂型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日至 今，担任工银瑞信成长精选夹杂型证券投资基金基金司理；2025 年 4 月 9 日于今，担任工 银瑞信新经济生动配置夹杂型证券投资基金（QDII）基金司理。   （三）基金料理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金料理东谈主的财产相互寥寂，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证 券投资；            、《基金合同》偏执他磋议端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的端正，按磋议端正狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购对价、 赎回对价，编制申购赎回清单；               《基金合同》偏执他磋议端正，履行信息表露及申诉义务；                                     《基金合同》 偏执他磋议端正另有端正外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向他东谈主泄露，因监管机构、 司法机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外； 益；            、《基金合同》偏执他磋议端正召集基金份额握有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金          更新的招募说明书 期限不低于法律法例端正的最低期限； 够按照《基金合同》端正的时间和方式，随时查阅到与基金磋议的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到磋议贵寓的复印件； 管东谈主； 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募的认购款项、连同认购款项的银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票， 登记机构应赐与解冻，基金料理东谈主不承担关联股票冻结期间交易价钱波动的使命。登记机构 及发售代理机构将协助基金料理东谈主完成关联资金和证券的退还服务；   （四）基金料理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采取有用措施，退缩违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保； 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不梗直的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他举止。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、执行收敛东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，苦守基金份额握有东谈主利益优先原则，戒备利益 松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。关联交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表露。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金，在履行妥贴 程序后，本基金投资不再受关联限制，或以变更后的端正为准，不需要经基金份额握有东谈主大 会审议，但需提前公告。 法例及行业程序，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交易举止；   （7）豪爽职守，不按照端正履行职责；   （8）其它法律法例以及国务院证券监督料理机构不容的步履。   （1）依照磋议法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄露在职职期间明察的磋议证券、基金的生意机密以及尚未照章公开的基金投 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书 资内容、基金投资狡计等信息。   （4）不以任何式样为除基金料理东谈主除外的其他组织或个东谈主进行证券交易。   （五）基金料理东谈主的里面收敛轨制   （1）健全性原则。里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个要津。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控程序，襄理内控轨制 的有用履行。   （3）寥寂性原则。基金料理东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保握相对寥寂，基金料理 东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。基金料理东谈主里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。基金料理东谈主运用科学化的筹画料理方法缩短运作成本，提高经济 效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛结果。   （1）收敛环境   公司董事会决定公司发展策略，监督料理层履行职责及筹画运作的正当合规情况；董事 会下设风险料理委员会、经验审查及薪酬委员会、策略与可握续发展委员会、审计委员会等 成心委员会，按照法律法例、公司轨则的端正和董事会的授权期骗职责。   公司设履行委员会，负责公司日常筹画料理举止中的遑急决策，组织实施董事会决议。 履行委员会下设的投资决策委员会和风险料理与里面收敛委员会，就基金投资、风险与内控 料理等发表专科主见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司设立督察长，对董事会负责，负责审查、监督查验公司偏执服务主谈主员的筹画料理和 执业步履正当合规情况及公司里面风险收敛情况。督察长发现基金及公司存在要紧筹画风险 或者隐患时，建议处理主见并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会申诉；公司未实时 申诉的，顺利向中国证监会申诉。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险料理委员会和督察长对公司表里部风险进行评估；   b）履行委员会下属的风险料理与里面收敛委员会负责对公司筹画料理中的要紧突发性 事件和要紧危急情况进行评估，制定危急处理决策并监督实施；负责对基金投资和运作中的 要紧问题和要紧事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所濒临的风险进行识别和评估。   （3）收敛举止 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金           更新的招募说明书   收敛举止包括自我收敛、职责分离、监察稽核、什物收敛、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、程序或措施。   收敛举止体现为：自我收敛以各岗亭的主见使命制为基础，是里面收敛的第沿路防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在关联部门和相 关岗亭之间建立遑急业务处理凭据传递和信息疏通轨制；风险料理、内控合规以及支握职能 部门为里面收敛的第二谈防地，对沿路防地负有监督使命；稽核审计部门是里面收敛的第三 谈防地，通过专项稽核审计、里面收敛有用性评价等服务，对第沿路、第二谈防地履职情况 进行寥寂客不雅的监督、评价。   （4）信息与疏通   公司建立双向的信断交流路线，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息呈报 渠谈。通过建立有用的信断交流渠谈，保证了公司职工及各级料理东谈主员不错充分了解与其职 责关联的信息，并实时投递妥贴的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务申诉系统。   （5）里面监控   里面监控由风险料理委员会、督察长、内控稽核部门在各自的权益范围内开展，查验、 评价公司里面收敛轨制合感性、完备性和有用性，监督里面收敛轨制的履行情况，揭示公司 里面料理及基金运作中的风险，实时建议改进主见，促进公司里面料理轨制有用地履行。   （1）基金料理东谈主确知建立、实施和撑握里面收敛轨制是本公司董事会及料理层的使命；   （2）上述对于里面收敛的表露信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展连接完善里面收敛轨制。                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金               更新的招募说明书   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续筹画   磋议电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋议东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的遑急组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，   中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务鸿沟最广， 服务对象最多，业务功能王人全的大型国有生意银行之一。在国外，中国农业银行同样通过自 己的勤苦赢得了邃密的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。行为一家城乡并举、 联通国际、功能王人备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中心的筹画理念， 坚握审慎稳妥筹画、可握续发展，安身县域和城市两大市集，实施各异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托遮盖寰宇的分支机构、宏大的电子化汇集和多元化的金融产 品，竭力于为浩荡客户提供优质的金融服务，与浩荡客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教会丰富，服务优质，事迹 卓越，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面收敛审计，并得回无保钟情见的 SAS70 审计申诉。自 2010 年起中国农 业银行链接通过托管业务国际内控尺度（ISAE3402）认证，标明了寥寂自制第三方对中国农 业银行托管服务运作经由的风险料理、里面收敛的健全有用性的全面认同。中国农业银行着 力加强智商确立，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典” 中收获卓越，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初度设立的“银 行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/详细料理部、业务料理 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金            更新的招募说明书 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理部、营运料理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全戒备设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的大家 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教化好、服务智商强，高档料理层均有 20 年以上金融从业教会和高 级时刻职称，闪耀国表里证券市集的运作。   截止到 2025 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和怒放式证券投资 基金共 934 只。   （二）基金托管东谈主的里面风险收敛轨制说明   严格效力国度磋议托管业务的法律法例、行业监管规章和行内磋议料理端正，遵法筹画、 程序运作、严格监察，确保业务的稳妥运行，保证基金财产的安全完好，确保磋议信息的真 实、准确、完好、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面收敛服务，对托管业务风险管 理和里面收敛服务进行监督和评价。托管业务部成心建立了风险料理处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监管服务，寥寂期骗监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了料理轨制、收敛轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的程序操作和气利进行；业务东谈主员具备从业经验；业务料理实行严格 的复核、审核、查验轨制，授权服务实行围聚收敛，业务印记按规程督察、存放、使用，账 户贵寓严格督察，制约机制严格有用；业务操作区成心建立，禁闭料理，实施音像监控；业 务信息由专职信息表露东谈主负责，退缩泄密；业求兑现自动化操作，退缩东谈主为事故的发生，技 术系统完好、寥寂。   （三）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东谈主通过参数建立将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管条约端正的投资 比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东谈主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金料理东谈主的投资指示等监督基金料理东谈主的其他步履。   当基金出现颠倒交易步履时，基金托管东谈主应当针对不倒霉况进行以下方式的处理： 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书 料理东谈主进行教导； 示磋议基金料理东谈主并报中国证监会。                       五、关联服务机构   （一）基金销售机构   本基金申购赎回代理证券公司信息详见基金料理东谈主网站公示。   包括具有经纪业务经验及上海证券交易会所会员经验的通盘证券公司。   基金料理东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的端正， 遴荐其他妥贴要求的机构销售本基金，并在基金料理东谈主网站公示。   （二）基金注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   传真：010-50938907   磋议东谈主：赵亦清   （三）讼师事务所及承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   磋议电话：       （021）31358666   传真：     （021）31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   磋议东谈主：陈颖华   （四）司帐师事务所及承办注册司帐师   机构全称：安永华明司帐师事务所（罕见平时合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   承办注册司帐师：贺耀、王蕊   磋议电话：       （010）58153000   传真：     （010）85188298   磋议东谈主：王蕊                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同偏执他法律 法例的磋议端正召募。本基金召募肯求依然中国证监会 2023 年 3 月 24 日证监许可2023692 号文注册。   （二）基金类型   股票型指数基金。   （三）基金的运作方式   交易型怒放式。   （四）基金存续期间   不按时。   （五）基金份额运行发售面值、认购价钱   基金份额的运行发售面值为东谈主民币 1.00 元，按运行面值发售。                       七、基金合同的见效   (一)基金合同见效   本基金基金合同已于 2023 年 12 月 22 日庄重见效。自基金合同见效之日起，本基金管 理东谈主庄重开首料理本基金。   (二)基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产鸿沟   《基金合同》见效后，链接 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时申诉中赐与表露；链接 50 个服务 日出现前述情形的，基金料理东谈主在履行计帐程序后闭幕基金合同，无需召开基金份额握有东谈主 大会审议。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金             更新的招募说明书                八、基金份额的折算与变更登记   （一）基金份额折算的时间   本基金存续期间，基金料理东谈主可向登记机构肯求办理基金份额折算与变更登记。本基金 进行基金份额折算的，基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算的比例和具体安排请详见届时表露的份额折算公告。基金份额折算后，本 基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发生诊治，但诊治后的基金份 额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外， 基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将 按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金 料理东谈主可延长办理基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                   九、基金份额的上市交易   本基金于 2024 年 1 月 5 日开首在上海证券交易所上市交易。   （一）基金份额的上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《上海证券交易所证券投资基金 上市法律解释》     ，进取海证券交易所肯求上市：   基金上市前，基金料理东谈主应与上海证券交易所签订上市条约书。基金份额获准在上海证 券交易所上市的，基金料理东谈主应按照关联端正发布基金上市交易公告书。   （二）基金份额的上市交易   基金份额在上海证券交易所的上市交易需苦守《上海证券交易所交易法律解释》、                                    《上海证券 交易所证券投资基金上市法律解释》、               《上海证券交易所交易型怒放式指数基金业求实施确定》等 磋议端正。   （三）闭幕上市交易   本基金基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，上海证券交易所可闭幕基金的上市 交易： 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书   基金料理东谈主应当在收到上海证券交易所闭幕基金上市的决定之日起 2 日内发布基金终 止上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所闭幕上 市的，本基金将由交易型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式基金，而无需召 开基金份额握有东谈主大会。若届时本基金料理东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则本 基金将本着襄理投资者正当权益的原则，履行妥贴的程序后不错中式其他合适的指数行为标 的指数。磋议本基金调换基金运作方式的关联事项见基金料理东谈主届时关联公告。届时，基金 料理东谈主可变更本基金的登记机构并相应诊治申购赎回等业务法律解释。   （四）法律法例、监管部门和上海证券交易所对上市交易另有端正的，从其端正。   （五）在不违背法律法例及不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错肯求在包 括境酬酢易所在内的其它证券交易所上市交易，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （六）若上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交易的新功 能，基金料理东谈主不错在履行妥贴的程序后加多相应功能。   （七）基金份额参考净值的狡计与公告   基金料理东谈主在每一交易日开市前进取海证券交易所提供当日的申购赎回清单，基金料理 东谈主或者基金料理东谈主托付其他机构在关联证券交易所开市后根据申购赎回清单和组合证券内 各只证券的实时成交数据狡计基金份额参考净值(IOPV)并由上海证券交易所在交易时间内 发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目与最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与最新成交价的乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与最 新成交价的乘积之和+申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额 诊治磋议基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应诊治。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金              更新的招募说明书                  十、基金份额的申购与赎回   本部天职容适用于本基金基金份额的场内申购、赎回业务。   （一）申购和赎回时势   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时势或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金料理东谈主将在怒放申购、赎回业务之前公告 申购赎回代理券商的名单。基金料理东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代理券商，并在基金 料理东谈主网站公示。   在将来条件允许的情况下，基金料理东谈主直销不错灵通申购赎回业务，具体业务的办理时 间及办理方式基金料理东谈主将另行公告。   （二）申购和赎回的怒放日实时间   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时间变更、登 记机构的业务法律解释变更或其他罕见情况，基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时间进行 相应的诊治，但应在实施日前依照《信息表露办法》的磋议端正在端正引子上公告。   本基金已于 2024 年 1 月 5 日起开首办理日常申购、赎回业务。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购或者赎回。   本基金可在基金上市交易之前开首办理申购、赎回，肯求上市期间基金可暂停办理申购、 赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 法权益不受毁伤并得到公谈对待； 算有限使命公司修改或更新上述法律解释并适用于本基金的，则按照新的法律解释履行，并在招募说 明书中进行更新。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金料理东谈主必须在新规 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书 则开首实施前依照《信息表露办法》的磋议端正在端正引子上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资者必须根据申购赎回代理券商端正的程序，在怒放日的具体业务办理时间内建议申 购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，须根据申购赎回清单备足申购对价。基金份额握有东谈主提交赎回 肯求时，必须握有饱和的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   正常情况下，投资东谈主 T 日的申购、赎回肯求由登记机构在 T 日进行阐述。如投资东谈主未能 提供妥贴要求的申购对价，则申购肯求不成立。如投资东谈主握有的妥贴要求的基金份额不及或 未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的妥贴要求的赎回对价或投 资东谈主提交的赎回肯求跨越基金料理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、 单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回肯求不成立。   申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定告成，而仅代表 销售机构照实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。投资 东谈主应实时查询磋议肯求的阐述情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价的 计帐交收适用上海证券交易所、登记机构的关联端正和参与各方关联条约的磋议端正。如上 海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述法律解释并适用于本基金的，则 按照新的法律解释履行，并在招募说明书中进行更新。   投资者 T 日申购告成后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收登记与上 海证券交易所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收和现 金差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告成后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与上海证 券交易所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收和现款差 额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东谈主 和基金托管东谈主。   如果登记机构和基金料理东谈主在计帐交收时发现弗成正常践约的情形，则依据关联《业务 法律解释》和参与各方关联条约的磋议端正进行处理。   在法律法例允许的范围内，基金料理东谈主在不毁伤基金份额握有东谈主权益并不违背交易所和 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金           更新的招募说明书 登记机构关联法律解释的情况下可蜕变上述程序。基金料理东谈主必须在新法律解释开首实施前依照《信 息表露办法》的磋议端正在端正引子上公告。   （五）申购与赎回的数目限制 赎回单元请见申购赎回清单。基金料理东谈主可根据基金运作情况、市集情况、投资东谈主需求等因 素对基金的最小申购赎回单元进行诊治，并在诊治见效前依照《信息表露办法》的磋议端正 在端正引子公告。 鸿沟进行收敛，并在申购赎回清单中公告。 东谈主累计握有的基金份额暂不设上限限制。 应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险 收敛的需要，可采取上述措施对基金鸿沟赐与收敛。具体见基金料理东谈主关联公告。 基金料理东谈主必须在诊治实施前依照《信息表露办法》的磋议端正在端正引子上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏执用途 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应托付的组合证券、现款替代、 现款差额偏执他对价。申购赎回清单由基金料理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证 券交易所开市前公告。 金资产净值除以狡计日发售在外的基金份额总和，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入。如遇罕见情况，经履行妥贴程序，不错妥贴延长狡计或公告。 佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关联用度。 关联法律法例且对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎 回清单狡计和公告时间进行诊治并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与风物 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券 数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他关联内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（绚丽为“不容”）、不错现款替代（绚丽为“允 许”）   、必须现款替代（绚丽为“必须”）和退补现款替代（绚丽为“退补”）                                  。   不容现款替代适用于上海证券交易所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于上海证券交易所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用 现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 行为替代。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款行为替代。   退补现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券必须使用现款行为替代，根据基金料理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （1）不错现款替代   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东谈主无法在申购时买入证券或基金料理东谈主以为 不错适用的其他情形。现在仅适用于中证 A100 指数中的上海证券交易所上市的成份股。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比率）   其中，“该证券参考价钱”界说为“该证券前一交易日除权除息后的收盘价”。如果上 海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所通告端正的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券收复交易 后买入，而执行买入价钱加上关联交易用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操 作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金料理东谈主将向投资东谈主收取欠 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金             更新的招募说明书 缺的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（T+2 日）内，基金料理东谈主将以收 到的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项；若未 能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主 应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收盘价 狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金料理东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给关联申购赎回代理券商和基金托管东谈主，关联款项的清 算交收将于尔后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为有用收敛基金的追踪偏离度和追踪误差，基金料理东谈主可端正投资东谈主使用 不错现款替代的比例所有不得跨越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的狡计 公式为：   “参考基金份额净值”为本基金前一交易日除权除息后的收盘价。   “该证券参考价钱”界说为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交易所参考基金份额净值狡计方式发生变化，以上海证券交易所通告端正 的参考基金份额净值为准。   （2）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是出于保护基金份额握有东谈主利益等目的基金料理 东谈主以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证券的 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书 数目乘以其诊治后 T 日开盘参考价。   （3）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于中证 A100 指数中深圳证券交易所上市 的成份股；   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢 价比率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折 价比率）。   ③替代金额的处理程序   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金料理东谈主将买入该部分证券，执行买入价钱加上关联交易用度后与该部分证券诊治后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行 成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的 执行成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金料理东谈主将卖出该部分证券，执行卖出价钱扣除关联交易用度后与该部分证券诊治后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款 替代折价比率，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行 收入，则基金料理东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的 执行收入，则基金料理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   其中，诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。   基金料理东谈主将自 T 日起在收到申购交易阐述后按照“时间优先、实时申报”的原则纪律 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐述后按照“时间优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金料理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时间优先的原则为：申购赎回主见一样的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后顺 序按照上海证券交易所阐述申购赎回的时间确定。   实时申报的原则为：基金料理东谈主在深圳证券交易所链接竞价期间，根据收到的上海证券 交易所申购赎回阐述记录，在时刻系统允许的情况下实时向深圳证券交易所申报被替代证券 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书 的交易指示。T 日基金料理东谈主按照“时间优先”的原则纪律与申购投资者确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项，即按照申购时间步骤，以替代金额与被替代证券的纪律执行购 入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补 交的款项；按照“时间优先”的原则纪律与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照赎回时间步骤，以替代金额与被替代证券的纪律执行卖出收入（卖出价钱 扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 料理东谈主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出 价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则 进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个服务日，基金料理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关联申购 赎回代理券商和基金托管东谈主，关联款项的计帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。   预估现款部分是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金料理东谈主狡计的现款数额。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金              更新的招募说明书   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其狡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券诊治 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券诊治 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T-1 日最 小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现 金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘 之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单 中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资 东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   下列申购赎回清单仅为例如之用。基金料理东谈主有权根据上海证券交易所的法律解释及业务需 要对申购、赎回清单的风物进行修改，且赐与公告，并在招募说明书更新时赐与诊治。   申购赎回清单的风物例如如下：                          基本信息 最新公告日历 基金称号                    工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金 基金料理公司称号                工银瑞信基金料理有限公司 基金代码 T-1 日内容信息 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元净值（单元:元） 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金                   更新的招募说明书 基金份额净值（单元:元） T 日内容信息 最小申购、赎回单元的预估现款部分 （单元：元） 现款替代比例上限 申购上限 赎回上限 是否需要公布 IOPV        是 最小申购、赎回单元（单元:份） 申购赎回的允许情况 成份股信息内容  证券代 证券简    股票数目 现款替         申购现款替   赎回现款替     替代金额（单元：    码  称     (股)  代绚丽         代溢价比率   代折价比率     东谈主民币元）   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 导致基金料理东谈主无法狡计当日基金资产净值。 基金料理东谈主等因颠倒情况致使本基金无法办理申购，上述颠倒情况指基金料理东谈主无法料念念并 不可收敛的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、数据纰缪等。 或纰缪。 被阐述告成，会使本基金当日申购份额跨越申购赎回清单中端正的申购份额上限时，该笔申 购肯求将被拒却。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金           更新的招募说明书   发生除上述第 7、8 项外的其他任何情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金料理东谈主应当根据磋议端正在端正引子上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购申 请被全部或部分拒却的，投资东谈主支付的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时， 基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理，并赐与公告。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回对价： 回肯求或减慢支付赎回对价。 导致基金料理东谈主无法狡计当日基金资产净值。 或纰缪。 停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 被阐述告成，会使本基金当日赎回份额跨越申购赎回清单中端正的赎回份额上限时，该笔赎 回肯求将被拒却。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当 减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。   发生除上述第 7 项外的其他任何情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回 对价时，基金料理东谈主应按端正报中国证监会备案。在暂停赎回的情形摒除时，基金料理东谈主应 实时收复赎回业务的办理，并赐与公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 停公告。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书 的基金份额净值。 最迟于重新怒放日在端正引子上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确重新怒放申购或赎回的时间，届时可不再另行发布重新怒放的公告。   （十一）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主在履行妥贴程序后可受理基金份额握 有东谈主通过中国证监会认同的交易时势或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理 基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有 东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   （十二）其他申购赎回方式 向本基金的荟萃基金灵通罕见申购，不收取申购用度。 投资者，基金料理东谈主可在不违背法律法例且对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的情况 下，安排成心的申购方式，并于新的申购方式开首履行前另行公告。 不错在履行妥贴程序后，根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的 具体办理方式等关联事项届时将另行公告。 的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 式，并于新的申购、赎回方式开首履行前赐与公告。 的情况下，在履行妥贴程序后，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 理条约并公告。   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、妥贴法律法例的其它非交易过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主牺牲，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书 指司法机构依据见效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于妥贴条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收费。   （十四）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例或监管部门另有端正的除外。   （十五）基金计帐交收与登记模式的新增或者诊治   若上海证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司修改现有的计帐交收与登记模式 或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金料理东谈主有权诊治本基金 的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，届时将发布公告赐与表露并在本基金的招募说明书偏执更新中赐与更新， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                     十一、基金的投资   （一）投资主见   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化，力求兑现与标的指数阐发相 一致的恒久投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数的成份股偏执备选成份 股（含存托凭证）、其他股票（包括主板、创业板、科创板偏执他中国证监会允许基金投资 的股票、存托凭证）         、股指期货、债券（包括国债、场合政府债、政府支握机构债券、金融 债、企业债、公司债、次级债、可调换债券（含分离交易可转债）                             、可交换债券、央行单据、 中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币市集 器具、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国 证监会的关联端正）         。   本基金不错根据法律法例的端正参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的端正而受限制的情形除外。每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，股票配资杠杆几倍合适应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金料理东谈主在履行妥贴程序后，不错诊治上述投资品种 的投资比例。   （三）投资策略   本基金采取完全复制策略，追踪标的指数的阐发，即按照标的指数的成份股票的组成及 其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票偏执权重的变动进行相应诊治。本 基金投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非 现款基金资产的 80%，因法律法例的端正而受限制的情形除外。   在一般情形下，本基金将根据标的指数的成份股票的组成偏执权重构建股票资产投资组 合，但在罕见情况下，本基金不错遴荐其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：               （1）法律法例的限制；                         （2）标的指数成份股流动性严重不 足；  （3）标的指数的成份股票恒久停牌；                  （4）其它合理原因导致本基金料理东谈主对标的指数的 追踪组成严重制约等。   在正常市集情况下，力求收敛本基金日均追踪偏离度的齐备值不跨越 0.2%，年追踪误 差不跨越 2%。如因指数编制法律解释诊治或其他身分导致追踪偏离度和追踪误差跨越上述范围， 基金料理东谈主应采取合理措施幸免追踪偏离度、追踪误差进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出诊治的，基金料理东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程序后 实时对关联成份股进行诊治。   （1）投资组合的建立   基金料理东谈主构建投资组合的过程主要分为三步：确定主见组合、确定建仓策略和组合调 整。 略。 组合直至达到追踪指数要求。   （2）投资组合日常料理 日基金的申购赎回清单并公告。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书 合理的交易策略。   （3）标的指数成份股票按时诊治   根据标的指数的编制法律解释及诊治公告，在指数成份股诊治见效前，分析并确定组合诊治 策略，实时进行投资组合的优化诊治，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带 来的追踪偏离度和追踪误差。   （4）成份股公司信息的日常追踪与分析   追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等）， 以及成份股公司其他要紧信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金的申 购赎回清单以及基金的逐日交易策略。   （5）标的指数成份股票临时诊治   在标的指数成份股票诊治周期内，若出现成份股票临时诊治的情形，本基金料理东谈主将密 切关注样本股票的诊治，并实时制定相应的投资组合诊治策略。   （6）申购赎回情况的追踪与分析   追踪本基金申购和赎回音息，伙同基金的现款头寸料理，分析其对组合的影响，制定交 易策略以应酬基金的申购赎回。   （7）追踪偏离度的监控与料理   基金司理逐日追踪基金组合与标的指数阐发的偏离度。每月末、季度末按时刻析基金的 执行组合与标的指数阐发的累计偏离度、追踪误差变化情况偏执原因、现款收敛情况、标的 指数成份股诊治前后的操作以及成份股将来可能发生的变化等，并优化追踪偏离度料理决策。   本基金在详细研究预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   本基金为提高投资效率更好地达到本基金的投资主见，在风险可控的前提下，以套期保 值为目的，本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市集的分析，发 挥股指期货杠杆效应和流动性好的特质，给与股指期货在短期内取代部分现货，获取市集敞 口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。   本基金将重心对拟投资标的的市集利率、刊行条件、支握资产的组成及质料、提前偿还 率、风险补偿收益和市集流动性等身分进行分析，同期密切关注流动性变化对标的证券收益 率的影响，在严格收敛信用风险涌现进度的前提下，通过信用研究和流动性料理，遴荐风险 诊治后收益较高的品种进行投资。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金           更新的招募说明书   可调换债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有对抗下行风险、 共享股票价钱上升收益的特质，是本基金的遑急投资对象之一。本基金将遴荐公司基本教化 优良、其对应的基础证券有着较高上升后劲的可调换债券、可交换债券进行投资，并给与期 权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并握有。   本基金基于流动性料理的需要，不错投资于债券等固定收益类器具，债券投资的目的是 保证基金资产流动性，有用利用基金资产，提高基金资产的投资收益。   为更好兑现投资主见，在加强风险戒备并效力审慎原则的前提下，本基金可根据投资管 理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动性等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用关联金融生息器具对基金投资组合进行 料理，以提高投资效率，料理基金投资组合风险水平，以更好地兑现本基金的投资主见。本 基金料理东谈主运用上述金融生息器具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、缩短追踪 误差的目的，不得应用于投契交易目的，或用作杆杠器具放大基金的投资。   （四）投资限制与不容步履   基金料理东谈主运用基金财产进行证券投资，效力下列限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的端正而受限制的情形除外；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产支握证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （4）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例，不得跨越该资产支握 证券鸿沟的 10％；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产支握证券，不得 跨越其千般资产支握证券所有鸿沟的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资尺度，应在评级申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金          更新的招募说明书   （8）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货交易，应当效力下列投资比例的限制： 产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 日基金资产净值的 20%； 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 合基金合同对于股票投资比例的磋议约定；   （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当效力以下交易限制： 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不妥贴 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （13）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境内上市交易 的股票合并狡计；   （15）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（6）、（10）、               （11）和（12）项另有约定外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主 之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书 内进行诊治，但中国证监会端正的罕见情形或基金合同另有约定的除外。因证券市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资不妥贴第（10）项规 定的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开首。法律法例或监管部门另有规 定的，从其端正。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资不容等作出强制性诊治的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的端正履行；如法律法例或监管部门修改或诊治上述投资限制、投资禁 止性端正，且该等诊治或修改属于非强制性的，基金料理东谈主有权在履行妥贴程序后按照法律 法例或监管部门诊治或修改后的端正履行，并应向投资者履行信息表露义务，但无需基金份 额握有东谈主大会审议决定。   为襄理基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不梗直的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他举止。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、执行收敛东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，苦守基金份额握有东谈主利益优先原则，戒备利益 松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。关联交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表露。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金，在履行妥贴 程序后，本基金投资不再受关联限制，或以变更后的端正为准，不需要经基金份额握有东谈主大 会审议，但需提前公告。   （五）事迹相比基准 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金                          更新的招募说明书   本基金的事迹相比基准为：中证 A100 指数收益率。   本基金为交易型怒放式指数基金，将细致追踪标的指数中证 A100 指数，勤苦追求追踪 偏离度和追踪误差最小化。因此，遴荐本基金事迹相比基准为中证 A100 指数收益率。   将来若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不妥贴要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日内向中国证监会申诉并建议科罚决策，如更换基金标的指数、调换运 作方式、与其他基金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进 行表决，基金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金料理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额握有东谈主利益优先原则撑握 基金投资运作。   若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无骨子性影响（包括但不限于指数编制机构 改名、指数改名等事项），则无需召开基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主应与基金托管东谈主协 商一致后，报中国证监会备案并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金属于股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。   本基金为指数基金，主要给与完全复制策略，追踪标的指数市集阐发，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者妥贴性料理办法》，基金料理东谈主和销售机 构按照新的风险等级分类尺度对基金重新进行风险评级，本基金的具体风险评级结果应以基 金料理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   （七）基金料理东谈主代表基金期骗关联权利的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 欠妥利益。   （八）基金的投资组合申诉   本申诉期自 2025 年 1 月 1 日起至 2025 年 3 月 31 日止（财务数据未经审计）                                                   。 序号             式样                  金额（元）          占基金总资产的比例（%） 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金                          更新的招募说明书       其中：股票                       48，487，114.41              99.06       其中：债券                                   -                  -       资产支握证券                                  -                  -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                       -                  - 注：1、股票投资项含可退替代款估值升值。 代码           行业类别                 公允价值（元）          占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                        426，030.00            0.87  B    采矿业                           2，841，832.00            5.81  C    制造业                          28，399，840.13           58.06  D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业              1，679，586.00            3.43  E    建筑业                             838，027.00            1.71  F    批发和零卖业                                   -               -  G    交通运输、仓储和邮政业                   1，884，312.00            3.85  H    住宿和餐饮业                                   -               -  I    信息传输、软件和信息时刻服务业               2，700，561.28            5.52  J    金融业                           7，698，837.00           15.74  K    房地产业                            567，297.00            1.16  L    租出和商务服务业                        521，196.00            1.07  M    科学研究和时刻服务业                      679，932.00            1.39  N    水利、环境和寰球设施料理业                            -               -  O    住户服务、修理和其他服务业                            -               -  P    援救                                       -               -  Q    卫生和社会服务                         249，664.00            0.51  R    文化、体育和文娱业                                -               -  S    详细                                       -               -       所有                           48，487，114.41           99.13 注：1、所有项不含可退替代款估值升值；      无。      无。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金                           更新的招募说明书 明细 序号    股票代码      股票称号   数目（股）       公允价值（元）         占基金资产净值比例（%） 明细     无。     本基金本申诉期末未握有债券。     本基金本申诉期末未握有债券。 细     本基金本申诉期末未握有资产支握证券。     本基金本申诉期末未握有贵金属。     本基金本申诉期末未握有权证。     本基金本申诉期末未握有股指期货投资，也无期间损益。     本申诉期内，本基金未运用股指期货进行投资。     本申诉期内，本基金未运用国债期货进行投资。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金             更新的招募说明书   本基金本申诉期末未握有国债期货投资，也无期间损益。   本申诉期内，本基金未运用国债期货进行投资。 申诉编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在申诉编制日前一年内 曾受到国度金融监管总局的处罚，兴业银行股份有限公司在申诉编制日前一年内曾受到国度 金融监管局派出机构的处罚，中信证券股份有限公司在申诉编制日前一年内曾受到中国证监 会、场合证监局、深圳证券交易所、北京证券交易所的处罚。     本基金对上述股票的投资属于追踪标的指数的被迫投资，投资决策经由妥贴基金料理 东谈主的轨制要求。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。    序号                 称号               金额（元）   本基金本申诉期末未握有处于转股期的可调换债券。   无。   无。   无。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金                                 更新的招募说明书                               十二、基金的事迹    基金料理东谈主承诺以恪称职守、淳厚信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐发。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同见效日 为 2023 年 12 月 22 日，基金合同见效以来（收敛 2025 年 3 月 31 日）的投资事迹及同期基 准的相比如下表所示：         阶段              净值增      净值增长      事迹相比基      事迹相比基      ①-③      ②-④                         长率①      率尺度差      准增长率③      准增长率标                                   ②                    准差④ 自基金合同见效日起至              17.95%     1.25%     17.89%      1.28%    0.06%   -0.03% 今    （2023 年 12 月 22 日至 2025 年 3 月 31 日） 注：1、本基金基金合同于 2023 年 12 月 22 日见效。 合基金合同对于投资范围及投资限制的端正。                             十三、指数编制方法    中证 A100 指数中式 100 只市值较大、流动性较好且具有行业代表性的上市公司证券作 为指数样本，以反应中枢龙头上市公司证券的全体阐发。    （一）指数称号和代码 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书    指数称号：中证 A100 指数    指数简称：中证 A100    英文称号：CSI A100 Index    英文简称：CSI A100    指数代码：000903/399903    （二）指数基日和基点    该指数以 2005 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。    （三）样本中式方法    同中证全指指数的样本空间。    畴前一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。    （1）对于样本空间内妥贴可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及以 下的上市公司证券；    （2）中式同期得志以下条件的证券行为待选样本：样本空间内总市值排行前 300；属 于沪股通或深股通证券范围。    （3）在待选样本中，优先中式二级行业解放流畅市值最大且总市值位于样本空间前 100 名的上市公司证券行为指数样本；    （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放流畅市值中式一定数目证券，使 样本数目达到 100 只，且各一级行业解放流畅市值散播与样本空间尽可能一致。    具体作念法如下：每步选样时，狡计指数样本一级行业解放流畅市值占比，确定相较样本 空间市值占比最低的行业，中式该行业解放流畅市值最大证券行为指数样本，相通该程序直 至样本数目达到 100 只。    （四）指数狡计    指数狡计公式为：    申诉期指数=申诉期样本的诊治市值/除数 x 1000    其中，诊治市值＝ Σ(证券价钱×诊治股本数×权重因子)。诊治股本数的狡计方法、 除数修正方法参见狡计与襄理确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不跨越    （五）指数样本和权重诊治 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金               更新的招募说明书    指数样本每半年诊治一次，样本诊治实施时间分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交易日。    权重因子随样本按时诊治而诊治，诊治时间与指数样本按时诊治实施时间一样。不才一 个按时诊治日前，权重因子一般固定不变。每次诊治的样本比例一般不跨越 20%。按时诊治 建立缓冲区，根据选样方法第（4）步得到全部剩余待选样本入选步骤，入选步骤在 80 名之 前的新样本优先进入，入选步骤在 120 名之前的老样本优先保留。    罕见情况下将对指数进行临时诊治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照狡计与襄理确定处理。当沪股通或深股通证券范 围发生变动导致样本不再得志互联互通经验时，指数将相应诊治。    （六）磋议标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司官网，网址： http://www.csindex.com.cn/。                               十四、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东谈主根据关联法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寥寂。    （四）基金财产的督察和刑事使命    本基金财产寥寂于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。    基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书                    十五、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券/期货交易时势的交易日以及国度法律法例端正需 要对外表露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、债券、资产支握证券、银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》、 监管部门磋议端正。 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交易日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价弗成信得过反应公允价值的， 应报答价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中研究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制行为特征研究。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其多量握有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值时刻确定公允价值。给与估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊治并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书 种的现行市价及要紧变化身分，诊治最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）                                    ，中式估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外），中式估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）对在交易所市集上市交易的可调换债券，中式逐日收盘价行为估值全价；交易所 上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时刻确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支握证券，给与估值时刻确定公允价值。   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行诊治以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应给与估值时刻确定其公允价值。   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关联法律法例和行业协会关联端正进行 估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票、债券，给与估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公开拓售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会磋议端正确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 显著各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金           更新的招募说明书 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算价估值。当日结算价及结 算法律解释以《中国金融期货交易所结算确定》为准。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及关联法 律法例的端正或者未能充分襄理基金份额握有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据磋议法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。   （五）估值程序 量狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此形成的误差归入基金资产。基 金料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主每个服务日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按端正对外公布。   （六）估值纰缪的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰缪时，视为基金份额净值 纰缪。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书 投资东谈主自身的缺点形成估值纰缪，导致其他当事东谈主际遇损失的，缺点的使命东谈主应当对由于该 估值纰缪际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值纰缪处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值纰缪使命方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值纰缪发生的用度由估值纰缪使命方承担；由于估值纰缪使命方未 实时更正已产生的估值纰缪，给当事东谈主形成损失的，由估值纰缪使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值纰缪使命方依然积极合营，况兼有协助义务确当事东谈主有饱和的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值纰缪使命方应酬更正的情况向磋议当事东谈主进行确 认，确保估值纰缪已得到更正。   （2）估值纰缪的使命方对磋议当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对 估值纰缪的磋议顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰缪而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纰缪 使命方仍应酬估值纰缪负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰缪使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿 额加上依然得回的欠妥得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值纰缪使命方。   （4）估值纰缪诊治给与尽量收复至假定未发生估值纰缪的正确情形的方式。   估值纰缪被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值纰缪发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值纰缪发生的原因确定 估值纰缪的使命方；   （2）根据估值纰缪处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰缪形成的损失进行评估；   （3）根据估值纰缪处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰缪的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纰缪的更正向磋议当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现纰缪时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书 并采取合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）纰缪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；纰缪偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金料理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，与本基金磋议的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金料理东谈主的建议履行，由此给基金份额握 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额 握有东谈主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照缺点进度各自承担相应的使命。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次重新狡计和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，股票配资怎么申请杠杆由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息纰缪（包括但不限于基金申购或赎回对价等），进而导致 基金份额净值狡计纰缪而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息表露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责狡计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金料理东谈主应于每个怒放日交易收尾后狡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金料理东谈主，由基 金料理东谈主按端正对基金净值赐与公布。   （九）罕见情形的处理 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书 值纰缪处理。 进款银行品级三方机构发送的数据纰缪等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基 金托管东谈主天然依然采取必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现纰缪的，由此形成的 基金资产估值纰缪，基金料理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿使命。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应 当积极采取必要的措施松开或摒除由此形成的影响。                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金关联的信息表露用度（法律法例、中国证监会另有端正的 除外）   ；    《基金合同》见效后与基金关联的司帐师费、讼师费、公证费、审计费、诉讼费和仲 裁费；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.45%年费率计提。料理费的狡计方法如下：   H＝E×0.45%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金料理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金料理东谈主。基金料理东谈主也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如遴荐自动 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书 支付，基金料理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支 付无法进行，料理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.07%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.07%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。基金料理东谈主也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如遴荐自动 支付，基金料理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支 付无法进行，料理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据磋议法例及相应条约端正，按 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失； （由基金料理东谈主承担）；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度磋议 税收征收的端正代扣代缴。                    十七、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金             更新的招募说明书   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金收益分拨原则 数同期累计薪金率； 后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去收 益分拨金额后可能低于面值；   在不违背法律法例的端正且对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴程序后，将对上述基金收益分拨 原则进行诊治，并于变更实施日前在端正引子公告，无需召开基金份额握有东谈主大会。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明收敛收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨时间、分拨 数额及比例、分拨方式等内容。   （四）收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表露办法》 的磋议端正在端正引子公告。   （五）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   十八、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表露； 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书 按照磋议端正编制基金司帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 法》端正的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表露办法》的磋议端正在端正引子公告。                   十九、基金的信息表露   （一）本基金的信息表露应妥贴《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表露办法》                                   、《流动性风 险料理端正》、       《基金合同》偏执他磋议端正。关联法律法例对于信息表露的端正发生变化时， 从其端正。   （二）信息表露义务东谈主   本基金信息表露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的端正表露基金信息，并保证所表露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会端正时间内，将应予表露的基金信息通过妥贴 中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息表露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等引子表露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开表露的信息贵寓。   （三）本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履： 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书   （四）本基金公开表露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息表露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表露的信息给与阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的法律解释及具体程序，说明基金居品的本性等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大收敛地表露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息表露及基金份额握有东谈主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产督察及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。     《基金合同》见效后，基金居品贵寓提要的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运 作的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵寓提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓提要、基金合同和基金托管条约登载在规 定网站上，并将基金居品贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将《基金合同》、基金托管条约登载在端正网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募说明 书确当日登载于端正引子上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正引子上登载《基金合同》见效 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书 公告。   基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于端正引子上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将基金份额折 算结果公告登载于端正引子上。   基金料理东谈主应依照《信息表露办法》等磋议端正在端正引子上公告。   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在端正网站上，并将上市交易公告书教导性公告登 载在端正报刊上。   《基金合同》见效后，在开首办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交易的， 基金料理东谈主应当至少每周在端正网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日 /交易日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表露怒放日/交易日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站表露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个怒放日，通过端正网站、 申购赎回代理券商以偏执他引子公告当日的申购赎回清单。   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在端正网站上，并将年度申诉教导性公告登载在端正报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报 告应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在端正网站上，并将中期申诉教导性公告登载在端正报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度申诉教导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金          更新的招募说明书   如申诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按时申诉“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 表露该投资者的类别、申诉期末握有份额及占比、申诉期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中表露基金组合伙产情况偏执流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，磋议信息表露义务东谈主应当依照《信息表露办法》的磋议端正编制 临时申诉书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》闭幕、基金计帐；   （3）调换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金料理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更握有百分之五以上股权的激动、基金料理东谈主的执行收敛东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金料理东谈主的高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主成心基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金料理东谈主、基金托 管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务关联步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、执行收敛 东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分拨事项； 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金            更新的招募说明书   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值纰缪达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开首办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （19）本基金闭幕上市；   （20）基金份额折算与变更登记；   （21）基金诊治申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）本基金诊治最小申购赎回单元；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）诊治基金份额类别；   （25）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （26）本基金出现链接 30、40、45 个服务日基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形时；   （27）基金信息表露义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球引子中出现的或者在市集漂后传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，关联 信息表露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开清晰，并将磋议情况立即申诉基金上市交 易的证券交易所。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金料理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书（更新）等文 件中表露股指期货交易情况，包括交易政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的交易政策和交易主见等。   基金料理东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中表露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产支握证券明细。基金料理东谈主应在基金季 度申诉中表露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申诉期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金           更新的招募说明书   基金料理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书（更新）等 文献中表露基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险偏执料理情况等，并就申诉期内发生的要紧关联交易事项作念详备说明。   基金合同闭幕情形出现后，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并制作计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在端正网站上，并将计帐申诉 教导性公告登载在端正报刊上。   （六）信息表露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露料理轨制，指定成心部门及高档料理东谈主 员负责料理信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当妥贴中国证监会关联基金信息表露内容与 风物准则等法律法例的端正。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购对价、赎回对价、基金按时申诉、 更新的招募说明书、基金居品贵寓提要、基金计帐申诉等公开表露的关联基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐述。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐一家报刊表露本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证关联报送信 息的信得过、准确、完好、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正引子上表露信息外，还不错根据需要在其他寰球 引子表露信息，然则其他寰球引子不得早于端正引子和基金上市交易的证券交易所网站表露 信息，况兼在不同引子上表露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计申诉、法律主见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   （七）信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例端正将信 息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息表露的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表露基金关联信息： 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书                      二十、风险揭示   本基金投资运作过程中濒临的主要风险包括投资组合的风险、料理风险、合规性风险、 操作风险、ETF 基金的特定的风险以偏执他风险。   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险和金融模子风险 等。   （1）市集风险   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险，本 基金的市集风险来源于基金股票资产、债券资产和金融生息品市集价钱的波动。影响股票、 债券和金融生息品市集价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险身分：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   经济运行具有周期性的特质，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行情状的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产 生风险。   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期顺利影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   基金握有东谈主的收益将主要通过近况貌样来分拨，如果发生通货扩张，现款的购买力会下 降，从而影响基金的执行收益。   上市公司的筹画受多种身分影响。如果基金所投资的上市公司筹画不善，其股票价钱可 能下落，或者大约用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基金可通过分散化投 资减少这种非系统性风险，但并弗成完全摒除该种风险。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动磋议的风险，单一的久期目的并 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书 弗成充分反应这一风险的存在。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价钱风险互为消长。   （2）信用风险   债券刊行东谈主出现失约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料缩短导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因失约而产生的证券交割风险。   （3）流动性风险   因市集交易量不及，导致证券弗成赶快、低成腹地滚动为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得饱和的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   （4）杠杆风险   本基金将投资于股指期货等金融生息品等居品，由于居品结构、交易轨制等引起的杠杆 身分将放大该部分投资收益的波动水平。   （5）金融模子风险   金融模子风险是指在计算资产价值和风险计算中给与了纰缪的计算方法或遴荐了不恰 当的模子而导致投资结果不确定的情况所带来的风险。   在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的研究水平、投而已理水平顺利影响基金收益水平， 如果基金料理东谈主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现造作， 都会影响基金的收益水平。   基金料理东谈主、基金托管东谈主等关联当事东谈主的业务发展情状、东谈主员配备、料理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   合规性风险是指本基金的投资运作不妥贴关联法律、法例的端正和基金合同的要求而带 来的风险。   基金运作过程中，因里面收敛存在颓势或者东谈主为身分形成操作造作或违背操作规程等引 致的风险，例如，越权违纪交易、司帐部门诈骗、交易纰缪等风险。   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时刻系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券/期货交 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书 易所、登记机构及销售代理机构等。   （1）标的指数禀报与股票市集平均禀报偏离的风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均禀报率与通盘股票市集 的平均禀报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹画情状、投资者心情 和交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪误差。 化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪误差。 产生正的追踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。 妙技、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。 握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因枯竭卖空、对冲机制偏执他器具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数编制机构指数编制纰缪 等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   （4）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金           更新的招募说明书   （5）基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价收敛在一定 范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计纰缪的风险   证券交易所在开市后公布的基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基 金份额时参考。IOPV 与基金份额净值可能存在各异，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能 导致损失，需投资者自行承担。   （7）退市风险   因本基金不再妥贴证券交易所上市条件被闭幕上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 闭幕上市，导致基金份额弗成接续进行二级市集交易的风险。   （8）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的饱和的成份股，导致申购失败的风险。   （9）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的妥贴要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金料理东谈主可能根据成份股市值鸿沟变化等身分诊治最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （10）赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   （11）退补现款替代方式的风险   本基金在申购赎回文节包括“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现款替代方 式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而转折影响本基金二级市集价钱的折 溢价水平。顶点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来的不确定 性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金料理东谈主不合“时间优先、实时申报”原则的履行效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的狡计以执行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时刻系统、通信链路或 其他原因导致基金料理东谈主无法苦守“时间优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金          更新的招募说明书 进行处理，投资者的利益可能受到影响。   （12）套利风险   由于证券市集的交易机制和时刻约束，完成套利需要一定的时间，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，是以折溢价在一定范围之内也 弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成份 股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   （13）申购赎回清单差错风险   如果基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代绚丽、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   （14）追踪误差收敛未达约定主见的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的齐备值收敛在 0.2%以内，年化追踪误差收敛在 2%以内， 但因标的指数编制法律解释诊治或其他身分可能导致追踪误差跨越上述范围，本基金净值阐发与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   （15）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和襄理，将来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的料理和襄理，本基金将根据基金合同的约定自关联情形发生之日起十个工 作日内向中国证监会申诉并建议科罚决策，如更换基金标的指数、调换运作方式、与其他基 金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额 握有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。投资东谈主将濒临更换基金 标的指数、调换运作方式、与其他基金合并、或者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金料理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额握有东谈主利益优先原则撑握 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与关联市集阐发有在 各异，影响投资收益。   （16）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金          更新的招募说明书 差。 获 取足额的妥贴要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回 份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （17）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计薪金率尽可能逼近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不以弥补损失为前提，收益分拨后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   （18）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 生变化，轨制诊治可能给投资者带来厚实偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所 偏执他代理机构。   （1）公司风险: 创业板上市公司往往高度依赖新时刻、新模式、新业态， 且多为轻资 产结构， 具未必刻迭代快、产业升级快、模式易复制、事迹波动大等特质， 公司上市后的握 续改进智商、盈利智商和抗风险智商具有较大的不确定性；   （2）股价波动较大的风险: 鼎新后的创业板新股上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限 制， 自后涨跌幅限制为 20%， 故可能阐发出更为剧烈的股价波动；   （3）退市风险: 鼎新后， 创业板退市轨制更为严格， 触发退市的情形更多， 履行尺度 更严；如果所握有的创业板股票退市， 将濒临流动性风险；   （4）境外企业风险: 妥贴关联端正的红筹企业不错在创业板上市， 由于红筹企业在境 外注册， 可能在信息表露、分红派息等方面可能与境内注册的上市公司存在各异。   （1）流动性风险   科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶段 对科创板个股形成一致性预期，存在基金握有股票无法正常成交的风险。   （2）退市风险   科创板履行比主板等 A 股板块更为严格的退市尺度，且不再建立暂停上市、收复上市和 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金              更新的招募说明书 重新上市要津，上市公司退市风险可能给基金净值带来不利影响。   （3）投资围聚度   风险因科创板均为科技改进成长型公司，且生意模式、盈利风险、事迹波动等特征较为 相似，基金难以通过分散投资缩短投资风险，若股票价钱同向波动将引起基金净值波动。   （4）股价大幅波动风险   科创板股票竞价交易建立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制， 自后涨跌幅限制为 20%，因此本基金可能濒临股票价钱大幅波动的风险。   （5）无法盈利以致较大损失的风险   科创板上市企业不一定盈利，可能濒临较大的投资风险。一方面，科创板上市企业相对 围聚于高新时刻和策略新兴产业鸿沟，往往具有科技插足大、迭代快、风险高、易被颠覆等 特质，存在因要紧时刻、居品、筹画模式、关联政策变化而出现筹画失败的风险；另一方面， 部分科创企业可能尚处于初步发展阶段，企业握续改进智商、主营业务发展可握续性、公司 收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性。因此，本基金可能濒临科创板企业无法盈利 以致产生较大损失的风险。 机制以及交易机制等各异带来的独有风险，包括但不限于改进企业业务握续智商和盈利智商 等筹画风险，存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存 在各异可能激勉的风险；存托条约自动约束存托凭证握有东谈主的风险；存托凭证握有东谈主在分红 派息、期骗表决权等方面的罕见安排可能激勉的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及受境外市集影响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被 摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息表露监管方面与境内可能存在差 异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险等。   （1）基金申购、赎回安排   本基金将加强对怒放式基金申购要津的料理，在当接受申购肯求对存量基金份额握有东谈主 利益组成潜在要紧不利影响时，基金料理东谈主将采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日 净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施对基金鸿沟赐与收敛，切实保护存量 基金份额握有东谈主的正当权益。具体内容详见本招募说明书第十章。   （2）拟投资市集及资产的流动性风险评估   本基金追踪中证 A100 指数，中证 A100 指数从沪深市鸠合中式 100 只市值较大、流动性 较好且具有行业代表性的上市公司证券行为指数样本，以反应沪深市鸠合枢龙头上市公司证 券的全体阐发，流动性风险较低。但在顶点市集情况下，可能存在成份股大面积停牌的情况。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书 基金料理东谈主会研究每只股票和现款的可赎回篮子数目，并通过建立股票替代绚丽来保证投资 组合可应酬投资者的赎回需求。当成份股票停牌，如果组合濒临某只股票被赎空的风险，可 以将其替代绚丽建立为“必须现款替代”，用组合中的现款应酬该停牌股票的赎回需求，现 金如果不及，不错在盘中卖出其他未停牌股票。   （3）实施备用的流动性风险料理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险料理器具，以更好地应酬流动性风险。基金料理东谈主经 与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，详细运用千般流动性风险料理器具，对申购、赎回肯求等进行适度诊治，行为特定情形 下基金料理东谈主流动性风险料理的辅助措施，包括但不限于：1）暂停接受赎回肯求；2）减慢 支付赎回对价；3）暂停基金估值。   当基金料理东谈主实施流动性风险料理器具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于弗成申购本基金、赎回肯求弗成阐述或者赎回对价延长到账和无法实时得回基金的净 值数据等。教导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   本基金可投资股指期货，股指期货给与保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性， 当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东谈主权益际遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时间内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能 给投资带来要紧损失。   资产支握证券是一种债券性质的金融器具。资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险，本基金将本着严慎和收敛风险的原则进行资产支握证券投资， 请投资者关注包括投资资产支握证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内 的各项风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和 市集风险。 变现并支付赎回对价的风险； 益补偿及关联用度的风险； 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金          更新的招募说明书   《基金合同》见效后，链接 50 个服务日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金料理东谈主在履行计帐程序后闭幕基金合同，无需召开基 金份额握有东谈主大会审议，因此，基金份额握有东谈主可能濒临基金合同提前闭幕的风险。   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期 货市集浩荡端正等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。 销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受智商与居品风险之间的匹配试验。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商失约等超出基金料理东谈主自身顺利收敛智商之 外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。          二十一、基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息表露办法》的磋议端正在端正引子公告。   （二）     《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行关联程序后，                    《基金合同》应当闭幕： 连续的； 标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的； 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律主见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经妥贴《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在端正网站上，并将计帐申诉教导性 公告登载在端正报刊上。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例端正的最低 期限。                 二十二、基金合同的内容摘录   基金合同的内容摘录见附件一。                二十三、基金托管条约的内容摘录   基金托管条约的内容摘录见附件二。                二十四、对基金份额握有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为本基金的份额握有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额握有东谈主的需要 和市集的变化，加多或变更服务式样。主要服务内容如下：   （一）客户服务热线电话   公司提供多种连络方式，供基金份额握有东谈主与公司实时疏通，主要包括：   （1）东谈主工电话服务：我公司为基金份额握有东谈主提供每天 24 小时东谈主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金居品磋议、业务法律解释解答磋议等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额握有东谈主可通过热线 电话自助查询基金份额、基金净值等信息。   （3）电话留言服务：基金份额握有东谈主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 定键）进行语音留言，将磋议疑问、建议及磋议方式见告公司，基金料理东谈主在接收基金份额 握有东谈主服务需求后将在一个服务日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微驯服务平台建立了“在线客服”栏目，基金份额握有东谈主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线方式进行关联业务磋议。   （1）东谈主工服务：在线东谈主工服务时间为每天 24 小时，内容包括：基金居品磋议、业务规 则解答磋议等服务。   （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助磋议服务，基金份额握有东谈主可通过在线客服 机器东谈主对基金居品、业务法律解释等方面内容进行自助磋议。   基金份额握有东谈主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书 邮件，将磋议疑问、建议及磋议方式见告公司，基金料理东谈主在接收基金份额握有东谈主服务需求 后将在一个服务日内给予回复。   （二）对于资讯服务   公司为基金份额握有东谈主提供本基金居品信息、基金投资申诉、宏不雅形势分析、基金净值 等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件得回关联资讯，基金份额握有东谈主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。   基金份额握有东谈主明察并同意基金料理东谈主可根据基金份额握有东谈主预留的个东谈主信息不按时 通过电话、短信、邮件、微信、网站等任一或多种方式或渠谈为基金份额握有东谈主提供与基金 份额握有东谈主关联的遑急公告通告、举止音讯、营销信息、基金份额握有东谈主情愫等资讯及升值 服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务， 可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东谈主工服务方式退订。   （三）对于网站服务   公司官方网站为基金份额握有东谈主提供账户信息、居品信息、公告信息、基金资讯等查询 服务，及客户举止参与和交流等服务。   （四）对于微驯服务   公司通过官方微信等即时通信服务平台为投资者提供搭理资讯、投资者援救等服务。投 资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金” （gyrx_20050621） 订阅号、 “工银微财 富” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号。   （五）基金份额握有东谈主主见、建议或投诉受理   基金份额握有东谈主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠谈或方式对基金料理东谈主和销售机构建议主见、建议或投诉。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法厚实的内容，请磋议本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构依然全面厚实了本招募说明书。                   二十五、其他应表露事项 基金资产净值链接低于 5000 万元的教导性公告，2024-07-11； 基金资产净值链接低于 5000 万元的教导性公告，2024-07-25； 基金资产净值链接低于 5000 万元的教导性公告，2024-08-01； 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金                             更新的招募说明书 变更基金称号及标的指数称号并相应修改基金合同及托管条约的公告，2024-10-28； 金基金资产净值链接低于 5000 万元的教导性公告，2024-11-21； 金基金资产净值链接低于 5000 万元的教导性公告，2024-12-05； 金基金资产净值链接低于 5000 万元的教导性公告，2024-12-12； 金基金资产净值链接低于 5000 万元的教导性公告，2025-02-20； 限公司变更为华源证券股份有限公司的公告，2025-04-11； 金基金资产净值链接低于 5000 万元的教导性公告，2025-05-08。                  二十六、招募说明书的存放及查阅方式    本基金招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资者可免 费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文献的复制件或复印件。    基金料理东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                           二十七、备查文献    （一）中国证监会准予工银瑞信中证 100 交易型怒放式指数证券投资基金注册的文献    （二）      《工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》    （三）      《工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金托管条约》    （四）法律主见书    （五）基金料理东谈主业务经验批件、营业派司    （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司    （七）注册登记条约    （八）中国证监会端正的其他文献 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金            更新的招募说明书   以上第（一）至（五）考取（七）                 、（八）项备查文献存放在基金料理东谈摆布公时势、营业 时势，第（六）项文献存放于基金托管东谈主的办公时势。基金投资者在营业时间可免费查阅， 在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文献的复制件或复印件。                                   工银瑞信基金料理有限公司                                     二〇二五年六月十一日 附件一   基金合同内容摘录   一、基金份额握有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额握有东谈主的权利与义务            《运作办法》偏执他磋议端正，基金份额握有东谈主的权利包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他磋议端正，基金份额握有东谈主的义务包括但不限 于：   （1）庄重阅读并效力《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》闭幕的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止； 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金          更新的招募说明书   （7）履行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东谈主的权利与义务            《运作办法》偏执他磋议端正，基金料理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度磋议法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记结算业务并得回 《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗激动权利及债权东谈主权利，为基金的 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）遴荐、更换基金申购赎回代理券商，对基金申购赎回代理券商的关联步履进行监 督和处理；   （17）在妥贴磋议法律、法例的前提下，制订和诊治磋议基金认购、申购、赎回等业务 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书 法律解释；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他磋议端正，基金料理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互寥寂，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取妥贴合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法妥贴 《基金合同》等法律文献的端正，按磋议端正狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购 对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他磋议端正，履行信息表露及申诉义务；   （12）保守基金生意机密，不泄露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏执他磋议端正另有端正外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向他东谈主泄露，因监管 机构、司法机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况 除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他磋议端正召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关联贵寓，保 存期限不低于法律法例端正的最低期限； 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时间发出，况兼保证投资者 大约按照《基金合同》端正的时间和方式，随时查阅到与基金磋议的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到磋议贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基金 料理东谈主承担全部召募用度，将已召募的认购款项、连同认购款项的银行同期活期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票， 登记机构应赐与解冻，基金料理东谈主不承担关联股票冻结期间交易价钱波动的使命。登记机构 及发售代理机构将协助基金料理东谈主完成关联资金和证券的退还服务；   （25）履行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏执他磋议端正，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书 理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他磋议端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）设立成心的基金托管部门，具有妥贴要求的营业时势，配备饱和的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对 所托管的不同的基金分别建立账户，寥寂核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》偏执他磋议端正另有端正外，在 基金信息公开表露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求以 及审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务举止磋议的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具主见，说明基金料理 东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金料理东谈主有未履行《基 金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联贵寓不少于法律法例端正 的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按端正制作关联账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或磋议端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他磋议端正，召集基金份额握有东谈主大会或配合 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书 基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行业监 督料理机构，并通告基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而解任；   （20）按端正监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）履行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的程序和法律解释   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额握有东谈主大会不设立日常机构。   鉴于本基金和本基金荟萃基金的关联性，荟萃基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的联 接基金的基金份额顺利参加或者录用代表参加本基金的基金份额握有东谈主大会并表决。在狡计 参会份额和票数时，荟萃基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，荟萃基金握有本基金份额的总和乘以该基金份 额握有东谈主所握有的荟萃基金份额占荟萃基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法， 保留到整数位。   荟萃基金的基金料理东谈主不应以荟萃基金的口头代表荟萃基金的全体基金份额握有东谈主以 本基金的基金份额握有东谈主的身份期骗表决权，但可接受荟萃基金的特定基金份额握有东谈主的委 托以荟萃基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份参加本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表 决。   荟萃基金的基金料理东谈主代表荟萃基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握 有东谈主大会的，须先苦守荟萃基金基金合同的约定召开荟萃基金的基金份额握有东谈主大会，荟萃 基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由荟萃基金的基 金料理东谈主代表荟萃基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   （一）召开事由 开基金份额握有东谈主大会： 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金           更新的招募说明书   （1）闭幕《基金合同》，本基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）诊治基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会程序；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）闭幕基金上市，但因基金不再具备上市条件而被证券交易所闭幕上市的除外；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，在履行妥贴程序后，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律法例、上海证券交易所或登记机构的关联业务法律解释发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金料理东谈主、上海证券交易所和登记机构诊治磋议基金认购、申购、赎回、交易、 转托管、非交易过户等业务的法律解释；   （6）诊治基金的申购赎回方式，诊治申购赎回清单的内容，诊治申购赎回清单狡计和 公告时间或频率；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）加多、减少、诊治基金份额类别建立； 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金          更新的招募说明书   （9）本基金的荟萃基金通过罕见申购参与本基金的申购赎回；   （10）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拒绝、干 扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的通告时间、通告内容、通告方式 基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在端正引子公告。基金份额握有东谈主大 和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日； 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书   （4）授权托付方式、授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限 和代理有用期限等）         、投递时间和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏执磋议方式和磋议东谈主、表决 主见寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金料理东谈主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通告基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的 计票进行监督的，不影响表决主见的计票效力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明妥贴法律法例、                          《基金合同》和会议通告的端正， 况兼握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内链接公布关联 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告端正的方式收取基金份额握 有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经通告不参加收取表决主见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主顺利出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主顺利出具表 决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决主见或授权他东谈主 代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东谈主出具的托付东谈主握 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明妥贴法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错给与书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定程序确定和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金 料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以十分决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有端正或基金合同另 有约定外，调换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合同》、本基 金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提交妥贴会议通 知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥贴会议通告端正的表 决主见视为有用表决，表决主见肮脏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在妥贴上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的大和会知为准。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议开首后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开首后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息表露办法》的磋议端正在端正引子上 公告。如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行见效的基金份额握有东谈主大会的决议。 见效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有约束 力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致关联内 容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书 容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金合同打消和闭幕的事由、程序以及基金财产的计帐方式   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后依照《信息表露办法》的磋议端正在端正引子公告。   （二）     《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行关联程序后，                    《基金合同》应当闭幕： 连续的； 标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉； 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律主见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经妥贴《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在端正网站上，并将计帐申诉教导性 公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例端正的最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   对于因《基金合同》的缔结、内容、履行息争释而产生的或与《基金合同》磋议的争议， 基金合同当事东谈主应尽量通过协商、联合路线科罚。不肯或者弗成通过协商、联合方式科罚的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法律解释进 行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的，对各方当事东谈主均具有约束力。除非仲裁 裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚笃、勤勉、尽责地履行基金 合同端正的义务，襄理基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时势 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金               更新的招募说明书 和营业时势查阅。 附件二   基金托管条约内容摘录   一、托管条约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：工银瑞信基金料理有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   法定代表东谈主：赵桂才   设立日历：2005 年 6 月 21 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号   组织式样：有限使命公司   注册成本：贰亿元东谈主民币   存续期限：握续筹画   磋议电话：400-811-9999   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时间：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   组织式样：股份有限公司   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续筹画   筹画范围：接管公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；代理资金计帐；千般汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借钱；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信造访、咨 询、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息居品 交易业务；经国务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据磋议法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐尺度的，基金料理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的风物提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用关联时刻系统，对基 金执行投资是否妥贴基金合同对于证券遴荐尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数的成份股偏执备选成份 股（含存托凭证）、其他股票（包括主板、创业板、科创板偏执他中国证监会允许基金投资 的股票、存托凭证）         、股指期货、债券（包括国债、场合政府债、政府支握机构债券、金融 债、企业债、公司债、次级债、可调换债券（含分离交易可转债）                             、可交换债券、央行单据、 中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币市集 器具、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国 证监会的关联端正）         。   本基金不错根据法律法例的端正参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的端正而受限制的情形除外。每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金料理东谈主在履行妥贴程序后，不错诊治上述投资品种 的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据磋议法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的端正而受限制的情形除外； 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金           更新的招募说明书   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产支握证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例，不得跨越该资产支握 证券鸿沟的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主 的千般资产支握证券，不得跨越其千般资产支握证券所有鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资尺度，应在评级申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货交易，应当效力下列投资比例的限制： 产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 日基金资产净值的 20%； 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 合基金合同对于股票投资比例的磋议约定；   （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当效力以下交易限制： 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产； 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不妥贴 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （13）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境内上市交易 的股票合并狡计；   （15）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（6）、（10）、               （11）和（12）项另有约定外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主 之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日 内进行诊治，但中国证监会端正的罕见情形或基金合同另有约定的除外。因证券市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资不妥贴第（10）项规 定的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开首。法律法例或监管部门另有规 定的，从其端正。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资不容等作出强制性诊治的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的端正履行；如法律法例或监管部门修改或诊治上述投资限制、投资禁 止性端正，且该等诊治或修改属于非强制性的，基金料理东谈主有权在履行妥贴程序后按照法律 法例或监管部门诊治或修改后的端正履行，并应向投资者履行信息表露义务，但无需基金份 额握有东谈主大会审议决定。   基金参与转融通证券出借业务的，基金料理东谈主应效力审慎筹画原则，配备成心的时刻系 统和料理东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务经由，有用戒备和收敛 风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东谈主根据磋议法律法例的端正及基金合同的约定，对本条约第十五条第（十 一）项基金投资不容步履进行监督。   根据法律法例磋议基金从事的关联交易的端正，基金料理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提 供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧横暴关系的公司名单偏执更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的信得过性、完好性、全面性。基金料理东谈主有 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书 使命督察信得过、完好、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理 东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐述已著明单的变更。如果基金托管东谈主在运作 中严格苦守了监督经由，基金料理东谈主仍违纪进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金 料理东谈主承担使命，基金托管东谈主有权向中国证监会申诉。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、执行收敛东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易 的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，苦守基金份额握有东谈主利益优先原则，戒备利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。关联交易必须预先得 到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表露。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金，在履行妥贴 程序后，本基金投资不再受关联限制，或以变更后的端正为准，不需要经基金份额握有东谈主大 会审议，但需提前公告。   （四）基金托管东谈主根据磋议法律法例的端正及基金合同的约定，对基金料理东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经平稳遴荐的、 本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金料理东谈主根据市集情况需要 临时诊治银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明根由，在与交易敌手发生交易 前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商科罚。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调 整的名单开首见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照条约进行结算。基金料理东谈主负责对交易敌手的资信收敛，按银行间债券市集的交易法律解释 进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东谈主根据磋议法律法例的端正及基金合同的约定，对基金料理东谈主投资银行 进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险收敛；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书   （六）基金托管东谈主根据磋议法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。   如果基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的事迹阐发数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即申诉中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据磋议法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证 券进行监督。 关问题的通告》等磋议法律法例端正。 券刊行料理办法》程序的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 轨制、流动性风险收敛预案等规章轨制。基金料理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险收敛轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金料理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金料理东谈主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关流畅受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                               ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲明文献复印件、基金料理东谈主与承销商签订的 销售条约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时间文献等。基金料理东谈主应保证上述信息的信得过、完好。 变化导致基金料理东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金料理东谈主对该风险的摒除或戒备措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主 经预先书面见告基金料理东谈主，有权拒却履行其磋议指示。因拒却履行该指示形成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权申诉中国证监会。 东谈主大约正常查询。因基金料理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或 基金托管东谈主无法安全督察基金财产的使命与损失，由基金料理东谈主承担。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书 数据，导致基金托管东谈主弗成履行基金托管东谈主职责的，基金料理东谈主应照章承担相应法律后果。 除基金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资流畅受限证券产生的损失，基 金托管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违背法律法 规和基金合同的端正，应实时以书面式样通告基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到通告后应不才一服务日前实时查对并以书 面式样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对通告县项 进行复查， 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易程序依然见效的 投资指示违背法律、行政法例和其他磋议端正，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基 金料理东谈主，并申诉中国证监会。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金料理东谈主应在端正时间内修起并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督申诉的事项，基金料理东谈主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违纪步履，应实时申诉中国证监会，同期通告 基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金料理东谈主无梗直根由，拒却、结巴 对方根据本条约端正期骗监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主 狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、关联信息表露和 监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 履行或无故延长履行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本条约偏执他磋议端正时，应实时以书面式样通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到通告后应不才一服务日前实时查对并以书面式样给基金料理东谈主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东谈主有权随时对通 知县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包 括但不限于：提交关联贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在端正时间内 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书 修起基金料理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时申诉中国证监会，同期通告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无梗直根由，拒却、结巴 对方根据本条约端正期骗监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金料理东谈主建议申饬仍不改正的，基金料理东谈主应申诉中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。 如有罕见情况两边可另行协商科罚。 期并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金管 理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 票认购所召募的股票市值）            、基金份额握有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等磋议端正 后，基金料理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，由 登记机构将股票过户到基金托管东谈主为本基金开立的组合证券账户中，同期在端正时间内，聘 请妥贴《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）端正的司帐师事务所进行验 资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为 有用。 协助下按端正办理退款、证券退还等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和料理 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基 金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和料理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐服务，基金料理 东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的端正履行。 由基金料理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按磋议端正开设、使用并料理；若无关联端正，则基金托管东谈主应当比 照并效力上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管与结算账户的开设和料理   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银 行间市集计帐所股份有限公司的磋议端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、 银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券 的结算。基金料理东谈主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和料理 料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按磋议法律解释使用并料理。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金           更新的招募说明书   （七）基金财产投资的磋议有价凭证等的督察   基金财产投资的磋议什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，督察凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主执行有用收敛下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失， 由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主除外机构执行有用收敛的证券不承担 督察使命。   （八）与基金财产磋议的要紧合同的督察   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金磋议的要紧合同的原件分别由基金料理东谈主、基金 托管东谈主督察。除条约另有端正外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金磋议的要紧合同期应保 证基金一方握有两份以上的底本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份底本的原件。 要紧合同的督察期限不低于法律法例要求的最低期限。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计及复核程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此形成的误差归入基金资产。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主每个服务日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。   基金料理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按端正对外公布。   （二）基金资产估值方法和罕见情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、债券、资产支握证券、银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值   ①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种 的现行市价及要紧变化身分，诊治最近交易市价，确定公允价钱；   ②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外），中式估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外）                                 ，中式估值日第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   ④对在交易所市集上市交易的可调换债券，中式逐日收盘价行为估值全价；交易所上市 未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价 减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；   ⑤交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时刻确定公允价值。交易所市集挂 牌转让的资产支握证券，给与估值时刻确定公允价值；   对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃 市集上未经诊治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值 的情况下，应酬市集报价进行诊治以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市集活 动很少的情况下，应给与估值时刻确定其公允价值；   本基金参与转融通证券出借业务的，按照关联法律法例和行业协会关联端正进行估值。   （2）处于流畅受限期间的有价证券应差别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的兼并股票的估 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开拓行未上市的股票、债券，给与估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初度公开拓行 股票时公司激动公开拓售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会磋议端正确定公允 价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显著各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）兼并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金          更新的招募说明书   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算价估值。当日结算价 及结算法律解释以《中国金融期货交易所结算确定》为准。   （6）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第 三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （9）关联法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及关联法 律法例的端正或者未能充分襄理基金份额握有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据磋议法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。   （1）基金料理东谈主按本部分估值方法第 8 项进行估值时，所形成的误差不行为基金资产 估值纰缪处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、指数编制机构或登记机构 及进款银行品级三方机构发送的数据纰缪等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和 基金托管东谈主天然依然采取必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现纰缪的，由此形成 的基金资产估值纰缪，基金料理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿使命。但基金料理东谈主和基金托管东谈主 应当积极采取必要的措施松开或摒除由此形成的影响。   （三）基金份额净值纰缪的处理方式   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰缪时，视为基金份额净 值纰缪；基金份额净值狡计出现纰缪时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施退缩损失进一步扩大；纰缪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理 东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；纰缪偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值狡计纰缪时，由基金料理东谈主负责处理， 由此给基金份额握有东谈主和基金形成损失的，应由基金料理东谈主先行赔付，基金料理东谈主按差错情 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书 形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金料理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，与本基金磋议的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金料理东谈主的建议履行，由此给基金份额握 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额 握有东谈主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照缺点进度各自承担相应的使命。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次重新狡计和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息纰缪（包括但不限于基金申购或赎回对价等），进而导致 基金份额净值狡计纰缪而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （3）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自时刻系统建立而产生的净值狡计尾差，以基金 料理东谈主狡计结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应 当暂停估值；   （4）法律法例端正、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （五）基金司帐轨制   按国度磋议部门端正的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金料理东谈主独速即建立、记录 和督察本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的狡计和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金           更新的招募说明书   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供信得过、完好的基金财务司帐申诉。月度报表的编制， 基金料理东谈主应于每月晦了后 5 服务日内完成；基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金合同闭幕的，基 金料理东谈主不再更新基金招募说明书。季度申诉应在季度收尾之日起 15 个服务日内编制罢了 并赐与公告；中期申诉在上半年收尾之日起 2 个月内编制罢了并赐与公告；年度申诉在每年 收尾之日起 3 个月内编制罢了并赐与公告。基金合同见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不 编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度申诉完 成当日，将磋议申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复核， 并将复核结果书面通告基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期申诉完成当日，将磋议申诉提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金料理 东谈主。基金料理东谈主在年度申诉完成当日，将磋议申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收 到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金料理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主之间 的上述文献来回均以传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的申诉上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核主见书，两边各自留存一份。如果基金料理东谈主 与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。   （八）基金料理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的督察   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额握有东谈主名册，包括基金合 同见效日、基金合同闭幕日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容至少应包括握有 东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主督察。基金 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金            更新的招募说明书 托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额握有东谈主名册，基金 料理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同见效日、基金合同闭幕日 等触及到基金遑急事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额握有东谈主名册，保存期限不少于法律法例要 求的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应效力守秘义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份 额握有东谈主名册，应按磋议法例端正各自承担相应的使命。   七、争议科罚方式   因本条约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合科罚，不肯协商、联合 或者协商、联合弗成科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照该会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均 有约束力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续诚笃、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，襄理基金份额握有东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分 行政区和台湾地区法律）并从其解释。   八、托管条约的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更程序   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的端正有任何松懈。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约闭幕的情形   （三）基金财产的计帐   (1)自出现《基金合同》闭幕事由之日起 30 个服务日内成立计帐小组，基金料理东谈主组织 基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、妥贴《证券法》端正的注册会 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金          更新的招募说明书 计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，接续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，襄理基金份额握有东谈主的正当权益。   (4)基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐 小组不错照章进行必要的民事举止。   (1)基金合同闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐申诉；   (5)礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法律 主见书；   (6)将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。   (8)基金财产计帐完成后，基金托管东谈主负责由指定东谈主员办理资金账户、证券账户、债券 托管与结算账户的销户服务，销户过程中基金料理东谈主应给予必要的配合。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而弗成实时变现 的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正退回前，不分拨给基金份额握有东谈主。   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经妥贴《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在端正网站上，并将计帐申诉教导性 工银瑞信中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金         更新的招募说明书 公告登载在端正报刊上。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例端正的最低 期限。

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