国债ETF: 上证5年期国债来回型洞开式指数证券投资基金基金合同

上证 5 年期国债来回型洞开式指数     证券投资基金基金合同  基金管理东说念主：国泰基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国拓荒银行股份有限公司                                                                                                                                        基金合同                                     基金合同                  一、序言   (一)签订本基金合同的办法、依据和原则 利义务，范例基金运作。 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                     《证券投资基金销售管理办法》(以下简 称“《销售办法》”)、           《公开召募证券投资基金信息闪现管理办法》(以下简称“《信 息闪现办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理功令》（以下简 称“《流动性风险管理功令》”）和其他联系法律法则。   (二)基金合同是功令基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的触及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同 过甚他联系功令享有权利、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其执有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。   (三)上证 5 年期国债来回型洞开式指数证券投资基金由基金管理东说念主依照《基 金法》、基金合同过甚他联系功令召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）核准。   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称包袱，真诚信用、严慎致力的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金可能出现追踪错误贬抑未达约定标的、指数编制机构住手服务、成份 券停牌或失约等风险，详见本基金招募说明书。   (四)基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外闪现触及本基金的信息，其                                  基金合同 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。基金合同获胜后，若因法律法则的修改或新法律法则的颁布执行导 致基金合同的内容与届时有用的法律法则的强制性功令不一致，应当以届时有用 的法律法则的功令为准。    （五）本基金合同对于基金家具贵寓提要的编制、闪现及更新等内容，将不 晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。                                               基金合同                        二、释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对本基金合同的任何有用更正和补充 来回型洞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补 充 明书》过甚更新 份额发售公告》 金份额上市来回公告书》 司法诠释、行政规矩以过甚他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、汇报等 第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其常常作念出的更正 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金信息闪现管理办法》及颁布机关对其常常作念出的 更正 的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正                                           基金合同 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理功令》及颁布机关 对其常常作念出的更正 式指数基金业求实施详情》界说的“来回型洞开式指数基金” 资标的一样，风雅追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪错误最小化， 领受洞开式运作方式的基金 澳门绝顶行政区和台湾地区 的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 境内正当注册登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法 东说念主、社会团体或其他组织 国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 金管理东说念主指定的、在召募时期代理本基金发售业务的机构                                         基金合同 由基金管理东说念主指定的，在基金合同获胜后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 来回型洞开式基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管和结算 及关系业务 得稀奇 3 个月 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐发的 日历 作日 买基金份额的步履 为 申购赎回清单功令的申购对价向基金管理东说念主购买基金份额的步履 金管理东说念主苦求将基金份额兑换为基金合同约定的对价钞票的步履 息的文献                                   基金合同 付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 书功令应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 来可能发生的变更 历史数据和关系方针进行分析和优化，选拔顺应数办法债券构建组合，达到复制 指数的办法 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 法狡计的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东说念主申购、 赎回时应支付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申 购或赎回的基金份额数狡计 申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 现款差额的料想值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 金份额进行变更登记的步履 除关系用度后的余额 购款过甚他钞票的价值总和                                    基金合同 和基金份额净值的过程 合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银 行如期进款（含契约约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新 股及非公拓荒行股票、钞票支执证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或来回的 债券等 联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子闪现网 站）等媒介 件。 基金家具贵寓提要》过甚更新（本基金合同对于基金家具贵寓提要的编制、闪现 及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）                                      基金合同                三、基金的基本情况   (一)基金的称号   上证 5 年期国债来回型洞开式指数证券投资基金   (二)基金的类别   债券型   (三)基金的运作方式   来回型洞开式   (四)基金的投资标的   风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。   (五)基金的最低召募份额总额和金额   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。   (六)基金份额运转面值和认购用度   基金份额的运转面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金的认购费率最高不稀奇 5%，具体费率情况由基金管理东说念主决定，并在招 募说明书中列示。   (七)基金存续期限   不如期   (八)标的指数   本基金的标的指数为上证 5 年期国债指数。   翌日若出现标的指数不合乎法律法则的要求（因成份券价钱波动等指数编制 方法变动之外的要素以至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会敷陈并提 出治理决策，如更换基金标的指数、调理运作方式、与其他基金合并、或者拆开 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如时期，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息盲从基金份额执有东说念主利 益优先原则撑执基金投资运作。   法律法则或监管机构另有功令的，从其功令。                                    基金合同                 四、基金份额的发售   (一)基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得稀奇 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   本基金将通过基金管理东说念主的直销中心及发售代理机构的网点公拓荒售。各发 售代理机构的具体名单见基金份额发售公告。基金管理东说念主不错根据情况加多其他 发售代理机构，并另行公告。   投资东说念主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购 3 种方式。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主指定的发售代理机构用上海证券交 易所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主过甚 指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下债券认购是指投资东说念主通过基金管理 东说念主指定的发售代理机构以债券进行的认购。   投资东说念主应当在基金管理东说念主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场 所，或者按基金管理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   合乎法律法则功令的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者及合 格境外机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者。   (二)基金份额的认购   本基金以认购金额为基数领受比例费率狡计认购用度，认购费率不得稀奇认 购份额的 5%。本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基 金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓引申、销售、注册登记等召募 时期发生的各项用度。在基金管理东说念主或发售代理机构允许的条目下，投资东说念主可选 择以现款或基金份额的方式支付认购用度，具体在招募说明书中列示。                                 基金合同  基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。  基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机 构确乎继承到认购苦求。认购的阐发以登记机构或基金管理东说念主的阐发结果为准。 对于认购苦求及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利， 不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。 投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金管理东说念主根据关系法律法则 以及本基金合同的功令确定，并在招募说明书或基金份额发售公告中闪现。  (三)基金份额的认购和执有适度  基金管理东说念主不错对每个账户的认购和执有基金份额进行适度，具体适度请参 见招募说明书或关系公告。  （四）召募时期资金与债券的处理方式  基金召募时期召募的资金应当存入挑升账户，在基金召募步履扫尾前，任何 东说念主不得动用；召募的债券由登记机构赐与冻结，于基金召募期扫尾后过户至预先 开立的挑升账户。                                            基金合同                    五、基金备案   (一)基金备案的条目 份，基金召募金额不少于 2 亿元（含网下债券认购所召募的债券按基金合同约定 的估值方法狡计的价值），何况基金份额执有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条目下，基 金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及招募说明书决定住手基金发售，且基 金召募达到基金备案条目，基金管理东说念主应当自基金募鸠合束之日起 10 日内聘任法 定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会提交验资敷陈， 办理基金备案手续。自中国证监会书面阐发之日起，基金备案手续办理已矣，基 金合同获胜。 以公告。 用；网下债券认购所召募的债券由登记机构赐与冻结。   (二)基金召募失败 务和用度，在基金召募期届满后 30 日内返还投资东说念主已缴纳的认购款项，并加计银 行同期进款利息；对于基金召募时期网下债券认购所召募的债券，登记机构应予 以解冻，登记机构及发售代理机构将协助基金管理东说念主完成关系资金和证券的退还 办事。 金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   (三)基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资金数额   基金合同获胜后的存续期内，基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票 净值低于 5000 万元，基金管理东说念主应当实时敷陈中国证监会；基金份额执有东说念主数目 连合 20 个办事日够不上 200 东说念主，或连合 20 个办事日基金钞票净值低于 5000 万元， 基金管理东说念主应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提议治理决策。                        基金合同 法律法则或监管部门另有功令的，从其功令。                                 基金合同             六、基金份额折算与变更登记   (一)基金份额折算的时候   基金合同获胜后，基金管理东说念主应逐纪律整试验组合直至达到追踪指数要求， 此过程为基金建仓。基金建仓期不稀奇 3 个月。   基金合同获胜后，不错进行基金份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。   (二)基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份额 数额将发生诊治，但诊治后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东说念主的权益无本质性影响。基金份 额折算后，基金份额执有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可延长办理基金份额折 算。   (三)基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                   基金合同                 七、基金份额的来回   （一）基金份额上市   基金合同获胜后，具备下列条目的，基金管理东说念主可依据《上海证券来回所证 券投资基金上市功令》，朝上海证券来回所苦求基金份额上市： 于 2 亿元；   基金份额上市前，基金管理东说念主应与上海证券来回所签订上市契约书。基金份 额获准在上海证券来回所上市的，基金管理东说念主应在基金份额上市日前至少 3 个工 作日发布基金上市来回公告书。   （二）基金份额的上市来回   本基金的基金份额在上海证券来回所的上市来回须遵命《上海证券来回所证 券投资基金上市功令》、《上海证券来回所来回型洞开式指数基金业求实施详情》， 以及《上海证券来回所来回功令》等联系功令。   （三）拆开上市来回   基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可拆开基金的上 市来回，并报中国证监会备案：   基金管理东说念主应当在收到上海证券来回所拆开基金上市的决定之日起 2 个办事 日内发布基金拆开上市公告。   若因上述 1、5 项等原因使本基金不再具备上市条目而被上海证券来回所拆开 上市的，本基金可由来回型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市洞开式指数 基金，无需召开执有东说念主大会。                                 基金合同 （四）基金份额参考净值的狡计与公告 本基金基金份额参考净值（IOPV）的狡计及公告方式详见招募说明书。 基金管理东说念主不错诊治基金份额参考净值狡计方法，并赐与公告。                                    基金合同                八、基金份额的申购与赎回  (一)申购和赎回时势  投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业时势或按申购赎回代理券商提供的其 他方式办理基金的申购和赎回。  基金管理东说念主将在滥觞办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单， 并可依据试验情况增减、变更申购赎回代理券商。  (二)申购和赎回的洞开日实时候  本基金可在基金份额上市来回之前滥觞办理申购，但在基金份额苦求上市期 间基金可暂停办理申购。  本基金自基金合同获胜日后不稀奇 3 个月的时候内滥觞办理赎回。  基金管理东说念主应在申购滥觞日、赎回滥觞日前依照《信息闪现办法》的联系规 定在指定媒介上公告。  本基金在基金合同获胜后、洞开日常申购之前，可向本基金集合基金通达特 殊申购，很是申购仅通达一日，申购价钱以很是申购日的基金份额净值为基准计 算，按金额申购，不收取申购费。  申购和赎回的洞开日为上海证券来回所来回日。投资东说念主应在洞开日苦求办理 基金份额的申购和赎回，具体业务办理时候为上海证券来回所的平淡来回日的交 易时候。但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的功令公 告暂停申购、赎回时除外。  基金合同获胜后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时候变更或其 他很是情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的诊治，但 应在实施日前依照《信息闪现办法》的联系功令在指定媒介上公告。  (三)申购与赎回的原则 对价。                                    基金合同 的功令。 理东说念主必须在新功令滥觞实施前依照《信息闪现办法》的联系功令在指定媒介上公 告。   (四)申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商功令的程序，在洞开日的具体业务办理时 间内提议申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价，基金份额执有东说念主 提交赎回苦求时，必须执有鼓胀的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎 回苦求无效。   投资东说念主申购、赎回苦求在受理应日进行阐发。如投资东说念主未能提供合乎要求的 申购对价，则申购苦求失败。如基金份额执有东说念主执有的合乎要求的基金份额不及 或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的 赎回对价，则赎回苦求失败。   投资东说念主可在苦求当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询联系苦求的阐发 情况。投资东说念主应实时查询联系苦求的阐发情况，不然，如因苦求未得到登记机构 的阐发而形成的损失，由投资东说念主自行承担。   投资东说念主 T 日申购、赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资东说念专揽理基金份 额与组合证券的计帐交收以及现款替代等的计帐，在 T+1 日办理现款替代等的交 收以及现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金 托管东说念主。由基金管理东说念主与申购赎回代理券商于 T+2 日进行现款差额的交收，登记 机构不错依据关系功令对此提供代收代付服务并完成交收。   如果登记机构在计帐交收时发现弗成平淡践约的情形，则依据《中国证券登 记结算有限使命公司对于上海证券来回所来回型洞开式基金登记结算业求实施细 则》的联系功令进行处理。                                   基金合同  登记机构可在法律法则允许的规模内，对计帐交收和登记的办理时候、方式 等进行诊治。本基金管理东说念主将按照关系法律法则要求在指定媒介公告。  投资东说念主应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的功令按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额执有东说念主或基金钞票的损失。  (五)申购和赎回的数额适度 购、赎回单元由基金管理东说念主确定和诊治。详见招募说明书的功令。 须在诊治获胜前依照《信息闪现办法》的联系功令在指定媒介上公告并报中国证 监会备案。 或赎回总规模进行贬抑，并在申购赎回清单中公告。 见招募说明书。 金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 具体请参见关系公告。  （六）申购和赎回的对价和用度 差额过甚他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福给赎 回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 额确定。  申购赎回清单由基金管理东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券来回所 开市前公告。申购赎回清单的内容与神志见本基金招募说明书。 佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的关系用度。具体功令请参见招募                                     基金合同 说明书。 算日基金钞票净值除以狡计日发售在外的基金份额总和。如遇很是情况，不错适 当延长狡计或公告，并报中国证监会备案。  (七)断绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式  发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购、赎回苦求： 当日基金钞票净值。 限的情况。 且领受估值技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发 后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求、暂停接受基金赎回苦求或减速支付 赎回对价。  在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。  本基金因除上述第 5 项之外的其他情形暂停申购或赎回的，基金管理东说念主应在 指定媒介刊登暂停申购或赎回公告。在暂停申购或赎回的情况排斥时，基金管理 东说念主应实时复原申购、赎回业务的办理并赐与公告。  如果基金投资东说念主的申购苦求被断绝，投资东说念主支付的申购对价将退还给投资东说念主。 已接受的赎回苦求，基金管理东说念主应当足额支付赎回对价。  （八）基金的非来回过户、基金份额的冻结妥协冻等其他业务  基金的登记机构可依据其业务功令，受理基金的非来回过户、基金份额的冻 结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。  (九)其他  基金管理东说念主可在法律法则允许的规模内，在不影响基金份额执有东说念主本质利益 的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治，基金管理东说念主                                  基金合同 应在实施日前依照《信息闪现办法》的联系功令在指定媒介上公告。                                           基金合同                 九、基金合同当事东说念主及权利义务   (一)基金管理东说念主   称号：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）摆脱交易考研区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公道路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   邮政编码：200082   法定代表东说念主：周向勇   成速即间：1998 年 3 月 5 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字19985 号   组织式样：有限使命公司   注册成本：壹亿壹仟万元   存续时期：执续筹谋   (二)基金托管东说念主   称号：中国拓荒银行股份有限公司(简称：中国拓荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成速即间：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   筹谋规模：招揽公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务   组织式样：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：执续筹谋                                  基金合同  (三)基金份额执有东说念主  投资东说念主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额执有东说念主和基 金合同当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额，其执有基金份额的步履本人 即标明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额执有东说念主手脚基金合同当事东说念主并 不以在基金合同上书面签章或署名为必要条目。  (四)基金管理东说念主的权利  根据《基金法》过甚他联系法律法则，基金管理东说念主的权利为： 用基金财产； 入； 及本基金合同的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎回等业务的功令， 在法律法则和本基金合同功令的规模内决定和诊治基金的除调高托管费率和管理 费率之外的关系费率结构和收费方式； 金合同或联系法律法则功令的步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损 失的情形，应实时禀报中国证监会，并遴选必要步调保护基金及关系当事东说念主的利 益； 构的代理步履进行必要的监督和查验； 其步履进行必要的监督和查验； 务的外部机构；                                  基金合同  (五)基金管理东说念主的义务  根据《基金法》过甚他联系法律法则，基金管理东说念主的义务为： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 产； 营方式管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和管理东说念主的财产互相寂寞，对所管理的不同基金分辨管理，分 别记账，进行证券投资； 谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 清单； 法合乎基金合同等法律文献的功令； 回的对价； 务； 基金合同过甚他联系功令另有功令外，在基金信息公开闪现前应予消失，不得向 他东说念主泄露；                                  基金合同 收益； 合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； 法律步履； 和分拨； 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 向基金托管东说念主追偿； 知基金托管东说念主；   (六)基金托管东说念主的权利   根据《基金法》过甚他联系法律法则，基金托管东说念主的权利为： 收入； 合同或联系法律法则功令的步履，对基金钞票、其他当事东说念主的利益形成关键损失 的情形，应实时禀报中国证监会，并遴选必要步调保护基金及关系当事东说念主的利益；                                   基金合同   (七)基金托管东说念主的义务   根据《基金法》过甚他联系法律法则，基金托管东说念主的义务为： 肃肃基金托管业务的专职东说念主员，崇拜基金财产托管事宜； 谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； 在基金信息公开闪现前应予消失，不得向他东说念主泄露； 金管理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的功令进行；如果基金管理 东说念主有未执行基金合同功令的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了顺应的步调； 事宜； 回对价； 基金份额执有东说念主大会；                                  基金合同 退任而免除； 追偿； 行业监督管理机构，并汇报基金管理东说念主；  (八)基金份额执有东说念主的权利  根据《基金法》过甚他联系法律法则，基金份额执有东说念主的权利为： 事项利用表决权； 法拿告状讼；  每份基金份额具有同等的正当权益。  (九)基金份额执有东说念主的义务  根据《基金法》过甚他联系法律法则，基金份额执有东说念主的义务为： 的用度；                                  基金合同 基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额执有东说念主处取得的不妥得利；  (十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账 户称号而有所调动。                                      基金合同                十、基金份额执有东说念主大会   (一)基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授 权代表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基 金份额具有同等的投票权。   鉴于本基金和本基金的集合基金（即“国泰上证 5 年期国债来回型洞开式指数 证券投资基金集合基金”）的关系性，本基金集合基金的基金份额执有东说念主不错凭所 执有的集合基金份额出席或者录用代表出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与 表决。在狡计参会份额和计票时，集合基金执有东说念主执有的享有表决权的基金份额 数和表决票数为，在本基金基金份额执有东说念主大会的权益登记日，集合基金执有本 基金份额的总和乘以该执有东说念主所执有的集合基金份额占集合基金总份额的比例， 狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   集合基金的基金管理东说念主不应以集合基金的相貌代表集合基金的全体基金份额 执有东说念主以本基金的基金份额执有东说念主的身份利用表决权，但可接受集合基金的特定 基金份额执有东说念主的托付以集合基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的 基金份额执有东说念主大会并参与表决。   集合基金的基金管理东说念主代表集合基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基 金份额执有东说念主大会的，须先遵命集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金份 额执有东说念主大会，集合基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额 执有东说念主大会的，由集合基金的基金管理东说念主代表集合基金的基金份额执有东说念主提议召 开或召集本基金份额执有东说念主大会。   (二)召开事由 金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额执有东说念主(以基金管理东说念主收到提议当日的 基金份额狡计，下同)提议时，应当召开基金份额执有东说念主大会：   (1)拆开基金合同；   (2)调理基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资标的、投资规模或投资策略；                                    基金合同  (5)变更基金份额执有东说念主大会程序；  (6)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；  (7)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳程序；  (8)本基金与其他基金的合并；  (9)拆开基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券来回所拆开上市 的除外；  (10)对基金合同当事东说念主权利、义务产生关键影响的其他事项；  (11)法律法则、基金合同或中国证监会功令的其他情形。 不需召开基金份额执有东说念主大会：  (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；  (2)法律法则要求加多的基金用度的收取；  (3)在法律法则和本基金合同功令的规模内诊治基金的申购费率、调低赎回费 率或在中国证监会允许的条目下诊治收费方式；      (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生关键变 化；  (5)基金管理东说念主、关系证券来回所和登记机构在法律法则、基金合同功令的范 围内诊治联系基金认购、申购、赎回、来回、非来回过户等业务的功令；  (6)标的指数改名或诊治指数编制方法，以及变更功绩比拟基准；  (7)基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响；  (8)按照法律法则或本基金合同功令不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情 形。                                   基金合同   (三)召集东说念主和召集方式 召集。基金管理东说念主未按功令召集或者弗成召集时，由基金托管东说念主召集。 出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面汇报基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 大会的，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面汇报提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理 东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应 当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面汇报提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，代表基金份额 10%以上的基金 份额执有东说念主有权自行召集基金份额执有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监 会备案。 托管东说念主应当配合，不得不容、遏止。   (四)召开基金份额执有东说念主大会的汇报时候、汇报内容、汇报方式                                    基金合同 间、方位、方式和权益登记日。召开基金份额执有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召 开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额执有东说念主大和会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时候、方位和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议式样；   (4)议事程序；   (5)有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主权益登记日；   (6)代理投票的授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限 和代理有用期限等)、投递时候和方位；   (7)表决方式；   (8)会务常设沟通东说念主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东说念主需要汇报的其他事项。 决方式，并在会议汇报中说明本次基金份额执有东说念主大会所遴选的具体通信方式、 托付的公证机关过甚沟通方式和沟通东说念主、书面表决见解寄交的截止时候和收取方 式。 表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金管理 东说念主到指定方位对书面表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则 应另行书面汇报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定方位对书面表决见解的计票进行 监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   (五)基金份额执有东说念主出席会议的方式   (1)基金份额执有东说念主大会的召开方式包括现场开会、通信方式开会及法律法 规、中国证监会允许的其他方式开会。   (2)现场开会由基金份额执有东说念主本东说念主出席或通过授权托付书录用其代理东说念主出 席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管理东说念主或                                      基金合同 基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效用。   (3)通信方式开会指按照本基金合同的关系功令以通信的书面方式进行表决。   (4)在法律法则或监管机构允许的情况下，经会议汇报载明，基金份额执有东说念主 也不错领受汇集、电话或其他方式进行表决，或者领受汇集、电话或其他方式授 权他东说念主代为出席会议并表决。   (5)会议的召开方式由召集东说念主确定。   (1)现场开会方式   在同期合乎以下条目时，现场会议方可举行： 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 托付东说念主执有基金份额的笔据及授权托付代理手续完备，到会者出具的关系文献符 合联系法律法则和基金合同及会议汇报的功令，何况执有基金份额的笔据与基金 管理东说念主执有的注册登记贵寓相符。   (2)通信开会方式   在同期合乎以下条目时，通信会议方可举行： 请示性公告； “监督东说念主”)到指定方位对书面表决见解的计票进行监督； 基金份额执有东说念主的书面表决见解，如基金管理东说念主或基金托管东说念主经汇报拒不到场监 督的，不影响表决效用； 代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 东说念主提交的执有基金份额的笔据、授权托付书等文献合乎法律法则、基金合同和会 议汇报的功令，并与登记机构纪录相符。   (六)议事内容与程序                                    基金合同   (1)议事内容为本基金合同功令的召开基金份额执有东说念主大会事由所触及的内 容。   (2)基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并执有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额执有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议汇报前就召开事由向大会召集 东说念主提交需由基金份额执有东说念主大会审议表决的提案。   (3)对于基金份额执有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进 行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额执有东说念主提案触及事项与基金有顺利关系， 何况不超出法律法则和基金合同功令的基金份额执有东说念主大会权柄规模的，应提交 大会审议；对于不合乎上述要求的，不提交基金份额执有东说念主大会审议。如果召集 东说念主决定不将基金份额执有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额执有东说念主大会 上进行诠释和说明。   程序性。大会召集东说念主不错对基金份额执有东说念主的提案触及的程序性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主欢喜；原提案东说念主不欢喜变 更的，大会主执东说念主不错就程序性问题提请基金份额执有东说念主大会作念出决定，并按照 基金份额执有东说念主大会决定的程序进行审议。   (4)单独或合并执有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额执有东说念主提交 基金份额执有东说念主大会审议表决的提案，基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额执 有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额执有东说念主大会审议通过，就统一提案再次 提请基金份额执有东说念主大会审议，当时候间隔不少于 6 个月。法律法则另有功令的 除外。   (5)基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的汇报后，如果需要对原有提 案进行修改，应当在基金份额执有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照功令程序文牍会议议事程序及 夺目事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经沟通后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。                                   基金合同   大会由召集东说念主授权代表主执。基金管理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主执；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权 代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主以所代表的基金 份额 50%以上大王人选举产生别称代表手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单 位称号)、身份证号码、执有或代表有表决权的基金份额数目、托付东说念主姓名(或单 位称号)等事项。   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表 决截止日历后第 2 个办事日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计沿路有用 表决并形成决议。如监督东说念主经汇报但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的 决议有用。   (七)决议形成的条目、表决方式、程序   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额执有东说念主(或其代理东说念主)所执表决权的 50%以 上通过方为有用，除下列(2)所功令的须以绝顶决议通过事项除外的其他事项均以 一般决议的方式通过；   (2)绝顶决议   绝顶决议须经出席会议的基金份额执有东说念主(或其代理东说念主)所执表决权的三分之 二以上(含三分之二)通过方为有用；触及更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、转 换基金运作方式、拆开基金合同必须以绝顶决议通过方为有用。 并赐与公告。 合乎法律法则和会议汇报功令的书面表决见解即视为有用的表决，表决见解疲塌 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额执有东说念主所 代表的基金份额总和。                                   基金合同 审议、逐项表决。   (八)计票   (1)如基金份额执有东说念主大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额执有 东说念主大会的主执东说念主应当在会议滥觞后文牍在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中 推举两名基金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主； 如大会由基金份额执有东说念主自行召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议开 始后文牍在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额执有东说念主代表 与基金管理东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；但如果基金管理 东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主执东说念主可自行选举三名基金份额执有 东说念主代表担任监票东说念主。   (2)监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点，由大会主执东说念主就地公 布计票结果。   (3)如大会主执东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行从头盘点； 如大会主执东说念主未进行从头盘点，而出席大会的基金份额执有东说念主或代理东说念主对大会主 执东说念主文牍的表决结果有异议，其有权在文牍表决结果后立即要求从头盘点，大会 主执东说念主应当立即从头盘点并公布从头盘点结果。从头盘点仅限一次。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在 监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证； 如监督东说念主经汇报但断绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票， 并由公证机关对其计票过程赐与公证。   (九)基金份额执有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时候、方式 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额执有东说念主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议见解之日起获胜。 金托管东说念主均有管制力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当执行获胜                                  基金合同 的基金份额执有东说念主大会决议。 用通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。  (十)法律法则或监管部门对基金份额执有东说念主大会另有功令的，从其功令。                                    基金合同         十一、基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条目和程序   (一)基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责拆开：   (1)基金管理东说念主被照章取消基金管理阅历；   (2)基金管理东说念主照章松手、被照章拔除或者被照章宣告停业；   (3)基金管理东说念主被基金份额执有东说念主大会革职；   (4)法律法则和基金合同功令的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下程序进行：   (1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或者单独或算计执有基金总份额 10% 以上的基金份额执有东说念主提名；   (2)决议：基金份额执有东说念主大会在原基金管理东说念主职责拆开后 6 个月内对被提名 的新任基金管理东说念主形成决议，新任基金管理东说念主应当合乎法律法则及中国证监会规 定的阅历条目；   (3)核准：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；更 换基金管理东说念主的基金份额执有东说念主大会决议应经中国证监会核准获胜后方可执行；   (4)交代：原基金管理东说念主职责拆开的，应当妥善守护基金管理业务贵寓，实时 办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应当实时继承， 并与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   (5)审计：原基金管理东说念主职责拆开的，应当按照法律法则功令聘任司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金管理东说念主取得中国证监 会核准后 2 日内公告；   (7)基金称号变更：基金管理东说念主更换后，如果原任或新任基金管理东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主联系的称号字样。   (二)基金托管东说念主的更换                                    基金合同   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：   (1)基金托管东说念主被照章取消基金托管阅历；   (2)基金托管东说念主照章松手、被照章拔除或者被照章文牍停业；   (3)基金托管东说念主被基金份额执有东说念主大会革职；   (4)法律法则和基金合同功令的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或者单独或算计执有基金总份额 10% 以上的基金份额执有东说念主提名；   (2)决议：基金份额执有东说念主大会在原基金托管东说念主职责拆开后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当合乎法律法则及中国证监会规 定的阅历条目；   (3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更 换基金托管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议应经中国证监会核准获胜后方可执行；   (4)交代：原基金托管东说念主职责拆开的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务 贵寓，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管 东说念主应当实时继承，并与基金管理东说念主查对基金钞票总值；   (5)审计：原基金托管东说念主职责拆开的，应当按照法律法则功令聘任司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在新任基金托管东说念主取得中国证监 会核准后 2 日内公告。   (三)基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额 10%以上的基金份额执有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额执有东说念主大会决议取得中国证监会核准后 2 日内在指定媒介上合股公 告。   (四)新基金管理东说念主继承基金管理业务或新基金托管东说念主继承基金财产和基金托                                 基金合同 管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应不息履行关系职责，并保证不作念出对 基金份额执有东说念主的利益形成毁伤的步履。                                  基金合同               十二、基金的托管   基金财产由基金托管东说念主守护。基金管理东说念主应与基金托管东说念主按照《基金法》、基 金合同及联系功令签订《上证 5 年期国债来回型洞开式指数证券投资基金托管协 议》。签订托管契约的办法是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金份额执有东说念主 名册登记、基金财产的守护、基金财产的管理和运作及互相监督等关系事宜中的 权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。                                    基金合同               十三、基金份额的登记  (一)本基金的登记结算业务指《中国证券登记结算有限使命公司对于上海证 券来回所来回型洞开式基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存 管和结算及关系业务。  （二）本基金的登记结算业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的其他合乎条 件的机构崇拜办理。基金管理东说念主托付其他机构代为办理本基金登记结算业务的， 应与联系机构签订托付代理契约，以明确基金管理东说念主和代理机构在登记结算业务 中的权利义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。本基金的登记结算业务由中国 证券登记结算有限使命公司崇拜办理。   (三)登记机构享有如下权利：  (四)登记机构承担如下义务： 或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验情形除外； 他必要服务；                                  基金合同                   十四、基金的投资   (一)投资标的   风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。   (二)投资规模   本基金主要投资于标的指数成份国债和备选成份国债。   为更好地完结基金的投资标的，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的债 券、货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须合乎中国证监会的关系功令）。如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他 品种，基金管理东说念主在履行顺应程序后，不错将其纳入投资规模。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份国债和备选成份国债的钞票比例 不低于基金钞票净值的 90%。   (三)投资标的指数   本基金的标的指数为上证 5 年期国债指数。   翌日若出现标的指数不合乎法律法则的要求（因成份券价钱波动等指数编制 方法变动之外的要素以至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会敷陈并提 出治理决策，如更换基金标的指数、调理运作方式、与其他基金合并、或者拆开 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如时期，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息盲从基金份额执有东说念主利 益优先原则撑执基金投资运作。   法律法则或监管机构另有功令的，从其功令。   (四)投资策略   本基金为指数基金，领受优化抽样复制法。   通过对标的指数中各成份国债的历史数据和流动性分析，股票配资杠杆平台及第流动性较好的 国债构建组合，对标的指数的久期等方针进行追踪，达到复制标的指数、镌汰交 易成本的办法。   在平淡阛阓情况下，本基金的风险贬抑标的是追求日均追踪偏离度的完全值                                     基金合同 不稀奇 0.2%，年化追踪错误不稀奇 2%。如因标的指数编制功令诊治等其他原因， 导致基金追踪偏离度和追踪错误稀奇了上述规模，基金管理东说念主应遴选合理步调， 幸免追踪偏离度和追踪错误的进一步扩大。      (五)投资管理历程   联系法律法则、基金合同以及标的指数的关系功令是基金管理东说念主运用基金财 产的决策依据。   本基金管理东说念主实行投资决策委员会辅导下的基金司理崇拜制。投资决策委员 会崇拜作念出联系标的指数关键诊治的搪塞决策、基金组合关键诊治的决策，以及 其他单项投资的关键决策。基金司理崇拜作念出日常标的指数追踪选藏过程中的组 合构建、组合诊治及基金逐日申购赎回清单的编制等决策。   考虑、投资决策、组合构建、来回执行、投资绩效评估、组合监控与诊治各 方法的互相合作与配合，组成了本基金的投资管理程序。   (1)考虑。考虑团队依托基金管理东说念主举座考虑平台，整合外部信息包括券商等 外部考虑力量的考虑效果，开展标的指数等关系信息的征集与分析、流动性分析、 错误过甚归因分析等办事，并撰写关系的考虑敷陈，手脚本基金投资决策的要紧 依据。   (2)投资决策。投资决策委员会依据考虑敷陈，如期或遇关键事件时临时召开 投资决策委员会议，对关系事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员会的决议， 进行基金投资日常管理。   (3)组合构建。谀媚考虑敷陈，基金司理主要遴选优化抽样复制法，即通过对 标的指数中各成份债券的历史数据和流动性等关系方针进行分析和优化，选拔适 当数办法债券构建组合。   (4)来回执行。中央来回室崇拜基金的具体来回执行，同期履行一线监控的职 责。   (5)投资绩效评估。金融工程小组如期和不如期对本基金的投资绩效进行评 估，并撰写关系的绩效评估敷陈，阐发基金组合是否完结了投资预期，投资策略 是否告捷，并对基金组合错误的着手进行归因分析等。基金司理依据绩效评估报                                   基金合同 告追思或检查以往的投资策略，如果需要，亦对投资组合进行相应的诊治。   (6)组合监控与诊治。基金司理根据标的指数的逐日变动情况，谀媚成份国债 等的流动性气象、基金申购赎回的现款流量情况，以及基金投资绩效评估结果等， 对基金投资组合进行动态监控和诊治，密切追踪标的指数。   基金管理东说念主在确保基金份额执有东说念主利益的前提下，根据环境的变化和基金实 际投资的需要，有权对上述投资程序作念出诊治，并将诊治内容在招募说明书中列 示。      (六)功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即上证 5 年期国债指数收益率。   该功绩比拟基准为净价指数收益率。若本基金标的指数发生变更，基金功绩 比拟基准随之变更，由基金管理东说念主根据标的指数变更情形履行顺应程序并进行公 告。法律法则或监管机构另有功令的，从其功令。   (七)风险收益特征   本基金属于债券基金，其预期收益及风险水平低于股票基金、夹杂基金，高 于货币阛阓基金。本基金属于国债指数基金，是债券基金中投资风险较低的品种。   本基金领受优化抽样复制策略，追踪上证 5 年期国债指数，其风险收益特征 与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征一样。   (八)投资适度   (1)本基金追踪标的指数成份国债和备选成份国债的钞票比例不低于基金资 产净值的 90%；   (2)本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得稀奇基金 钞票净值的 40%；   (3)本基金投资流畅受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会关系功令， 与基金托管东说念主在本基金托管契约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例 进行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策历程和风险贬抑轨制，堤防流动性 风险、法律风险和操气魄险等多样风险；   (4)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资规模 保执一致；                                    基金合同   (5)本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得稀奇基金钞票净值的 素以至基金不合乎该比例适度的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投 资；   (6)法律、法则、基金合同及中国证监会功令的其他比例适度。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例适度进行变更的，以变更后的 功令为准。法律法则或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系适度。   除上述第(4)、(5)项另有约定外，因证券期货阛阓波动、标的指数成份券调 整、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素以至基金投资比例不合乎上述功令投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行诊治。   基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起 3 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同获胜 之日起滥觞。   为选藏基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   (1)承销证券；   (2)向他东说念主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无穷使命的投资；   (4)买卖其他基金份额，然则国务院另有功令的除外；   (5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主发 行的股票或者债券；   (6)买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓动或者与其基金管理 东说念主、基金托管东说念主有其他关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   (7)从事内幕来回、左右证券来回价钱过甚他不正大的证券来回行为；   (8)依照法律法则联系功令，由中国证监会功令圮绝的其他行为；                                基金合同  法律法则或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关系适度。  （九）基金管理东说念主代表基金利用债权东说念主权利的处理原则及方法 额执有东说念主的利益； 牟取任何不妥利益。   (十)基金的融资、融券  本基金不错按照国度的联系功令进行融资、融券。                                 基金合同                 十五、基金的财产  (一)基金钞票总值  基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收申购 款以过甚他钞票的价值总和。  (二)基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。  (三)基金财产的账户  本基金财产以基金相貌开立银行进款账户，以基金托管东说念主的相貌开立证券交 易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的相貌开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产 账户相寂寞。  (四)基金财产的刑事使命  基金财产寂寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约 定收取管理费、托管费以过甚他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与 基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不 得互相抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有钞票承担法律使命，其债权东说念主不 得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权利。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章松手、被照章拔除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。  除依据《基金法》、基金合同过甚他联系功令刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。 非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。                                 基金合同             十六、基金钞票的估值  (一)估值日  本基金的估值日为本基金关系的证券来回时势的平淡营业日以及国度法律法 规功令需要对外闪现基金净值的非营业日。  (二)估值方法  （1）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回 的，且最近来回日后经济环境未发生关键变化，按最近来回日的收盘价估值。如 最近来回日后经济环境发生了关键变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化要素，诊治最近来回市价，确定公允价钱；  （2）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经 济环境未发生关键变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了关键变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及关键变化要素，诊治最近来回市价，确定公允价 格；  （3）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技能确定公允价值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价值。如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓广泛接受的估 值技能推出，或者是阛阓上出现愈加安妥用于本基金的估值技能时，本基金在经 基金管理东说念主和托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案后可变更估值技能并实时公 告。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 家最新功令估值。                                     基金合同   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的功令或者未能充分选藏基金份额执有东说念主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法则，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分沟通后，仍无法达成一致的见解，按照 基金管理东说念主对基金钞票净值的狡计结果对外赐与公布。   (三)估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等钞票和欠债。   (四)估值程序 的余额数目狡计，精准到 0.001 元，一丝点后第四位四舍五入。国度另有功令的， 从其功令。   每个办事日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按功令公告。 钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账办法查对同期 进行。   (五)估值无理的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的步调确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时， 视为基金份额净值无理。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或代 销机构、或投资东说念主自身的弱点形成差错，导致其他当事东说念主遇到损失的，弱点的责                                    基金合同 任东说念主应当对由于该差错遇到损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“差错处 理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若系同 行业现存技能水平弗成意料、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规 定执行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回贵寓灭失或被无理处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错使命方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未及 时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损失的，由差错使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若差错使命方依然积极合作，何况有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时候进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。差错使命方搪塞更正的情况向联系 当事东说念主进行阐发，确保差错已得到更正。   (2)差错的使命方对子系当事东说念主的顺利损失崇拜，不合障碍损失崇拜，何况仅 对差错的联系顺利当事东说念主崇拜，不合第三方崇拜。   (3)因差错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错责 任方仍搪塞差错崇拜。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不沿路返还不妥 得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则差错使命方应抵偿受损方的损 失，并在其支付的抵偿金额的规模内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥 得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方， 则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不妥得利返还的总和稀奇其 试验损失的差额部分支付给差错使命方。   (4)差错诊治领受尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。   (5)差错使命方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东说念主弱点形成基金财产损失 时，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主弱点形成 基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管理东说念主和 托管东说念主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东说念主负                                     基金合同 责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金用度，从基金钞票中 支付。   (6)如果出现差错确当事东说念主未按功令对受损方进行抵偿，何况依据法律法则、 基金合同或其他功令，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿使命，则基金管理东说念主有权向出现弱点确当事东说念主进行追索，并有权要求其赔 偿或补偿由此发生的用度和遇到的顺利损失。   (7)按法律法则功令的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   (1)查明差错发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差 错的使命方；   (2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和抵偿 损失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改登记机构来回数据的，由登记机构进行更 正，并就差错的更正向联系当事东说念主进行阐发。   (1)基金份额净值狡计出现无理时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并遴选合理的步调堤防损失进一步扩大。   (2)无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公 告。   (3)因基金份额净值狡计无理，给基金或基金份额执有东说念主形成损失的，应由基 金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   (4)基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统树立而产生的净值狡计尾差， 以基金管理东说念主狡计结果为准。   (5)前述内容如法律法则或监管机关另有功令的，从其功令处理。   (六)暂停估值的情形                                  基金合同 产价值时； 资东说念主的利益，已决定延长估值； 且领受估值技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致 的，基金管理东说念主应当暂停估值；  (七)基金净值的阐发  用于基金信息闪现的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东说念主崇拜狡计， 基金托管东说念主崇拜进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日来回扫尾后狡计当日的基 金钞票净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发送给 基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。  (八)很是情况的处理 不手脚基金钞票估值无理处理。 或国度司帐策略变更、阛阓功令变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选 必要、顺应、合理的步调进行查验，但未能发现无理的，由此形成的基金钞票估 值无理，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管理东说念主应当积极遴选必 要的步调排斥由此形成的影响。                                    基金合同                 十七、基金的用度与税收   (一)基金用度的种类   (二)上述基金用度由基金管理东说念主在法律功令的规模内参照公允的阛阓价钱确 定，法律法则另有功令时从其功令。   (三)基金用度计提方法、计提程序和支付方式   在常常情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。狡计 方法如下：   H＝E×年管理费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时沟通基金托管 东说念主协商治理。   在常常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。狡计                                   基金合同 方法如下：   H＝E×年托管费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时沟通基金托管 东说念主协商治理。 应契约的功令，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   (四)不列入基金用度的技俩   基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金 财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基 金合同获胜前所发生的信息闪现费、讼师费和司帐师费以过甚他用度不从基金财 产中支付。标的指数许可使用费由基金管理东说念主承担，不得从基金财产中列支。   (五)基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况诊治基金管理费率和基金 托管费率。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息闪现办法》的规 定在指定媒介上刊登公告。   (六)基金税收   基金和基金份额执有东说念主根据国度法律法则的功令，履行征税义务。                                    基金合同                  十八、基金的收益与分拨   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额；基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 完结收益的孰低数。   (三)收益分拨原则   本基金收益分拨应盲从下列原则： 上，方可进行收益分拨； 使收益分拨后基金净值增长率尽可能濒临标的指数同期增长率。基于本基金的性 质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏本为前提，收益分拨后可能使除息 后的基金份额净值低于面值； 间不得稀奇 15 个办事日；   在不影响基金份额执有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在法律法则允许的前 提下酌情诊治以上基金收益分拨原则，此项诊治不需要召开基金份额执有东说念主大会， 但应于变更实施日前在指定媒介上公告。   (四)基金收益分拨数额真实定   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金收益率－标的指数 同期收益率。                                         基金合同   基金收益率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100.00%；标的指数同期收益率为收益评价日标的指数收盘价与基金上 市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100.00%。精准到百分号内一丝点后 2 位， 百分号内一丝点后第 3 位四舍五入。   时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日从头狡计上述方针。   当上述逾额收益率稀奇 0.1%时，基金管理东说念主有权进行收益分拨。 确定收益分拨比例及收益分拨数额。    (五)收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明收益分拨基准日以及该日的可供分拨利润、基金 收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、支付方式等内容。   (六)收益分拨的时候和程序 露办法》的联系功令在指定媒介上公告； 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成 资金的划付。                                         基金合同                十九、基金的司帐和审计  (一)基金的司帐策略 功令编制基金司帐报表； 书面阐发。  (二)基金的审计 册司帐师对本基金年度财务报表过甚他功令事项进行审计。司帐师事务所过甚注 册司帐师与基金管理东说念主、基金托管东说念主互相寂寞。 更换。就更换司帐师事务所，基金管理东说念主应当依照《信息闪现办法》的联系功令 在指定媒介上公告。                                    基金合同              二十、基金的信息闪现   基金的信息闪现应合乎《基金法》、                  《运作办法》、                        《信息闪现办法》、基金合同 过甚他联系功令。基金管理东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息闪现义务东说念主应当照章 闪现基金信息，并保证所闪现信息的实在性、准确性、无缺性、实时性、简明性 和易得性。   本基金信息闪现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律、行政法则和中国证监会功令的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。本基金信息闪现义务东说念主应当在中国证监会功令时候内，将应予闪现的 基金信息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介闪现，并保证基金投资者不祥按照《基金 合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开闪现的信息贵寓。   本基金信息闪现义务东说念主承诺公开闪现的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开闪现的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。   本基金公开闪现的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币 元。   公开闪现的基金信息包括：   (一)招募说明书、基金家具贵寓提要   招募说明书是基金向社会公拓荒售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金管理东说念主按照《基金法》、               《信息闪现办法》、基金合同编制并在基金份额发 售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同获胜后，基                                      基金合同 金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基 金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金 管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明 书。   基金家具贵寓概若是基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的 基金提要信息。《基金合同》获胜后，基金家具贵寓提要的信息发生关键变更的， 基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具贵寓提要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓提要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵寓概 要。   (二)基金合同、托管契约   基金管理东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘记登载在指定报刊和 网站上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管契约登载在各自网站上。   (三)基金份额发售公告   基金管理东说念主将按照《基金法》、《信息闪现办法》的联系功令，就基金份额发 售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在闪现招募说明书确当日登载于指定报 刊和网站上。   (四)基金合同获胜公告   基金管理东说念主将在基金合同获胜的次日在指定报刊和网站上登载基金合同获胜 公告。基金合同获胜公告中将说明基金召募情况。   (五)基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同获胜后，不错进行基金份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将 基金份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。      (六)基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个办事日前，将基金份额上市来回公告书登载在指定报刊和网站上。   (七)申购赎回清单   在滥觞办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个洞开日，通                                    基金合同 过指定网站、申购赎回代理机构网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。  (八)基金净值信息公告 理东说念主将至少每周在指定网站闪现一次基金份额净值和基金份额累计净值； 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点闪现洞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值； 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  (九)基金份额申购、赎回对价公告  基金管理东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息闪现文献上载明基 金份额申购、赎回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主不祥在 申购赎回代理券商查阅或者复制前述信息贵寓。  (十)基金年度敷陈、基金中期敷陈、基金季度敷陈 年度敷陈登载在指定网站上，并将年度敷陈请示性公告登载在指定报刊上。基金 年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过具有证券、期货关系业务阅历的司帐师事务 所审计。 将中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈请示性公告登载在指定报刊上。 将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈请示性公告登载在指定报刊上。 中期敷陈或者年度敷陈。 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期敷陈“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下闪现该投资者的类别、敷陈期末执有份额及占比、敷陈 期内执有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的很是情形除外。 流动性风险分析等。                                    基金合同   (十一)临时敷陈与公告   本基金发生关键事件，联系信息闪现义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动稀奇百分之三 十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门崇拜东说念主因基金托管业 务关系步履受到关键行政处罚、刑事处罚； 际贬抑东说念主或者与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他关键关联来回事项，但中国证监会另有功令的除外；                                    基金合同 格产生关键影响的其他事项或中国证监会或本基金合同功令的其他事项。   (十二)清爽公告   在本基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓斯文传的讯息 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额 执有东说念主权益的，关系信息闪现义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开清爽，并 将联系情况立即敷陈中国证监会、基金上市来回的证券来回所。   （十三）计帐敷陈   《基金合同》拆开的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站 上，并将计帐敷陈请示性公告登载在指定报刊上。   (十四)基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 召开基金份额执有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额执有东说念主大会 的召开时候、会议式样、审议事项、议事程序和表决方式等事项。   基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管 东说念主对基金份额执有东说念主大会决定的事项不照章履行信息闪现义务的，召集东说念主应当履 行关系信息闪现义务。   （十五）信息闪现事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息闪现管理轨制，指定挑升部门及 高档管理东说念主员崇拜管理信息闪现事务。   基金信息闪现义务东说念主公开闪现基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息 闪现内容与神志准则等法律法则功令。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的功令和《基金合同》的约                                    基金合同 定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期敷陈、更新的招募说明书、基金家具贵寓提要、基金计帐敷陈等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊闪现本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子闪现网站报送拟闪现的基金 信息，并保证关系报送信息的实在、准确、无缺、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上闪现信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介闪现信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介和基金上市来回 的证券来回所闪现信息，何况在不同媒介上闪现统一信息的内容应当一致。   为基金信息闪现义务东说念主公开闪现的基金信息出具审计敷陈、法律见解书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求闪现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主普及信息闪现服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律功令的关系功令。前述自主闪现如产生信息闪现用度，该用度不 得从基金财产中列支。   (十六)信息闪现文献的存放与查阅   照章必须闪现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规功令将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所网站，供社会公众查 阅、复制。   （十七）本基金信息闪现事项以法律法则功令及本章从简定的内容为准。                                    基金合同        二十一、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐  (一)基金合同的变更 基金份额执有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额执有东说念主大会决议欢喜。  (1)调理基金运作方式；  (2)变更基金类别；  (3)变更基金投资标的、投资规模或投资策略；  (4)变更基金份额执有东说念主大会程序；  (5)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；  (6)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳程序；  (7)本基金与其他基金的合并；  (8)拆开基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券来回所拆开上市 的除外；  (9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生关键影响的其他事项；  (10)法律法则、基金合同或中国证监会功令的其他情形。  但出现下列情况时，可不经基金份额执有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主欢喜变更后公布，并报中国证监会备案：  (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；  (2)法律法则要求加多的基金用度的收取；  (3)在法律法则和本基金合同功令的规模内诊治基金的申购费率、调低赎回费 率或在中国证监会允许的条目下诊治收费方式；  (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生关键变化；  (5)基金管理东说念主、关系证券来回所和登记机构在法律法则、基金合同功令的范 围内诊治联系基金认购、申购、赎回、来回、非来回过户等业务的功令；  (6)标的指数改名或诊治指数编制方法，以及变更功绩比拟基准；  (7)基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响；                                    基金合同   (8)按照法律法则或本基金合同功令不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情 形。 案，并于中国证监会核准或出具无异议见解后获胜执行，并自获胜之日起 2 日内 在至少一种指定媒介公告。   (二)本基金合同的拆开   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拆开： 而在 6 个月内无其他顺应的基金管理公司连络其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他顺应的托管机构连络其原有权利义务；   (三)基金财产的计帐   (1)自出现基金合同拆开事由之日起 30 个办事日内成立基金财产计帐组，基 金财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券关系业务 阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错 聘用必要的办当事人说念主员。   (3)基金财产计帐组崇拜基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金财 产计帐组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同拆开，应当按法律法则和本基金合同的联系功令对基金财产进行清 算。基金财产计帐程序主要包括：                                   基金合同  (1)基金合同拆开后，发布基金财产计帐公告；  (2)基金合同拆开时，由基金财产计帐组统一领受基金财产；  (3)对基金财产进行清理和阐发；  (4)对基金财产进行估价和变现；  (5)聘任司帐师事务所对计帐敷陈进行审计；  (6)聘任讼师事务所出具法律见解书；  (7)将基金财产计帐结果敷陈中国证监会；  (8)参加与基金财产联系的民事诉讼；  (9)公布基金财产计帐结果；  (10)对基金剩余财产进行分拨。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)璧还基金债务；  (4)按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项功令璧还前，不分拨给基金份额执有东说念主。  基金财产计帐公告于基金合同拆开并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基 金财产计帐组公告；计帐过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产计帐结果 经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见解书后，由基金财产计帐组报中国 证监会备案并公告。  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                 基金合同              二十二、失约使命  (一)基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》规 定或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当分辨 对各自的步履照章承担抵偿使命；因共同步履给基金财产或者基金份额执有东说念主造 成毁伤的，应当承担连带抵偿使命。然则发生下列情况的，当事东说念主不错免责： 定手脚或不手脚而形成的损失等； 成的损失等。  (二)基金合同当事东说念主违背基金合同，给其他当事东说念主形成经济损失的，应当对 顺利损失承担抵偿使命。在发生一方或多方失约的情况下，基金合同能不息履行 的，应当不息履行。  (三)本基金合统一方当事东说念主形成失约后，其他当事东说念主应当遴选顺应步调堤防 损失的扩大；莫得遴选顺应步调以至损失扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。 守约方因堤防损失扩大而开销的合理用度由失约方承担。  (四)因一方当事东说念主失约而导致其他当事东说念主损失的，基金份额执有东说念主应先于其 他受损方取得抵偿。  (五)由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可贬抑的要素导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、顺应、合理的步调进行查验，然则未能 发现无理的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿使命。然则基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的步调排斥由此形成的影 响。                                 基金合同              二十三、争议的处理  对于因基金合同的签订、内容、履行和诠释或与基金合同联系的争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、协调门路治理。不肯或者弗成通过协商、协调治理 的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济交易仲裁委员会，按照中国国外经 济交易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁方位为北京市。仲裁裁决 是终端的，对各方当事东说念主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不息诚笃、致力、尽责 地履行基金合同功令的义务，选藏基金份额执有东说念主的正当权益。  本基金合同受中国法律统领。                                 基金合同               二十四、基金合同的效用  基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法 律文献。  (一)本基金合同经基金管理东说念主和基金托管东说念主加盖公章以及两边法定代表东说念主或 授权代表签章，在基金募鸠合束，基金备案手续办理已矣，并获中国证监会书面 阐发后获胜。基金合同的有用期自其获胜之日起至该基金财产计帐结果报中国证 监会备案并公告之日止。  (二)本基金合同自获胜之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执 有东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律管制力。  (三)本基金合同原本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各执两 份外，基金管理东说念主和基金托管东说念主各执有两份。每份均具有同等的法律效用。  (四)本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机 构和登记机构办公时势查阅，但其效用应以基金合同原本为准。                                基金合同             二十五、其他事项  本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东说念主各方按联系法律法则和功令 协商治理。 本页无正文，为《上证 5 年期国债来回型洞开式指数证券投资基金基金合同》的 署名盖印页。 基金管理东说念主：       国泰基金管理有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国拓荒银行股份有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订方位：北京 签 订 日：   年   月   日

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